股份有限公司b股承銷協(xié)議樣書-全文預覽
【正文】 _，戶口號碼_________。
（3）各包銷商指定的帳戶：
a．主包銷商：_________銀行，戶口名稱_________，戶口號碼___________。
c．除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協(xié)議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。
c．股份公司承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發(fā)行能在配售日進行，以及b股能夠在_________證券交易所上市交易。同時適用第___條的有關規(guī)定。如果第_________條所載的條件均符合或者被主包銷商和國際協(xié)調人放棄，而且第______條及其他有關的股份公司作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內的資金，應依第（3）分條規(guī)定無條件執(zhí)行，匯入股份公司指定的帳戶上。
5．付款
（1）各包銷商應在截止日后的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數目的金額（具體見本協(xié)議下文就包銷商協(xié)議）后，存入主包銷商指定帳戶內，上述款項應指定為“_________股份公司發(fā)行b股”付款。
（4）股份公司在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，股份公司就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為股份公司的股東，且其認購的b股股數列入于該認購名單中其名字對應的位置。
（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于裁止日后的第_________個工作日上午_________這前向股份公司提交有關配售b股認購名單；各包銷商均有義務按照本協(xié)議及包銷商協(xié)議的規(guī)定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交股份公司。
（4）各包銷商按本協(xié)議的約定，接受委托，負責本次b股的配售活動。
“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交主包銷商及國際協(xié)調人）。
“保證”是指股份公司、主承銷商、國際協(xié)調人和其他包銷商的保證、承諾。
“總發(fā)行價”是指本次b股配售所得全部款項，即發(fā)行價_________元（外幣）每股_________（即總股數）所得的款額。
“股份公司指定帳戶”是指以_________股份公司的名稱開立的_________（外幣）現(xiàn)匯帳戶，在______________銀行設立的，帳號為_________，此帳戶號碼已通知主承銷商和國際協(xié)調人。
“所得款項發(fā)放日”是指_________年_________月_________日。
“配售備忘錄”是指股份公司就本次b股配售而將發(fā)行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由股份公司及主包銷商草簽，作為本協(xié)議附錄。
“章程”是指股份公司章程。
“美元”或“vs”是指美元，即美國的法定貸幣。
“中國”是指中華人民共和國。
現(xiàn)各方協(xié)議如下：
1．釋義
“包銷商之間的協(xié)議”是指各包銷商在本協(xié)議簽署日同日簽署的協(xié)議，其內容涉及到本次b股配售及包銷的有關事宜。
2．雙方已同意在本協(xié)義（見下）的條件的規(guī)限下，由主包銷商為發(fā)行人承銷b股股票_________股，主包銷商已同意安排將b股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的b股加以認購。其中_____________股，占總股本_________％，為_________公司持有，為第一大股東。注冊地址：_________。注冊地址：___________________________。
住所：_________________________________
本協(xié)議由主包銷商以自己的名義并代表以下各公司簽訂：
1．國際協(xié)調人：_________證券有限公司（以下簡稱為國際協(xié)調人）一家根據_________（國家或地區(qū)）法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。
3．名稱：_________證券（香港）有限公司（以下簡稱為_________）一家根據香港法律成立的經營證券業(yè)務的有限公司。
鑒于：
1．股份公司是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。在完成此次發(fā)行工作后，股份公司的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，b股_________股。
5．股份公司及各包銷商已各自同意作出下述的聲明、保證及承諾。
“會計日期”是指_________年_________月_________日。
“港元”或“hk”是指港元，即香港特別行政區(qū)的法定貸幣。
“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；香港、澳門、臺灣的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國國務院證券委員會規(guī)定允許的境內上市外資股其他投資人士。
“配售”是指各包銷商根據本協(xié)議及包銷商之間的協(xié)議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。
“主包銷商指定的帳戶“是指主包銷商通知國際協(xié)調人在_________銀行設立的_________（港元或美元）帳戶。
“國際報告會計師”是指_______________會計有限公司，地址為_____________________。
“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協(xié)調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。
“有關的證券法規(guī)”是指任何與本次b股發(fā)行、本協(xié)議的簽署或者在證券交易所上市及
合同協(xié)議相關推薦
鄂ICP備17016276號-1