【正文】 合理化的制約因素：市場因素(是項(xiàng)目規(guī)模確定需要考慮的首要因素)、技術(shù)因素、環(huán)境因素)⑵建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)水平的確定(建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容有：建設(shè)規(guī)模、占地面積、工藝裝備、建筑標(biāo)準(zhǔn)、配套工程、勞動定員等方面的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo))⑶建設(shè)地區(qū)及建設(shè)地點(diǎn)(廠址)的選擇(靠近原材料、燃料提供地和產(chǎn)品消費(fèi)地的原則、工業(yè)項(xiàng)目適當(dāng)聚集的原則)⑷工程技術(shù)方案的確定(主要包括生產(chǎn)工藝方案的確定和主要設(shè)備的選擇兩部分主要設(shè)備的選擇應(yīng)處理好：盡量選用國 11產(chǎn)設(shè)備、注意進(jìn)口設(shè)備之間以及國內(nèi)外設(shè)備之間的銜接配套問題、進(jìn)口設(shè)備與原有國產(chǎn)設(shè)備、廠房之間的配套問題、注意進(jìn)口設(shè)備與原材料、備品、備件及維修能力之間的配套問題)150、可行性研究作用：⑴投資決策的依據(jù)⑵編制設(shè)計(jì)文件的依據(jù)⑶向銀行貸款的依據(jù)⑷建設(shè)單位與各協(xié)作單位簽訂合同和有關(guān)協(xié)議的依據(jù)⑸環(huán)保部門、地方政府和規(guī)劃部門審批項(xiàng)目的依據(jù)⑹施工組織、工程進(jìn)度安排及竣工驗(yàn)收的依據(jù)⑺項(xiàng)目后評估的依據(jù)15工程項(xiàng)目建設(shè)全過程可分為三個階段：投資前時期(包括機(jī)會研究階段 項(xiàng)目設(shè)想：177。10%、)、投資時期、生產(chǎn)時期15在項(xiàng)目可行性研究中，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和理性的研究包括財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)分析，建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究的內(nèi)容可概括為3大部分：市場研究必要性問題、技術(shù)研究可行性研究問題、效益研究合理性問題(核心問題)可行性研究中，項(xiàng)目的凈及合理性研究包括財(cái)務(wù)分析和經(jīng)濟(jì)評價(jià)兩個方面15大中型建設(shè)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告全國性專業(yè)公司負(fù)責(zé)預(yù)審，國家計(jì)委審批或由國家計(jì)委委托有關(guān)單位審批。⑵項(xiàng)目的投資機(jī)會研究期有初步的工藝流程圖、主要的設(shè)備生產(chǎn)能力初估階段(因素估算)177。5%15在可行性研究時期，基本預(yù)備費(fèi)、漲價(jià)預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息一并計(jì)入固定資產(chǎn)，流動資金(財(cái)務(wù)中的營運(yùn)資金)主要用于購買原材料、燃料、支付工資以及其他經(jīng)營費(fèi)等所需的周轉(zhuǎn)資金，等于流動資產(chǎn)(主要考慮現(xiàn)金、應(yīng)收賬款和存貨)流動負(fù)債(主要考慮應(yīng)付賬款)建設(shè)項(xiàng)目靜態(tài)投資的估算的方法(148152)15單位生產(chǎn)能力法(精度可達(dá)到70%)：把建設(shè)項(xiàng)目的投資于生產(chǎn)能力的關(guān)系視為簡單的線性關(guān)系，主要用于新建項(xiàng)目或裝置的估算。資金運(yùn)用表包括固定資產(chǎn)投資、建設(shè)期貸款利息、流動資金投資、所得稅、應(yīng)付利潤、長期借款還本、短期借款還本、其它短期借款還本等180、資產(chǎn)負(fù)債表(用于清償能力分析)：資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益 資產(chǎn)包括：流動資產(chǎn)、在建工程、固定資產(chǎn)凈值、無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)凈值 負(fù)債包括：流動負(fù)債、長期負(fù)債 所有者權(quán)益包括：資本金、資本公積金、累計(jì)盈余公積金及累計(jì)未分配利潤18外匯平衡表：外匯來源=外匯運(yùn)用18財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)體系主要包括：盈利能力評價(jià)和清償能力評價(jià) 考慮時間分為靜態(tài)評價(jià)指標(biāo)和動態(tài)評價(jià)指標(biāo)(動態(tài)投資回收期、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率)根據(jù)指標(biāo)的性質(zhì)分為：時間性指標(biāo)、價(jià)值性指表、比率性指標(biāo)反映盈利能力的比率性指標(biāo)有FIRR和投資收益率(包括投資利潤率、投資利稅率、資本金利潤率)反映清償能力的比率性指標(biāo)有資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率。而對于一些非確定性問題，可采用排隊(duì)論、對策論進(jìn)行優(yōu)化，對與設(shè)計(jì)流量的問題，常采用網(wǎng)絡(luò)理論進(jìn)行優(yōu)化。凡因設(shè)計(jì)單位錯誤，漏項(xiàng)、擴(kuò)大設(shè)計(jì)規(guī)模、提高標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致靜態(tài)投資超支，相應(yīng)扣減設(shè)計(jì)費(fèi)，累計(jì)超過院批準(zhǔn)概算(2%~3%、3%~5%、5%~10%、10%以上的)，要扣減全部設(shè)計(jì)費(fèi)的(3%、5%、10%、20%)2限額設(shè)計(jì)的完善：⑴合理確定、正確理解限額。其中總概算由單項(xiàng)工程綜合概算(單位建筑工程概算、單位設(shè)備及安裝工程概算、工程建設(shè)其它費(fèi)用概算不編總概算時列入)、工程建設(shè)其它費(fèi)用概算、預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期貸款利息、投資方向調(diào)節(jié)稅概算以及經(jīng)營性流動資金概算21建筑概算的編制方法有概算定額法(又叫擴(kuò)大單價(jià)法或擴(kuò)大結(jié)構(gòu)定額法要求初步設(shè)計(jì)達(dá)到一定的深度，建筑結(jié)構(gòu)比較明確)、概算指標(biāo)法(當(dāng)初步設(shè)計(jì)深度不夠，不能準(zhǔn)確計(jì)算出工程量，有類似工程概算指標(biāo)可以利用)、類似工程預(yù)算法(適用于擬建工程初步設(shè)計(jì)與已完工程或再建工程的設(shè)計(jì)類似沒有可用的概算指標(biāo)時采用，但必須對結(jié)構(gòu)和價(jià)差進(jìn)行調(diào)整)。商品住房(含經(jīng)濟(jì)適用房)、其他公用事業(yè)項(xiàng)目。使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。⑵要求工期比定額工期縮短20%(含)，計(jì)取趕工措施費(fèi)。26中標(biāo)人的投標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一:能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件規(guī)定的各項(xiàng)綜合評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。FIDIC合同條件注重業(yè)主、承包商、工程師三方關(guān)系的協(xié)調(diào)，強(qiáng)調(diào)工程師在項(xiàng)目管理中的作用，應(yīng)用條件前提：通過競爭性招標(biāo)確定承包商、委托工程師對工程施工進(jìn)行監(jiān)理、按照單價(jià)合同方式編制招標(biāo)文件28FIDIC《施工合同條件》指定分包商是由業(yè)主(或工程師)指定、選定，完成某項(xiàng)特定工作內(nèi)容并與承包商簽訂分包合同的特殊分包商，他與一般分包商處于同等地位，處于承包商的管理之中，給指定分包商的付款從暫定金額內(nèi)開支28不論何原因，承包人無權(quán)對修改進(jìn)度計(jì)劃的工作要求額外支付28業(yè)主提前占用，業(yè)主占用日為竣工日。發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)事件工期索賠30費(fèi)用索賠的計(jì)算方法：實(shí)際費(fèi)用法和修正總費(fèi)用法30工期索賠的計(jì)算：網(wǎng)絡(luò)圖計(jì)算法和比例計(jì)算法(不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等時間的索賠)。NEC由項(xiàng)目經(jīng)理簽證支付32建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)階段包括：設(shè)計(jì)前準(zhǔn)備階段初步設(shè)計(jì)擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)施工圖設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)較低和配合施工，其中，可行性研究。31合同收入包括兩部分：合同的初始收入、合同因變更、索賠、獎勵等構(gòu)成的收入31預(yù)付款7天，進(jìn)度款14天，竣工結(jié)算款28天31發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)防護(hù)措施費(fèi)：在動力設(shè)備、輸電線路、地下管道、密封防震車間、易燃易爆地段已及臨界交通要道附近的施工31發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)安全保護(hù)費(fèi)：實(shí)施爆破作業(yè)、在放射、毒害性環(huán)境以及使用毒害性、腐蝕性物品施工時31辦理竣工結(jié)算一般為：竣工結(jié)算工程價(jià)款=預(yù)算(概算)或和同價(jià)款+施工過程中的調(diào)整數(shù)額預(yù)付款及已經(jīng)結(jié)算工程價(jià)款保修金31竣工結(jié)算的審查一般從以下幾個方面入手：⑴核對合同條款⑵檢查隱蔽驗(yàn)收記錄⑶落實(shí)設(shè)計(jì)變更簽證⑷按圖核實(shí)工程數(shù)量⑸認(rèn)真核實(shí)單價(jià)⑹注意各項(xiàng)費(fèi)用計(jì)?、朔乐垢鞣N計(jì)算誤差31工程價(jià)款價(jià)差調(diào)整的方法有：工程造價(jià)指數(shù)調(diào)整法、實(shí)際價(jià)格調(diào)整法、調(diào)價(jià)文件計(jì)算法、調(diào)值公式法(對建設(shè)項(xiàng)目工程價(jià)款的結(jié)算，一般均采用該法)31建筑安裝工程費(fèi)用價(jià)格調(diào)值公式一般包括：固定部分、材料部分和人工部分 調(diào)值公式中有關(guān)的各項(xiàng)費(fèi)用，按一般國際慣例，只選擇用量大、價(jià)格高、具有代表性的一些典型的人工費(fèi)和材料費(fèi) a固定要素，代表合同值附中不能調(diào)整部分占總合同價(jià)的百分比A于特定付款證書有關(guān)期間最后一天的49天對應(yīng)的現(xiàn)行指數(shù)3****機(jī)械設(shè)備的結(jié)算一般分為3個階段：預(yù)付款(簽訂合同后制造前10%~20%)、階段付款、最終付款(保證期結(jié)束后的付款)32賣方信貸：賣方通過向本國銀行貸款，將產(chǎn)品賒銷給賣方，一般簽訂合同后付10%，最后一批或武裝船后付10%，驗(yàn)收后付5%，待質(zhì)量保修期滿再付5%32設(shè)備、工器具和材料價(jià)款的動態(tài)結(jié)算依據(jù) 式中a管理費(fèi)用和利潤在合同的百分比 M0、L0指原料和人工成本的基本指數(shù)，取投標(biāo)前28天的指數(shù) 建筑安裝工程費(fèi)的價(jià)格調(diào)整中，32關(guān)于工程進(jìn)度預(yù)付款：建設(shè)工程施工合同無有規(guī)定。FIDIC合同條件下的工程變更：⑴合同中任何工程量的變更⑵任何工程質(zhì)量或其他特性的變更非設(shè)計(jì)變更⑶工程任何部分標(biāo)高、位置和尺寸的改變⑷刪減任何合同約定的內(nèi)容⑸改變原定施工順序和時間安排⑹新增工程按單獨(dú)合同對待29調(diào)整合同單價(jià)的原則：⑴此項(xiàng)工作實(shí)測的工程量比報(bào)表規(guī)定量變動大于10%⑵變更的工程量*%⑶變更造成該項(xiàng)工作每單位工程量費(fèi)用變動超過1%29刪減原定工作后，合同價(jià)款中包括的直接費(fèi)部分沒有受到損害，但攤銷在該部分的間接費(fèi)、利潤、稅金則不能合理回收，需要業(yè)主補(bǔ)償29工程索賠產(chǎn)生的原因：⑴當(dāng)事人違約(表現(xiàn)為沒有按合同約定履行自己的義務(wù))⑵不可抗力事件⑶合同缺陷⑷合同變更⑸工程師指令(工程師要求的加速施工、謀項(xiàng)工作的更換等)⑹其它第三方原因29按索賠的合同依據(jù)：明示的索賠和默示的索賠 按索賠的目的：工期所賠和費(fèi)用索賠 按索賠事件的性質(zhì)分類：工程延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素所賠和其它索賠29索賠處理的原則：以合同為依據(jù)、及時、合理地處理索賠、加強(qiáng)主動控制、減少工程索賠29索賠意向通知索賠報(bào)告的資料工程師審核索賠申請工程師與承包商談判發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明承包商是否最終接受的索賠決定300、索賠的依據(jù)：⑴招標(biāo)文件、施工合同，認(rèn)可的計(jì)劃、圖紙等⑵雙方來往的信件和會議紀(jì)要(要經(jīng)過簽署)⑶進(jìn)度及化和現(xiàn)場條件⑷氣象資料、工程檢查報(bào)告⑸國家有關(guān)法律、指令等30可索賠的費(fèi)用包括：人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、保函手續(xù)費(fèi)、貸款利息、保險(xiǎn)費(fèi)、利潤、管理費(fèi)30合理補(bǔ)償承包商索賠的條款：業(yè)主的直接原因工期、費(fèi)用、利潤均索賠。專利技術(shù)：誰要求、誰負(fù)擔(dān)費(fèi)用27不可抗力事件是指合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的事件(戰(zhàn)爭、**、空中飛行無墜落或其他非發(fā)包人責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi)以及專用條款約定的風(fēng)、雨等自然災(zāi)害(原則各自損失各自承擔(dān)，工程損失以及第三方損失發(fā)包方承擔(dān))27可以解除合同的條款：協(xié)商解除、發(fā)生不可抗力、當(dāng)事人違約27設(shè)備、材料采購招標(biāo)的方式：⑴公開招標(biāo)⑵邀請招標(biāo)(適用于金額不大、供應(yīng)商數(shù)有限、盡早交貨的場合)⑶詢價(jià)方式(適用于現(xiàn)貨采購或價(jià)值角的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格產(chǎn)品)⑷直接訂購方式(適合于增購)27設(shè)備、材料的采購報(bào)價(jià)應(yīng)已指定的交貨地為基礎(chǔ)，價(jià)格應(yīng)包括成本、保險(xiǎn)費(fèi)和運(yùn)費(fèi)，如為進(jìn)口設(shè)備，還應(yīng)包括關(guān)稅和進(jìn)口稅27招標(biāo)設(shè)備標(biāo)底應(yīng)當(dāng)由招標(biāo)單位和設(shè)備需方及有關(guān)單位共同協(xié)商確定，設(shè)備標(biāo)底價(jià)格應(yīng)當(dāng)依招標(biāo)當(dāng)年現(xiàn)行價(jià)格為基礎(chǔ)，生產(chǎn)周期長的設(shè)備應(yīng)考慮價(jià)格的變化，設(shè)備招標(biāo)的評標(biāo)工作一般不超過10天，大型不超過30天，設(shè)備不僅考慮報(bào)價(jià)、還要考慮運(yùn)費(fèi)、使用費(fèi)等27設(shè)備、材料的采購評標(biāo)中可采用綜合評標(biāo)價(jià)法(采購機(jī)組、車輛等大型設(shè)備時一般還要考慮以下幾個方面：運(yùn)輸費(fèi)用、交貨期、付款條件、零配件和售后服務(wù)、設(shè)備性能和生產(chǎn)能力)、全壽命費(fèi)用評標(biāo)法(采購生產(chǎn)線、成套設(shè)備以及后需費(fèi)用較高的貨物)、最低投標(biāo)價(jià)法(技術(shù)規(guī)格簡單的初級商品、原材料、半成品)或百分評定法。2時間順序：招標(biāo)文件修改或澄清應(yīng)在投標(biāo)文件截至日期前至少15天、勘查現(xiàn)場一般安排在投標(biāo)預(yù)備會前1~2天、投標(biāo)預(yù)備會可安排在發(fā)出招標(biāo)文件7日后28日內(nèi)舉行、投標(biāo)人發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目或數(shù)量有誤，應(yīng)于收到招標(biāo)文件7日以書面形式向招標(biāo)人提出、為中標(biāo)單位的投標(biāo)保證金(無息)應(yīng)盡快退還，不超過有效期滿后14天 24投標(biāo)人可以是法人或其它組織，不能是自然人24開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)是招標(biāo)程序中極為重要的環(huán)節(jié)，投標(biāo)文件必須由投標(biāo)單位法定代表人親自簽署并加蓋法人單位公章和法定代表人印簽24招標(biāo)人辦理招標(biāo)的應(yīng)具有：由專門的施工招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)、有同類工程的施工招標(biāo)經(jīng)驗(yàn)、熟悉有關(guān)工程招標(biāo)法律規(guī)范的工程技術(shù)、概預(yù)算以及工程管理的專業(yè)人員24甲級招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：3年內(nèi)≥3000萬*10個 累計(jì)8億元 中≥20人 注冊2人 法代10年 已級招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)：3年內(nèi)≥1000萬*10個 累計(jì)3億元 中≥10人 注冊2人 法代7年24聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)共同簽訂投標(biāo)協(xié)議，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人，聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)共同與招標(biāo)人簽訂合同24標(biāo)底是招標(biāo)任對建設(shè)工程的期望價(jià)格，由成本(直接費(fèi)、間接費(fèi))、利潤、稅金等組成，一般控制在批準(zhǔn)的總概算和投資包干限額以內(nèi)24標(biāo)底的編制程序：確定標(biāo)底的編制單位收集編制資料參加交底會及現(xiàn)場勘查編制標(biāo)底審核標(biāo)底價(jià)格24我國目前建設(shè)工程施工招標(biāo)標(biāo)底主要采用定額計(jì)價(jià)和工程量清單計(jì)價(jià)來編制24定額計(jì)價(jià)編制標(biāo)底是采用分部分項(xiàng)工程量的直接費(fèi)單價(jià)(或稱工料單價(jià)法分為單位估價(jià)法、實(shí)物量法兩種)，僅僅包括人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)250、工程量清單計(jì)價(jià)的單價(jià)按所綜合的內(nèi)容不同，可以劃分為3種：工料單價(jià)、完全費(fèi)單價(jià)、綜合單價(jià)法25標(biāo)底編制還需考慮因素：目標(biāo)工期、質(zhì)量要求、材料價(jià)差、地理?xiàng)l件招標(biāo)范圍、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用25投標(biāo)報(bào)價(jià)的策略：⑴根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的不同特點(diǎn)采用不同的報(bào)價(jià)(對自己有利報(bào)底價(jià)、不利報(bào)高價(jià))⑵不平衡報(bào)價(jià)法⑶計(jì)日工單價(jià)的報(bào)價(jià)⑷可供選擇項(xiàng)目的報(bào)價(jià)(可供選擇是針對葉柱而言)⑸暫定工程量的報(bào)價(jià)⑹多方案報(bào)價(jià)法⑺增加建議方案⑻分包商包價(jià)的采用⑼無利潤算標(biāo)25一般投標(biāo)保證金數(shù)額不超過投標(biāo)總價(jià)的2%，最高不得超過50萬元(RMB)。涉及國家安全、國家秘密、搶險(xiǎn)救災(zāi)、利用扶貧資金實(shí)行以工代辰、使用農(nóng)民工等特殊情況23建設(shè)工程招標(biāo)的種類：建設(shè)工程項(xiàng)目總承包、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、工程材料設(shè)備招標(biāo)23建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)最多可以將一個項(xiàng)目分解為單位工程及特殊專業(yè)工程分別招標(biāo)，不允許以分部分項(xiàng)工程招標(biāo)。主體部分：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的項(xiàng)目。工業(yè)項(xiàng)目綜合概算表由建筑工程和設(shè)備安裝工程兩大部分、民用工程項(xiàng)目綜合概算表由建筑工程一項(xiàng)21審查設(shè)計(jì)概算的編制依據(jù)：合法性、時效性、適用范圍21審查概算編制深度：審查編制說明、審查概算編制深度(一般大中型項(xiàng)目應(yīng)有完整的“***”概算)、審查概算編制范圍21審查工程概算的內(nèi)容：⑴審查編制方法、計(jì)價(jià)依據(jù)和程序是否適合規(guī)定⑵審查工程量是否正確⑶審查材料用量和價(jià)格⑷審查建筑安裝費(fèi)的記取是否符合國家或地方有關(guān)規(guī)定⑸審查工程建設(shè)其它費(fèi)用⑹審查項(xiàng)目的“三廢”治理⑺審查技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)⑻審查投資經(jīng)濟(jì)效果⑼審查建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)，概算超估算10%以上的應(yīng)查明原因，重新上報(bào)2審查設(shè)計(jì)概算的方法：對比分析法、查詢核實(shí)法、聯(lián)合會審法22施工圖預(yù)算有單位工程預(yù)算(建筑工程預(yù)算、安裝工程預(yù)算)、單項(xiàng)工程預(yù)算、建設(shè)項(xiàng)目總預(yù)算22單價(jià)法：單位工程施工