【正文】 運(yùn)行人員在檢查驗收中發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題,有權(quán)拒絕辦理終結(jié)和竣工手續(xù)。根據(jù)事件的預(yù)警級別，建立逐級報告制度。第六十一條 學(xué)習(xí)班中的生產(chǎn)培訓(xùn)活動,應(yīng)以實際操作技能(包括運(yùn)行規(guī)程、制度)、反事故措施和技術(shù)理論的學(xué)習(xí)為主,采取技術(shù)講課、技術(shù)問答及專題討論等多種形式。其他企業(yè)可酌情安排學(xué)習(xí)。― ― 8第三篇：中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估工作管理辦法附件：中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險評估工作管理辦法第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步控制安全風(fēng)險管，推動本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作，中國大唐集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司）在開展專項隱患排查治理的基礎(chǔ)上，全面開展安全風(fēng)險評估工作。第二章 工作職責(zé)第四條 集團(tuán)公司職責(zé)（一）組織、指導(dǎo)公司系統(tǒng)開展安全風(fēng)險評估工作，組織開展專家培訓(xùn)、建立安全風(fēng)險評估工作體系；（二）負(fù)責(zé)“安全風(fēng)險評估手冊”的不斷改進(jìn)和完善；（三）制定集團(tuán)公司安全風(fēng)險評估的工作計劃；（四）監(jiān)督安全風(fēng)險評估重大問題的整改工作，組織對全系統(tǒng)存在趨勢性、共性問題的專題、專業(yè)、專項攻關(guān)；（五）準(zhǔn)確把握公司系統(tǒng)發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險管控水平，及時采取有針對性措施，降低安全風(fēng)險。基層企業(yè)的自評估每年至少全面開展一次，分子公司每年組織對所屬發(fā)電企業(yè)全面評估一次，集團(tuán)公司每年組織對每個分子公司至少抽查一個發(fā)電企業(yè)。分子公司評估的風(fēng)險度，用于日常本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)水平的指標(biāo)管理?；鹆Πl(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)汽機(jī)專業(yè)、鍋爐專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、化學(xué)專業(yè)、燃料專業(yè)、環(huán)保專業(yè)等8個專業(yè)組。第十二條 分子公司評估（一）分子公司的評估，應(yīng)在基層企業(yè)自評估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。第十三條 集團(tuán)公司評估（一）集團(tuán)公司的評估，采取抽查方式，一般在分子公司評估工作結(jié)束后組織進(jìn)行。第十七條 基層企業(yè)要在集團(tuán)公司、分子公司評估完成后20個工作日內(nèi)，由分管生產(chǎn)的副職牽頭，組織有關(guān)部門，按評估提出的問題和整改建議，制定整改計劃，經(jīng)分子公司審查后下發(fā)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。第二十條 安全風(fēng)險評估項目及專家建議中，如涉及到設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了改變，除已明確必須淘汰或改進(jìn)的設(shè)備、設(shè)施外，其他設(shè)備、設(shè)施的整改按以下原則執(zhí)行：（一）消除設(shè)備缺陷后，能夠滿足原設(shè)備、設(shè)施設(shè)計安全水平的，以消除缺陷為主。第二十一條 需要在機(jī)組檢修中解決的問題，如整改期內(nèi)沒有機(jī)組檢修，就要同時具備以下條件：（一）制定落實防止問題引發(fā)事故的組織措施、技術(shù)措施，且相關(guān)人員熟悉并掌握。第二十四條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。第四條 本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建工作就是不斷完善以安全風(fēng)險管控為重點的安全生產(chǎn)管理體系，通過源頭管理、過程控制、應(yīng)急處置、持續(xù)改進(jìn)，將生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的長治久安。（五）對分、子公司本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行動態(tài)管理，量化排序、對標(biāo)點評。第三章 創(chuàng)建工作的主要任務(wù)和指標(biāo)第十條 本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)的創(chuàng)建工作，分三個階段，同步推進(jìn)。完成如下指標(biāo)：； 、火災(zāi)、交通事故； （LWC）≤3； （1）火電企業(yè)≤；（2）；（3）風(fēng)電企業(yè)≤2次/期項目年； （1）火電企業(yè)≤6次/臺年；（2）水電企業(yè)≤3次/臺年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤6次/期項目年； （1）火電企業(yè)≤20條/臺月；（2）水電企業(yè)≤10條/臺月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤2條/臺月； ≤3%/月； ≤10%。項目建設(shè)要嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)規(guī)定的程序，嚴(yán)格執(zhí)行安全設(shè)施“三同時”制度，認(rèn)真落實各項反事故技術(shù)措施，采用先進(jìn)工藝技術(shù)裝備，嚴(yán)格控制新增重大危險源，提高項目建設(shè)的本質(zhì)安全化水平。大力推進(jìn)學(xué)習(xí)型班組、學(xué)習(xí)型企業(yè)建設(shè)。以管控平臺為體系運(yùn)行的載體，整合現(xiàn)有信息系統(tǒng)，實現(xiàn)本質(zhì)安全管理體系各要素的量化管理、績效考核，確保體系的正常、有序、有效運(yùn)行，把安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度落到實處。充分發(fā)揮現(xiàn)有技術(shù)監(jiān)控、技術(shù)管理、技術(shù)協(xié)作網(wǎng)的作用，組建技術(shù)研究實體，大力開展技術(shù)攻關(guān)活動，為本質(zhì)安全型企業(yè)的創(chuàng)建工作提供技術(shù)支撐。第十九條 現(xiàn)階段，要深入開展“三講一落實”活動，有效控制作業(yè)安全風(fēng)險。第五章 分類、分級與命名管理第二十條 集團(tuán)公司本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)分為：本質(zhì)安全型火企業(yè)、本質(zhì)安全型水電企業(yè)、本質(zhì)安全型風(fēng)電企業(yè)、本質(zhì)安全型風(fēng)電場、本質(zhì)安全型小水電站五個系列。第二十三條 經(jīng)集團(tuán)公司組織外部評審，符合三星級條件的企業(yè)，由集團(tuán)公司命名為“本質(zhì)安全型企業(yè)”。第六章 附 則第二十六條 被集團(tuán)公司命名為“本質(zhì)安全型企業(yè)”的基層企業(yè)，分子公司應(yīng)給予一次性獎勵。第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作。第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。第十條 體系運(yùn)行效果評估（一）要素運(yùn)行效果評估每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：%，該要素為失控狀態(tài)。（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。（六）工作組組長組織編制綜合報告。第十四條 內(nèi)審管理要求（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。第四章 外審組織與管理第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織（一）按照分、子公司外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：。：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配臵（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司重點工作、事故通報等。（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。第十八條 外審管理要求（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下外審計劃，并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。（三）安全要求，掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。第六章 《指導(dǎo)手冊》修訂第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成。內(nèi)、外審報告格式見附件附件附件4。、戴安全帽等勞動保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項以及重點問題。（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。第十六條 外審準(zhǔn)備工作（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。（三）外審專家組組成，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為710個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。，判定為體系總體運(yùn)行異常。（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估 ，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第二十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。第二十四條 集團(tuán)公司將通過本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行網(wǎng)上排序、評比，實施動態(tài)管理。其中，五星級為最高水平，一星級為最低。深入開展“文明生產(chǎn)上水平活動”，提高安全生產(chǎn)管理規(guī)范化、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全防護(hù)設(shè)施完善化水平，提高生產(chǎn)現(xiàn)場文明、整潔水平。第十七條 分子公司和基層企業(yè)，都要按照集團(tuán)公司的總體目標(biāo)和指標(biāo)，按照指標(biāo)達(dá)標(biāo)、管控達(dá)標(biāo)、文化達(dá)標(biāo)三個層面，制定本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)的“十二五”規(guī)劃，分解為行動計劃，落實為日常工作計劃，有序推動各項工作的落實。從風(fēng)險管控入手，防范事故隱患的產(chǎn)生，杜絕各類事故。深入開展“三講一落實”活動，提高員工對作業(yè)安全風(fēng)險的辨識、控制能力，提高全員安全技能和綜合素質(zhì)。落實“人才森林計劃”，結(jié) 合發(fā)展規(guī)劃，做好生產(chǎn)技術(shù)人員的提前培養(yǎng)和儲備。完成如下指標(biāo)：； 、火災(zāi)、交通事故記錄； （LWC）≤1； ； （1）火電企業(yè)≤3次/臺年；（2）水電企業(yè)≤2次/臺年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤３次/期項目年； （1）火電企業(yè)≤10條/臺月；（2）水電企業(yè)≤5條/臺月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤1次/臺月； ≤1%/月； ≤5%。完成如下指標(biāo)：； 、火災(zāi)、交通事故； （LWC）≤5； （1）火電企業(yè)≤1次/臺年；（2）水電企業(yè)≤；（3）風(fēng)電企業(yè)≤３次/期項目年； （1）火電企業(yè)≤12次/臺年；（2）水電企業(yè)≤6次/臺年；（3）風(fēng)電企業(yè)≤12次/期項目年； （1）火電企業(yè)≤30條/臺月；（2）水電企業(yè)≤15條/臺月；（3）風(fēng)電企業(yè)≤3條/臺月； ≤15%。（五）對所屬基層企業(yè)本質(zhì)安全型企業(yè)創(chuàng)建工作進(jìn)行動態(tài)管理，及時解決突出問題、共性問題，不段提高創(chuàng)建工作質(zhì)量。第六條 本辦法適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司、專業(yè)公司和基層各發(fā)電企業(yè)。第二條 創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅持“標(biāo)本兼治、重在治本”，堅持創(chuàng)新體制機(jī)制，不斷強(qiáng)化安全生產(chǎn)管理。第二十二條 對于在評估和整改工作中弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，在集團(tuán)公司給予通報批評。（二）嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的，經(jīng)發(fā)電企業(yè)及評估專家共同認(rèn)定，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。第十九條 整改期最長不得超過一年。第十四條 安全風(fēng)險評估后要計算風(fēng)險度，其計算公式表述為：單元風(fēng)險度=（1－單元實際得分／單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100% 企業(yè)風(fēng)險度=（1－∑單元實際得分／∑單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100%第五章 動態(tài)管理第十五條 基層企業(yè)要加強(qiáng)日常的動態(tài)評估和管理，在每年全面評估一次的基礎(chǔ)上，可根據(jù)實際情況調(diào)整有關(guān)要素、單元的評估周期。（三）分子公司評估前，基層企業(yè)應(yīng)當(dāng)向評估組提供自評估報告。水力發(fā)電企業(yè)的設(shè)備單元評估組要下設(shè)水輪機(jī)專業(yè)、電氣一次專業(yè)、電氣二次專業(yè)、熱工專業(yè)、水工專業(yè)等5個專業(yè)組。第四章 風(fēng)險評估的組織第十一條 企業(yè)自評估（一）基層企業(yè)要組織全體生產(chǎn)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“安全風(fēng)險評估手冊”，掌握安全風(fēng)險辨識和控制方法。企業(yè)自評估的風(fēng)險度，用于指導(dǎo)基層企業(yè)加強(qiáng)日常安全風(fēng)險管控。第六條 基層發(fā)電企業(yè)職責(zé)（一）組織實施企業(yè)安全風(fēng)險評估工作，做好安全風(fēng)險評估的動態(tài)管理；（二）積極配合分子公司和集團(tuán)公司評估工作，對發(fā)現(xiàn)的問題要“舉一反三”，按照“五確認(rèn)、一兌現(xiàn)”的方法制定整改計劃，確保整改效果；（三）對安全風(fēng)險評估手冊的改進(jìn)和完善提出意見和建議。第二條 安全風(fēng)險評估工作必須遵循“貴在真實，重在整改”的原則，客觀真實地辨識評估風(fēng)險，采取措施對已知的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。第十一章 附 則第六十五條 本辦法由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。第六十三條 具有單機(jī)容量125MW及以上機(jī)組且具有分散控制系統(tǒng)的企業(yè)，應(yīng)通過培訓(xùn)，實現(xiàn)運(yùn)行人員的全能值班，并持證上崗。第五十九條 加強(qiáng)對運(yùn)行學(xué)習(xí)班的組織領(lǐng)導(dǎo),運(yùn)行人員無論采用何種倒班方式,學(xué)習(xí)班中的生產(chǎn)培訓(xùn)活動時間平均每周不得少于3小時。第五十七條 要建立