信用社今年上半年合規(guī)部工作總結(jié)-全文預(yù)覽
【正文】 育知法、守法的健康合規(guī)文化氛圍。 **社計(jì)劃在第三季度對(duì)不同層次、不同業(yè)務(wù)條線的員工進(jìn)行合規(guī)知識(shí)及反洗錢培訓(xùn)，以提 高一線員工和管理人員的合規(guī)管理能力，逐步使其具備與崗位合規(guī)要求相匹配的職業(yè)素質(zhì)。反洗錢要求金融機(jī)構(gòu)全面地了解自己的客戶，一般地，客戶從商業(yè)秘密考慮，一般不愿意金融機(jī)構(gòu)更多地了解自己，基層社害怕失去客戶，也不愿去作進(jìn)一步的調(diào)查。今年 *月至 *月份開展了“全面合規(guī)”建議征集活動(dòng)。 (三 )切實(shí)抓好反洗錢工作 一是抓好反洗錢檢查工作。通過健全合規(guī)崗位設(shè)置，建立了縱到底、橫到邊的合規(guī)框架結(jié)構(gòu)，有效完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，健全我 *農(nóng)信社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。 一、合規(guī)管理工作基本情況 (一 ) 建立合規(guī)架構(gòu)，健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系 **社于 ***年 *月成立合規(guī)部，在配有 *名經(jīng)理及 *名合規(guī)員的基礎(chǔ)上，
醫(yī)療健康相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1