【正文】 法規(guī)也有侵犯財(cái)產(chǎn)的社會(huì)主義色彩。這一系列立法行為基本肯定和繼承了清末民初的一系列經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)，為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下了牢固的基礎(chǔ)。國(guó)民黨一黨專政時(shí)期于 1931年 5月 5日制定”訓(xùn)政時(shí)期約法”，明確了委托國(guó)民黨代管政權(quán)是臨時(shí)的，最終目的是回歸憲政。所以民初執(zhí)政者行為，人們對(duì)游戲規(guī)則的預(yù)期，及實(shí)際產(chǎn)生的游戲規(guī)則之間產(chǎn)生了惡性循環(huán)，一旦這一惡性循環(huán)開始形成，社會(huì)重新回到”霍布斯叢林”，然后重新在槍桿子里出政權(quán)的規(guī)則下產(chǎn)生王權(quán)或其它獨(dú)裁者就是不可避免的了。這原則用俗話來(lái)說(shuō)就是分餅的人和第一個(gè)拿餅的人不能是同一人。而孫中山，袁世凱及其它軍閥都以自己的利益為選擇游戲規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn) (所謂屁股指揮腦袋 ) ，而不知道這樣選擇的游戲規(guī)則是不可能生存下去的。孫中山在野時(shí)反對(duì)專制，一旦軍事實(shí)力大了，就開始講軍政，訓(xùn)政 (專制的另一中說(shuō)法 ) ，表現(xiàn)了不能出以公心以社會(huì)利益為重選擇和尊重游戲規(guī)則，而是以自己的政黨利益為選擇政治游戲規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)。即使偷東西的人是自己的兒子，也不能從私利反對(duì)社會(huì)和司法機(jī)關(guān)對(duì)兒子進(jìn)行懲罰。在這種制度下，國(guó)王由于 收稅的困難，不得不將制定稅法的權(quán)力讓給交稅大戶組成的國(guó)會(huì)，因?yàn)檫@是在私有地產(chǎn)神圣不可侵犯條件下，收稅的最有效方法。由于連年戰(zhàn)亂，農(nóng)業(yè)的商業(yè)化趨勢(shì)被逆轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和產(chǎn)量下降，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易被中斷。這種發(fā)展形同提出了類似歐美的”沒有代議制，就不交稅”的原則。清朝宣布預(yù)備立憲后，商人在各省諮議局中進(jìn)一步推動(dòng)憲政的發(fā)展，使諮議局成為獨(dú)立于政府的真正議會(huì)騶形。 胡繩先生在 《從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)到五四運(yùn)動(dòng)》一書中也引張謇之言為證，清朝當(dāng)局”但有征商之政，而無(wú)護(hù)商之法”，”商之視官，政猛于虎”。在推動(dòng)立憲過(guò)程中，各級(jí)商會(huì)形成網(wǎng)絡(luò)，并逐漸學(xué)會(huì)英國(guó)式商會(huì)的自治和民主管理。美國(guó)人在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)后各州之間不發(fā)生軍閥混戰(zhàn)，很大原因，也是英國(guó)人治理美洲殖民地時(shí)實(shí)行地方自治，尊重各州議會(huì)和州憲法的行為為獨(dú)立后的美國(guó)執(zhí)政者樹立了良好榜樣。 如果中國(guó)的軍閥可以象美國(guó)各州在獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)一樣，在本省實(shí)現(xiàn)議會(huì)政治，與外省和平談判關(guān)于形成聯(lián)邦的條件，中國(guó)仍可和平統(tǒng)一。 1920年代以廣東軍閥陳炯明為代表的地方自治，聯(lián)邦主義思想 (所謂聯(lián)省自治 ) 就代表了中國(guó)朝這一個(gè)方向發(fā)展的可能性。這是歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的動(dòng)因，但其代價(jià)就是戰(zhàn)亂連綿 (三十年戰(zhàn)爭(zhēng)，百年戰(zhàn)爭(zhēng)，兩次世界大戰(zhàn) ) 。但是由于國(guó)家懲罰偷盜的權(quán)力以統(tǒng)一，壟斷，和強(qiáng)制性暴力為特征，所以它很容易被執(zhí)政者利用來(lái)侵犯而不是保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。按照李克的模型，當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)時(shí)，它能通過(guò)稅收 (嚴(yán)格而言可被視為一種大偷大搶 ) 創(chuàng)造公共財(cái)政，用來(lái)支持其奢華的生活，同時(shí)用它支持司法，執(zhí)法系統(tǒng)以懲罰其它人的偷搶行為。劉廣京認(rèn)為赫德管理海關(guān)的最大貢獻(xiàn)是促進(jìn)了中國(guó)商業(yè)的發(fā)展，杜絕了清朝腐敗制度下貪官對(duì)海關(guān)的擾亂 (見劉廣京， 1993,費(fèi)正清編，上卷，第十章自強(qiáng)運(yùn)動(dòng)：導(dǎo)術(shù)西方的技術(shù)， pp566570)。過(guò)去的很多史書都指稱清朝賣國(guó)的證據(jù)是將海關(guān)權(quán)利讓與外人，其實(shí)這種指責(zé)是不準(zhǔn)確的政治宣傳。中國(guó)現(xiàn)代城市公共財(cái)政制度，公共設(shè)施，建筑風(fēng)格都身受租 界影響 特別是英國(guó)租界提供了司法獨(dú)立，地方自治，從在法律面前平等，收入財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，結(jié)社自由，信仰自由，言論自由，企業(yè)成立自動(dòng)注冊(cè)等榜樣，實(shí)在是對(duì)中國(guó)的發(fā)展有很大正面意義。通過(guò)租界，英國(guó)人的地方自治， 獨(dú)立和公正的司法，這套制度也的確惠及中國(guó)人。英國(guó)對(duì)領(lǐng)事裁判權(quán)的要求在當(dāng)時(shí)條件下也有其進(jìn)步意義。慈禧一反鎮(zhèn)壓民間結(jié)社的傳統(tǒng)，支持義和團(tuán)，進(jìn)攻外國(guó)公使館，打殺外國(guó)人，這在國(guó)際上被公認(rèn)為犯罪行為，因而 招致各國(guó)聯(lián)軍干涉，慈禧太后犯下這一罪行時(shí)，其關(guān)鍵因素是被部下關(guān)于外國(guó)人支持光緒帝復(fù)辟的傳言所激怒，所以此事件實(shí)質(zhì)上是慈禧鎮(zhèn)壓光緒帝改革后失去人心和統(tǒng)治合法性危機(jī)的暴發(fā)，而不是簡(jiǎn)單的外國(guó)人侵略中 5 國(guó)。 最后筆者介紹費(fèi)正清 (1993, 上卷， 第 5章 )，徐中約 (1993，下卷，第 2章 ) 對(duì)不平等條約、外國(guó)侵略和租界制度的一些對(duì)國(guó)內(nèi)讀者不太熟悉的記述。清朝末年保險(xiǎn)市場(chǎng)不存在，政府的福利政策也不存在，所以還不可能用保險(xiǎn)市場(chǎng)及 社會(huì)保險(xiǎn)減少工業(yè)化轉(zhuǎn)型造成的代價(jià)。施堅(jiān)雅 (1965) 和費(fèi)維愷 (1963，下卷，第一章， ) 記載了如下史實(shí)，由于交通運(yùn)輸效率低，所以中國(guó)被分割成成千上萬(wàn)互不往來(lái)的地方市場(chǎng)，因此分工只能在狹小的地方市場(chǎng)內(nèi)發(fā)展，而不可能形成全國(guó)性市場(chǎng)及相應(yīng)的全國(guó)性很高分工水平?，F(xiàn)代工廠制度內(nèi)高度專業(yè)化的各種紡織職業(yè)取代手工紡紗織布業(yè)就是這樣一個(gè)過(guò)程。這使得交易效率低，農(nóng)村的分工水平低，因而生產(chǎn)力低下。盡管民間自發(fā)的土地買賣和租賃很普遍，但法律并不能有效地保護(hù)土地私有權(quán)在租賃買賣中不受 侵犯，保護(hù)土地產(chǎn)權(quán)的法律制度很不發(fā)達(dá)，例如有權(quán)以原價(jià)贖回已賣土地的權(quán)利是一種沒有經(jīng)過(guò)類似普通法中衡平法原則，進(jìn)化到自由買斷所有權(quán)的制度的機(jī)會(huì)，這曾經(jīng)是清朝土地糾紛和殺人案的一個(gè)重要根源。實(shí)物地租約占收成的 50％ (費(fèi)維愷，第一章： 18701911 晚清帝國(guó)的經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，費(fèi)正清，劉廣編， 1993，下卷 ) 這種分成地租制度曾被經(jīng)濟(jì)學(xué)家證明為不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度，因?yàn)榈柁r(nóng)沒有得到他的努力產(chǎn)生的全部邊際收益，生產(chǎn)積極性受到打擊 但是 1970年代發(fā)展起來(lái)的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，在測(cè)度農(nóng)民努力程度的交易費(fèi)用很高，且生產(chǎn)有不確定性時(shí)，我們會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和提高激勵(lì)的倆難沖突，當(dāng)?shù)彤a(chǎn)量出現(xiàn)時(shí)，從分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，地主不應(yīng)該對(duì)佃戶有很大懲罰，但從提供激勵(lì)考慮，產(chǎn)量不高時(shí)地主就應(yīng)懲 罰佃戶。另外官方和皇帝仍然有不經(jīng)司法程序任意抄沒田產(chǎn)和其它財(cái)產(chǎn)的特權(quán)，也可說(shuō)政府有能力侵犯財(cái)產(chǎn)的”剩余權(quán)”，雖然政府在和平和理性時(shí)并不經(jīng)常運(yùn)用此種特權(quán)。很多學(xué)者指出，不是剩余農(nóng)產(chǎn)品導(dǎo)致城市產(chǎn)生，而是城市化才導(dǎo)致專業(yè)農(nóng)業(yè)和專業(yè)生產(chǎn)各種迂回農(nóng)業(yè)機(jī)械的產(chǎn)品的出現(xiàn)，因而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高，剩余農(nóng)產(chǎn)品增加。 以楊小凱等為代表的超邊際分析文獻(xiàn) (見，例如 Yang, 2020)指出，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個(gè)分工演進(jìn)的過(guò)程。集市貿(mào)易主要協(xié)調(diào)以外生比較利益為基礎(chǔ)的極低分工。但這個(gè)良好發(fā)展趨勢(shì)被革命和隨之而來(lái)的民初動(dòng)亂所打斷。而不 受官方干涉的私人企業(yè)，如茂新面粉廠大多生機(jī)勃勃 (陳錦江， pp509512)。 官商合辦，官督商辦是沒有嚴(yán)格定義的概念，就李鴻章的輪船招商局 (1872年 ) ，開平礦務(wù)局 (1877年 ) ，上海機(jī)器織布局 (1878年 ) 而言，李作為官員是企業(yè)的老板，他使用合股公司的形式從私商籌到資本，任命有捐納的官銜或半官方地位的人做經(jīng)理，很 像政府有控股權(quán)或控制權(quán)的企業(yè)。因此政府可以發(fā)揮公平司法，執(zhí)法的第三者仲裁功能，私人企業(yè)得以蓬勃發(fā)展起來(lái)。與民治維新模仿西方的政治、法律、經(jīng)濟(jì)制度相反，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)堅(jiān)持官辦，官商合辦，官督商辦的制度，以此為基礎(chǔ)來(lái)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)和工業(yè)化模式。由于對(duì)跨省跨區(qū)貿(mào)易重復(fù)收稅，這種稅收制使貿(mào)易的交易費(fèi)用極高，對(duì)分工的發(fā)展起著嚴(yán)重的阻礙作用。中國(guó)清朝末年的壞資本主義與法國(guó)的壞資本主義一樣，稅制不公，特權(quán)階級(jí)交很低的稅率，由于政府權(quán)力沒有民意支持的合法性，所以只能奉行所有成功的專制政府執(zhí)行的薄斌輕徭政策，政府的稅收能力很差，沒有強(qiáng)大的公共財(cái)政，因此公路，城市公共設(shè)施等公共事業(yè)幾乎完全沒有制度化的財(cái)政支持。軍隊(duì)中官方鼓勵(lì)戰(zhàn)勝時(shí)的搶劫也成為官兵收入的主要來(lái)源 (費(fèi)正清 1993,pp2332)。就政策層面而言， 18世紀(jì)的英國(guó)早就經(jīng)過(guò)了重商 主義階段，并完全放棄強(qiáng)調(diào)政府產(chǎn)業(yè)政策，保護(hù)關(guān)稅的重商主義，代之以單方面自由貿(mào)易，無(wú)產(chǎn)業(yè)政策，放棄保護(hù)關(guān)稅，以及逐漸放棄靠特許壟斷特權(quán)獲得稅收的制度 (Mokyr 1993,north,1981,pp15868)。 (Mokyr,1993,)，費(fèi)正清 (1993,p24)記載了清末稅收的非制度化，不透明，及事實(shí)上的累退稅收制 (越富和有權(quán)勢(shì)的人交的稅率越低，制度化的貪污，行賄及官商勾結(jié)盛行 (關(guān)于清朝成立企業(yè)需要官府特許的制度，及官商關(guān)系和政府對(duì)一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的壟斷，見費(fèi)正清1993,pp1920及何炳棣， Ho Pingti,1962,The ladder of success in imprinal China: aspects of social mobility, 13681911, New York,Columbia Univeristy Press)。沒有成立私人企業(yè)的自動(dòng)注冊(cè)制，私人企業(yè)需要有權(quán)官負(fù)的監(jiān)護(hù)，批準(zhǔn)，政府也利用其任意侵犯私人企業(yè)財(cái)產(chǎn)的特權(quán)從與官府勾結(jié)的商人處索取各種利益 (見費(fèi)正清 )。任何大型生產(chǎn)活動(dòng)是不可能在沒有與官府的特殊關(guān)系及批準(zhǔn)，和監(jiān)護(hù)下發(fā)展起來(lái)的 (見費(fèi)正清 1999,上卷 )。清朝一直 1996才有專利法 (費(fèi)維愷 , 1999下卷第一章， pp7375)，此前專門發(fā)明創(chuàng)造不能得到商業(yè)化的收入，因此分工專業(yè)化不能在技術(shù)發(fā)明中加深， 因而使中國(guó)的很多工業(yè)技術(shù)都停留在胚胎階段，不能形成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn) 按照 Mokyr(1990,) 的記載，英國(guó)的專利法相對(duì)于法國(guó)的政府獎(jiǎng)勵(lì)科技制度的優(yōu)越性是英國(guó)工業(yè)化比法國(guó)走在前面的原因。當(dāng)這些言明的假設(shè)之多樣化到達(dá)足夠多，且在不同框架之間有充分競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，對(duì)理解歷史最有幫助的框架才會(huì)在學(xué)界共識(shí)的基礎(chǔ)上脫穎而出。 在分析這三個(gè)問題之前，筆者有必要說(shuō)明我所采用的治史方法，筆者不同意孔子的”述而不作”的治史方法，原因是歷史研究從未有述而不作的，每本歷史著作都有顯含或隱含的理論框架。第二個(gè)問題的一個(gè)回答是，帝國(guó)主義的 侵略使中國(guó)不能從原始資本主義發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。 1 中 國(guó)的原始資本主義 (或商業(yè)資本主義 ) 晚清的經(jīng)濟(jì)歷史 楊小凱 晚清經(jīng)濟(jì)史最有趣的是如下幾個(gè)問題。第二個(gè)問題與中國(guó)和西歐十八，十九世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較有關(guān)，也與當(dāng)時(shí)法國(guó)和英國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的差別有關(guān)，這就是為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)大大落后于西歐，為什么中國(guó)的原始資本主義不能發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。筆者看到的資料顯示，洋務(wù)運(yùn)動(dòng)是個(gè)失敗的工業(yè)化運(yùn)動(dòng)，其失敗不在于帝國(guó)主義的侵略，而是在于政府的”國(guó)家機(jī)會(huì)主義”，用國(guó)有企業(yè)的方式推動(dòng)工業(yè)化，扼殺了私人自由企業(yè)的發(fā)展。 實(shí)證的研究態(tài)度是在寫史前，言明分析框架的假設(shè)，則讀者可以自行判斷這些假設(shè)與史實(shí)之間的關(guān)系。 阻礙原始資本主義向工業(yè)資本主義發(fā)展的關(guān)鍵因素是清朝末年的落后的政治，經(jīng)濟(jì)制度。 而按費(fèi)正清的記載 (Fairbank,1992,p179), 清朝末年的中國(guó)，政府壟斷了一切大規(guī)模有組織的活動(dòng)，包括政治，軍事，企業(yè)，大型工商業(yè)，技術(shù)發(fā)明 鹽，鐵，火柴等大型生產(chǎn)活動(dòng)都被政府壟斷，中國(guó)不但沒有結(jié)社自由，也沒有自由企業(yè)。比如政府利用鹽業(yè)官營(yíng)，官窯，皇家織造與民爭(zhēng)利。而當(dāng)時(shí)的英國(guó)是個(gè)稅法公平，收入分配比較公平，中產(chǎn)階級(jí)有相當(dāng)高購(gòu)買力，整個(gè)經(jīng)濟(jì)為平民生產(chǎn)的好資本主義社會(huì)，因此當(dāng)時(shí)英國(guó)的市場(chǎng)容量大于法國(guó) (雖然人口和國(guó)土小于法國(guó) )，分工可以加深，人均收入比法國(guó)高 30%。 而 1819世紀(jì)的東亞，中國(guó)比其它國(guó)家大得多，其政治上是大一統(tǒng)的，早至秦朝就廢除了有利于分權(quán)體制發(fā)育的封建制度，而實(shí)行了一種政治上高度壟斷的中央集權(quán)制度，它有效地扼殺了地方和人民的創(chuàng)意，這應(yīng)該是清朝制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大大落后于歐洲的根本原因。 清朝政府能力低下，還表現(xiàn)在地方政府沒有制度化的稅收和政府財(cái)政，地方官員及辦事人員主要靠制度化的貪污和受賄維持生計(jì)，其中包稅制和各種陋規(guī)就是不健全的稅制與貪污的一個(gè)混合體。英國(guó)光榮革命后的好資本主義社會(huì)中，稅率對(duì)所有人都一樣，且由民意代表機(jī)關(guān)決定，政府沒有獨(dú)立于議會(huì)的財(cái)權(quán)， 所以政府稅收能力極強(qiáng) (Landes,1998)。厘金制類似歐洲重商主義之前的各地貿(mào)易關(guān)卡，對(duì)國(guó)內(nèi)流通的貨 物在每個(gè)地方關(guān)卡收 210%的厘金。 洋務(wù)運(yùn)動(dòng) 洋務(wù)運(yùn)動(dòng)在清末經(jīng)濟(jì)史上是一個(gè)徹底失敗的運(yùn)動(dòng) (郭廷以 , 1993, pp544600, 費(fèi)正清 , 編 , 上卷 , 陳錦江 , 1993, pp428532, 費(fèi)正清 , 劉廣字編 , 下卷 ) 這個(gè)運(yùn)動(dòng)是在政治法律制度意識(shí)形態(tài)不能根本變革的約束下進(jìn)行的，因此以堅(jiān)持清朝政府的政治壟斷，沒有司法獨(dú)立和保護(hù)私人企業(yè)的法律制度為基礎(chǔ)。而明治維新時(shí)不但在憲法中規(guī)定私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯， 3 并且全面模仿英國(guó)，德國(guó)的政治，法律，經(jīng)濟(jì)制度 (但卻不放棄天皇的實(shí)權(quán)，不搞虛君共和 ) ，除了在人民不知企業(yè)為何物時(shí)，辦過(guò)幾個(gè)模范工廠外，基本上不辦國(guó)營(yíng)企業(yè)。商人成功的首要條件是與官府搞好關(guān)系和得到庇護(hù)，胡光墉 (見陳錦江， 1993,pp482483, 也見 pp. 495512) 就是一個(gè)典型的例子。幾個(gè)所謂私營(yíng)鐵路公司的例子都說(shuō)明，政府一直保留撤換這些所謂私人公眾公司的總辦，及其它干涉的權(quán)力，這些干涉加上公司治理經(jīng)驗(yàn)不足導(dǎo)致問題時(shí)，政府又借機(jī)實(shí)行國(guó)有化 (陳錦江，上引文， pp503509)。 19041908年私人企業(yè)迅速發(fā)展，共有 272家注冊(cè)。 清朝末年的經(jīng)濟(jì)有一個(gè)二元結(jié)構(gòu)，農(nóng)村地區(qū)基本自給自足加上集市貿(mào)易。這種農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的顯著特點(diǎn)是，農(nóng)民的主要消費(fèi)是自己生產(chǎn)的，極少部分購(gòu)自市場(chǎng)，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不是專業(yè)化和為了市場(chǎng)化而進(jìn)行 (分工水平低 ) ，幾乎很少有專業(yè)生產(chǎn)一種蔬菜，水果的歐美式農(nóng)戶，更少有大規(guī)模雇工進(jìn)行專業(yè)化商業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)場(chǎng)。這種分工演進(jìn)的動(dòng)力是交通條件的改善，制度的改進(jìn)，以及城市的發(fā)展。到了十九世紀(jì)后期，對(duì)私人地產(chǎn)的保護(hù)不嚴(yán)主要表現(xiàn)在對(duì)私田和特權(quán)階級(jí)田賦稅率的差別。大約有 50％ 的農(nóng)戶為佃農(nóng)和部分自耕農(nóng)，貨幣地租已出現(xiàn)，每畝現(xiàn)金地租為地價(jià)的 510%，相當(dāng)接見現(xiàn)代國(guó)家中市 4 場(chǎng)的貨幣地租水平。費(fèi)維愷，在前引文中指出，中國(guó)的土地所有權(quán)的分布并不比當(dāng)時(shí)的美國(guó)更集中，但是清末特權(quán)階級(jí)和政府侵犯財(cái)產(chǎn)的特權(quán)