【正文】 商業(yè)交易所 B、芝加哥期貨交易所 C、紐約證券交易所 D、美國堪薩斯農產品交易所 標準答案： D 3存托憑證指在一國證券市場流通的代表 ______證券的可轉讓憑證（ ） A、債權 B、外國公司 C、跨國公司 D、基金組合 標準答案： B 3可轉換證券實際上是一種普通股票的 ______（ ） A、長期看漲期權 B、長期看跌期權 C、短期看漲期權 D、短期看跌期權 標準答案： A 3優(yōu)先認股權實際上是一種普通股票的 ______（ ） A、長期看漲期權 B、長期看跌期權 C、短期看漲期權 D、短期跌期權 標準答案： C 3《證券法》中的證券經營機構主要就是指 ______（ ） A、銀行 B、證券公司 C、保險公司 D、財務公司 標準答案： B 以下不是證券發(fā)行主體的是 ______（ ） A、政府 B、企業(yè) C、居民 D、金融機構 標準答案： C 4以下不是證券交易所會員大會的職權的是 ______（ ） A、制定和修改證券交易所章程 B、選舉和罷免會員理事 C、審議和通過理事會、總經理的工作報告 D、審定對會員的接納 標準答案： D 4以下不是證券交易所理事會的職責的是 ______（ ） A、執(zhí)行會員大會的決議 B、選舉和罷免會員理事 C、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 D、審定總經理提出的工作計劃 標準答案： B 4以下哪一個機種不是會員制證券交易所設立的機構 ______（ ） A、會員大會 B、董事會 C、理事會 D、監(jiān)察委員會 標準答案： B 4以樣本股每日收盤價之和除以樣本數得到的股價平均數是 ______（ ） A、簡單算術股價平均數 B、加權股價平均數 C、修正股價平均數 D、綜合股價平均數 標準答案： A 4我們平時常說的道一瓊斯指數是指它的 ______（ ） A、工業(yè)股價平均數 B、運輸業(yè)股 價平均數 C、公用事業(yè)股價平均數 D、股價綜合平均數 標準答案： A 4以貨幣形式支付的股息，稱之為 ______（ ） A、現(xiàn)金股息 B、股票股息 C、財產股息 D、負債股息 標準答案： A 4公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為 ______（ ） A、股票股息 B、財產股息 C、負債股息 D、建業(yè)股息 標準答案： B 4投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格將股票買出， 此種情況應計算 ______（ ） A、股利收益率 B、獲利率 C、持有期收益率 D、拆股后的持有期收益率 標準答案： C 4買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時投資者得到的收益率是 ______（ ） A、直接收益率 B、到期收益率 C、持有期收益率 D、贖回收益率 標準答案： B 50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補債券，這是對的補償 ______（ ） A、信用風險 B、購買力風險 C、經營風險 D、財務風險 標準答案： B 5經紀類證券公司只能從事單一的 ______（ ） A、證券經紀業(yè)務 B、證券自營業(yè)務 C、證券承銷業(yè)務 D、證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務 標準答案： A 5證券公司的性質不應是 ______（ ） A、有限責任公司 B、無限責任公司 C、股份有限公司 D、我國《公司法》中所指公司 標準答案： B 5專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結算服務的專門機構，稱為 ______（ ） A、中央登記結算公司 B、地方登記結算公司 C、交易所 D、交易中心 標準答案： A 5代理中央登記結算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為 ______（ ） A、中央登記結算公司 B、地方登記結算公司 C、交易所 D、交易中心 標準答案： B 5信息披露制度是證券市場貫徹 ______的具體體現(xiàn)（ ） A、公開原則 B、公平原則 C、公正原則 D、保護投資者原則 標準答案： A 5根據《公司法》的規(guī)定，下面哪一項不是股份有限公司董事會行使的職權 ______（ ） A、制定公司的經營方針和投資方案 B、制定公司的基本管理制度 C、執(zhí)行股東大會的決議 D、對公司發(fā)行債券作出決議 標準答案： D 5根據我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是 ______（ ） A、總經理 B、監(jiān)事長 C、董事長 D、副董事長 標準答案： C 5為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權益和社會公眾利益，促進證券 市場健康發(fā)展， 1997年 3 月 3 日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了 ______（ ） A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》 B、《關于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》 C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》 D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》 標準答案： D 5中國證券業(yè)協(xié)會采取 ______的組織形式（ ） A、會員制 B、公司制 C、基金會 D、事業(yè)單位 標準答案： A 60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資 格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請 ______（ ） A、 8 個月 24 個月 B、 24 個月 18 個月 C、 18 個月 18 個月 D、 24 個月 24 個月 標準答案： C 證券從業(yè)資格考試市場基礎知識歷年試題及答案（單選 2） 歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案 單項選擇題 十五世紀意大利的證券交易品種主要是（ ）。 A、 % B、 2% C、 % D、 % 【參考答案】〖 C 〗 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設立的基金管理公司的最低實收 資本應為 （ ）。 A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會員制 【參考答案】〖 D 〗 證券市場的核心是（ ）。 A、普通股東、優(yōu)先股東、債權人 B、債權人、普通股東、優(yōu)先股東 C、債權人、優(yōu)先股東、普通股東 D、優(yōu)先股東、普通股東、債權人 【參考答案】〖 C 〗 1短期國債指償還期限為（ ）的國債。 A、倫敦證券交易市場 B、紐約證券交易市 場 C、那斯達克證券交易市場 D、法蘭克福證券交易市場 【參考答案】〖 C 〗 1股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（ ）。 A、風險高，收益高 B、風險低，收益高 C、風險低，收益低 D、風險高、收益低 【參考答案】〖 A 〗 2根據我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司由（ ）的股東共同出資設立（國有獨資的 有限責任公司除外）。 A、外國債券 B、國際債券 C、揚基債券 D、無國藉債券 【參考答案】〖 D 〗 2我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。 A、 1 億元人 民幣 B、 2 億元人民幣 C、 5 億元人民幣 D、 10 億元人民幣 【參考答案】〖 C 〗 2上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數按加權平均法計算的股價指數是（ ）。 A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】〖 C 〗 3證券必須具備的兩個最基本的特征是（ ）。 A、中長期信貸市場 B、股票市場 C、債券市場 D、國庫券市場 【參考答案】〖 A 〗 3依據是（ ）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。 A、銀行承兌匯票 B、大額可轉讓定期存單 C、金融債券 D、銀行股票 【參考答案】〖 B 〗 4下面不屬于證券交易所職責的是（ ）。 A、借貸記帳法 B、借貸復式記帳法 C、時點發(fā)生制 D、責權發(fā)生制 【參考答案】〖 B 〗 4股份有限公 司解散時成立清算組的人選應由（ ）確定。 A、 3 人 B、 5 人 C、 7 人 D、 9 人 【參考答案】〖 B 〗 4優(yōu)先股是指（ ）優(yōu)先。（ ） A、直接處理公司財產 B、分配股息紅利 C、出席股東大會 D、參加投票表決 【參考答案】〖 A 〗 5法人股股票（ ）。 A、市場價格 B、帳面價值 C、內在價值 D、票面價值 【參考答案】〖 C 〗 5股票持有者可以獲得一定數量的收益，該收益最終來源是（ ）。 A、購買力風險 B、信用風險 C、經營風險 D、財務風險 【參考答案】〖 A 〗 6在名義利率相同的情況下，復利債券的實際利息 要（ ）單利債券。 A、貨幣 B、實物 C、黃金 D、外匯 【參考答案】〖 B 〗 6外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。 A、 3 個月 B、 6 個月 C、 9 個月 D、 12 個月 【參考答案】〖 D 〗 6在日本發(fā)行的外國債券稱為（ ）。 (單項選擇題 ) 1:A：股票 [錯 ] 2:B：有價證券 [錯 ] 3:C：債 [對 ] 4:D：基金 [錯 ] 上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，