銀行合規(guī)回頭看心得體會范文五篇--全文預(yù)覽
【正文】 的合規(guī)文化。二是檢查驗(yàn)收。四是開展會計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)案例巡回宣講工作。通過組織學(xué)習(xí)，結(jié)合“內(nèi)控治理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動，深化排查會計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實(shí)整改。學(xué)習(xí)自查階段的活動內(nèi)容包括：一是學(xué)習(xí)相關(guān)制度?！ ￠_展這次教育學(xué)習(xí)活動的目的，就是要幫忙員工樹立正確的價(jià)值觀，找準(zhǔn)工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)合規(guī)治理、合規(guī)經(jīng)營意識。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽(yù)重信用，履行自己應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。假如沒有德，就難于為人民服務(wù)，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個(gè)人事業(yè)的進(jìn)展，也就失去了人身存在的社會價(jià)值。從小的方面講，比如我們中行，每一個(gè)人所從事的工作崗位都是個(gè)人生存和進(jìn)展的保障，也是中行存在和進(jìn)展的必需。范文二 近期，我行開展了“合規(guī)建設(shè)回頭看”主題活動，在學(xué)習(xí)活動期間，我依照支行下發(fā)的有關(guān)活動意見，并結(jié)合我平時(shí)在工作中實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的熟悉。同時(shí)對于監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的苗頭性問題熟悉不足，難以有效防范風(fēng)險(xiǎn)?！ ‰[患之五：重要崗位人員定期排查工作制度不具體，沒有對重要崗位人員八小時(shí)以外活動進(jìn)行必要的監(jiān)督。工作中只談感情，不講制度，互相之間盲目信任，把重要憑證、票據(jù)、印章、權(quán)限卡、鑰匙等隨意丟放，甚至在臨時(shí)離柜時(shí)為“方便工作”交由他人保管，離崗時(shí)不按規(guī)定進(jìn)行簽退操作，操作密碼小范圍內(nèi)公開化等現(xiàn)象屢禁不止，給犯罪分子留下了可乘之機(jī)。要么則是大量使用銀行職子女或關(guān)系人親屬，不經(jīng)崗前培訓(xùn)就匆忙上崗，從而導(dǎo)致臨時(shí)用工人員素質(zhì)參差不齊?！ ‰[患之三：只注重對正式員工的治理，忽視對臨時(shí)工的監(jiān)督治理，案防工作不徹底?！渡虡I(yè)銀行內(nèi)部控制制度指引》中明確：要害崗位應(yīng)當(dāng)執(zhí)行定期或不定期的人員輪換和強(qiáng)制休假制度。作為經(jīng)營貨幣業(yè)務(wù)的非凡部門，銀行已成為社會大部分犯罪分子窺視的目標(biāo)，因此加強(qiáng)銀行職工的政治思想內(nèi)控教育十分重要?！ 竞弦?guī)隱患】 案件的治理與防控，是金融風(fēng)險(xiǎn)防范工作的重要內(nèi)容，也是銀行合規(guī)治理的建設(shè)基礎(chǔ)。也許這只是合規(guī)建設(shè)中的冰山一角，但也是合規(guī)建設(shè)的重要基石。對業(yè)務(wù)而言要堅(jiān)持開戶需出示證件原件，大額支付需與單位聯(lián)系求證等等。我眼中的合規(guī)就是一種約束力：沒有死角，沒有情面，沒有僥幸，我眼中的合規(guī)就是一份使命感：為進(jìn)步，為進(jìn)展，為提高。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的核心，是社會資金劃撥、往來、結(jié)算、匯兌的場所?！ ‰[患之二：重要和要害崗位人員不輪換或超期限輪換，存在較重的內(nèi)部人控制問題。導(dǎo)致只好放棄執(zhí)行這兩個(gè)制度，只有在上級督促下，或在檢查發(fā)現(xiàn)問題后，或發(fā)生了金融案件時(shí)，才為了應(yīng)付要求而進(jìn)行崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，從而埋下案件隱患?；蚴请m然簽有用工協(xié)議，但并不規(guī)范。銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)若是人員少，流動性較差，一人多崗、互相替崗等現(xiàn)象就較為普遍，多年的工作交往，相互間感情較深，因此存在以下問題：一是執(zhí)行制度觀念較差。四是銀行的監(jiān)督檢查對象往往只是針對一線員工，而將高級治理人員游離在監(jiān)督治理范圍之外，甚至對高級治理人員做出的有悖于規(guī)章制度的錯(cuò)誤指令也采取服從的態(tài)度，這成為誘發(fā)案件發(fā)生的最大隱患。目前銀行雖說從制度上講已經(jīng)建立了重要崗位人員八小時(shí)以外行為監(jiān)督制度，但具體如何監(jiān)督、監(jiān)督什么沒有具體規(guī)定和內(nèi)容。 從大的方面來說，一份職業(yè)，一個(gè)工作崗位，都是一個(gè)人賴以生存和進(jìn)展的基礎(chǔ)保障。 作為一個(gè)金融單位的職工更應(yīng)以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，假如路走得不對就會犯錯(cuò)誤，就會迷失方向?！ ≈v求職業(yè)道德還必須老實(shí)守信，所謂老實(shí)就是忠心耿耿，忠誠老實(shí)。農(nóng)行山東泰安分行按照農(nóng)總行、省行的統(tǒng)一部署，結(jié)合本行實(shí)際情況，從七月份至九月份，在全行范圍內(nèi)開展“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學(xué)習(xí)活動。
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