【正文】 方在協(xié)商未果情形下向法院起訴要求對方履行審批手續(xù)，法院在作出判決前必須先行認(rèn)定該合同的效力，而法院對此的觀點并不統(tǒng)一。觀點三認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)認(rèn)定為未生效，且對當(dāng)事人具有法律拘束力。”即認(rèn)為法律行為之成立必須與其效力同時為之，故權(quán)利發(fā)生原因之事實，非要件全部具備，不發(fā)精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有生法律之效果。而自文藝復(fù)興后，個人主義思潮在歐洲勃興，意思主義在私法中占據(jù)主要地位，方式逐漸退居次位，因而區(qū)分法律行為的成立與生效自是題中應(yīng)有之義。而成立的合同可能立刻生效，也可能暫未生效。附生效條件的合同，自條件成就時生效。最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋（一）》的第9條對此也進(jìn)行了清晰的界定：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效；法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。這里的沖突如何解釋，司法又如何適用？筆者認(rèn)為，首先，《合同法》第44條并未將應(yīng)審批而未辦理審批手續(xù)的合同認(rèn)定為無效，而僅是認(rèn)定不生效。因此，《實施細(xì)則》關(guān)于外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效的規(guī)定不具有可適用性。其理由在于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同雖未生效但依法成立，雙方當(dāng)事人應(yīng)受合同成立效力的約束，必須“為合同的履行積極準(zhǔn)備條件”。因此，法院作如上判決顯然混淆了合同拘束力與合同法律效力的區(qū)別。即除當(dāng)事人同意或有解除原因外，不容一造任意反悔請求解約，無故撤銷。?其所謂?其在私法上之權(quán)利義務(wù)，即應(yīng)受契約之拘束?，系指?契約之效力?；其所謂?不能由一造任意撤銷?則指?契約之拘束力?而言。”[9]顯然，合同成立但未生效前的拘束力僅體現(xiàn)為當(dāng)事人不能任意撤銷或解除合同，尚不足以要求當(dāng)事人按照合同履行。就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓而言，按照相關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定，當(dāng)事人要求行政機(jī)關(guān)履行審批職責(zé)，必須提交一系列的手續(xù)，如合資企精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有業(yè)合同、章程、企業(yè)原股東的簽字等。四、未經(jīng)審批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律責(zé)任規(guī)則——效力過失責(zé)任原則的確立外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的當(dāng)事人拒不履行報批義務(wù)不構(gòu)成違約，不等于無需承擔(dān)任何法律責(zé)任，因為其違背了先合同義務(wù)。先合同義務(wù)自要約生效時起，至合同生效時止，在此階段，當(dāng)事人若違反先合同義務(wù)就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。所謂締約過失責(zé)任，是指在合同訂立過程中，一方因違背其依據(jù)誠實信用原則所應(yīng)產(chǎn)生的義務(wù)，而致另一方的信賴?yán)娴膿p失，并應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。合同成立后，往往當(dāng)事人為履行合同作充分準(zhǔn)備，一方違背這一義務(wù)，有可能給對方造成較之合同未成立時更大的損失。于此情形，被害人的請求賠償者，系賠償義務(wù)人在經(jīng)濟(jì)上應(yīng)使其恢復(fù)到未信賴法律行為（尤其是契約）成立或生效時之狀態(tài)。同時，受讓方在該階段也會產(chǎn)生一定的損失。2003年3月7日，雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書。參見何繼祥、姜旭陽：《未經(jīng)強(qiáng)制性審精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有批的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力認(rèn)定》，：//？id=37939，中國民商法律網(wǎng)，2010年5月11日。[5]同注[3]。[9]同注[7]，第194頁。[13]同注[12]。[17]同注[16]。精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有[19]王澤鑒：《民法學(xué)說與判例研究》（第五冊），中國政法大學(xué)出版社2005年版，第181～182頁。精品文檔。轉(zhuǎn)讓方如以較小的代價取得更多的利益，其也將喪失積極辦理報批義務(wù)的動力。具體參見姜淑明：《先合同義務(wù)及違反先合同義務(wù)之責(zé)任形態(tài)研究》，載《法商研究》2000年第2期。[15]王利民：《違約責(zé)任論》，中國政法大學(xué)出版社2003年版，第776頁。[11]陳麗蘋、黃川：《論先契約義務(wù)》，載《中國法學(xué)》1997年第1期。[7]王澤鑒：《債法原理》（第一冊），中國政法大學(xué)出版社2001年版，第193頁。[3]沙迪：《合同成立、生效及效力若干問題研究》（上），：//？id=8449，中國民商法律網(wǎng)，2010年5月11日。友邦公司訴至法院，要求判令股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有效，河海公司履行協(xié)助義務(wù)。因此，負(fù)有報批義務(wù)的當(dāng)事人不履行報批義務(wù)或遲延履行報批義務(wù)，承擔(dān)的賠償責(zé)任范圍應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同訂立時與提起訴訟期間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的差價、股權(quán)收益以及對方當(dāng)事人的其他合理損失。合同成立后生效前，過錯方之所以不去辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)，往往是因為合同成立后標(biāo)的市場價格發(fā)生精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有較大變動。[17]顯然，效力過失責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)的賠償范圍應(yīng)廣于締約過失責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)的信賴?yán)尜r償。然而，合同成立后，磋商階段即告結(jié)束。然而，基于上述論述，合同生效前階段還分為合同成立前階段與合同成立后生效前階段，當(dāng)事人在該兩個不同階段違反先合同義務(wù)時應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是否同一？有學(xué)者提出，既然合同生效前當(dāng)事人承擔(dān)的皆為先合同義務(wù)，當(dāng)精品文檔精品文檔就在這里各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有事人違背先合同義務(wù)時也應(yīng)統(tǒng)一承擔(dān)締約過失責(zé)任。[11]本來互不相干的雙方當(dāng)事人為了締結(jié)合同開始接觸和磋商，他們便從一般的社會關(guān)系進(jìn)入到一