【正文】 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)具備相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機(jī)制。(五)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)、不將所持有的交易場(chǎng)所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。(二)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序。(二)設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行初審,出具初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函,由指定的監(jiān)管機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料、初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函提交給自治區(qū)金融辦。(五)申請(qǐng)材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在10日內(nèi)提出審核意見報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料。,須指定監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位以及2名主監(jiān)管人員。逾期未開業(yè)或交易場(chǎng)所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會(huì)公示。(二)變更注冊(cè)資本。(六)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍。(二)變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第十九條 交易場(chǎng)所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項(xiàng)。(四)挪用客戶交易資金。(八)發(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料。(四)禁止性的交易行為。(八)交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項(xiàng)等違法違規(guī)行為?？蛻艚灰踪Y金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實(shí)行第三方存管,并在存管銀行開立獨(dú)立的專用結(jié)算賬戶用于存放。合格個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個(gè)人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬(wàn)元。建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)要求交易場(chǎng)所調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)各金的規(guī)模。第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實(shí)行信息公開披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等。(三)對(duì)金融環(huán)境和社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項(xiàng)。(二)制定自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施。第三十三條 設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):(一)根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。(五)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作。交易場(chǎng)所應(yīng) 當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送材料:(一)每月10日前報(bào)送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。第五篇：中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法衛(wèi)生部、外經(jīng)貿(mào)部令第11號(hào)現(xiàn)發(fā)布《中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》，自2000年7月1日起施行。第四條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。第二章 設(shè)置條件第六條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的設(shè)置與發(fā)展必須符合當(dāng)?shù)貐^(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的中外雙方應(yīng)是能夠獨(dú)立承擔(dān)民和醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃，并執(zhí)行衛(wèi)生部制定的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)》。第九條 合資、合作中方以國(guó)有資產(chǎn)參與投資（包括作價(jià)出資或作為合作條件），應(yīng)當(dāng)經(jīng)相應(yīng)主管部門批準(zhǔn)，并按國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理有關(guān)規(guī)定，由國(guó)有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬投入國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。第十一條 省級(jí)衛(wèi)生行政部門對(duì)申請(qǐng)材料及設(shè)區(qū)的市級(jí)衛(wèi)生行政部門初審意見進(jìn)行審核后報(bào)衛(wèi)生部審批。第十三條 申請(qǐng)人在獲得衛(wèi)生部設(shè)置許可后，按照有關(guān)法律、法規(guī)向外經(jīng)貿(mào)部提出申請(qǐng)，并提交以下材料：（一）設(shè)置申請(qǐng)申報(bào)材料及批準(zhǔn)文件；（二）由中外合資、合作各方的法定代表人或其授權(quán)的代表簽署的中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合同、章程；（三）擬設(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)董事會(huì)成員名單及合資、合作各方董事委派書；（四）工商行政管理部門出具的機(jī)構(gòu)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（五）法律、法規(guī)和外經(jīng)貿(mào)部規(guī)定的其它材料。第十五條 獲準(zhǔn)設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》關(guān)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)登記所規(guī)定的程序和要求，向所在地省級(jí)衛(wèi)生行政部門規(guī)定的衛(wèi)生行政部門申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記，領(lǐng)取《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。第十七條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)不得設(shè)置分支機(jī)構(gòu)。延期申請(qǐng)經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生行政部門和外經(jīng)貿(mào)行政部門審核同意后，報(bào)請(qǐng)衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部審批?！夺t(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》關(guān)于醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的規(guī)定。民共和國(guó)執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《中華人民共和國(guó)護(hù)士管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理。醫(yī)療機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)督管理工作。對(duì)于違反本辦法的中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)，縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門和外經(jīng)貿(mào)部門可依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章予以處罰。第三十六條 各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生、外經(jīng)貿(mào)行政部門可依據(jù)本辦法，投資舉辦合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的，參照本辦法執(zhí)行。****年二月十日頒布的衛(wèi)醫(yī)字〔８９〕第３號(hào)文和一九九七年四月三十日頒布的〔１９９７〕外經(jīng)貿(mào)發(fā)第２９２號(hào)文同時(shí)廢止。第三十七條 本辦法由衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)解釋。中外各方未經(jīng)衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)，成立中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)并開展醫(yī)療活動(dòng)或以合同方式經(jīng)營(yíng)診療項(xiàng)目的，視同非法行醫(yī)，按《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》和《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十一條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家對(duì)外商投資企業(yè)的有關(guān)第三十二條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，由規(guī)定，接受國(guó)家有關(guān)部門的監(jiān)督。民共和國(guó)廣告法》、《醫(yī)療廣告管理辦法》辦理。第二十四條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)生醫(yī)療事故，依照國(guó)家有關(guān)法律、第二十五條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)外籍醫(yī)師、護(hù)士，按照《中華人第二十六條 發(fā)生重大災(zāi)害、事故、疾病流行或者其他意外情況時(shí)，中外合第二十七條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)布本機(jī)構(gòu)醫(yī)療廣告，按照《中華人第二十八條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的醫(yī)療收費(fèi)價(jià)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)第二十九條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)的稅收政策按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)置的中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在審批機(jī)關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)辦理完有關(guān)登記注冊(cè)手續(xù)；逾期未能完成的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，撤銷該合資、使用項(xiàng)目。中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)涉及合同、章程有關(guān)條款的變更，由所在地外經(jīng)貿(mào)部門轉(zhuǎn)報(bào)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)。第十六條 中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)命名應(yīng)當(dāng)遵循衛(wèi)生部發(fā)布的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》規(guī)定。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)自收到外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個(gè)月內(nèi)，憑此證書到國(guó)家工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)。衛(wèi)生部應(yīng)當(dāng)自受理之日起４５個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定。第三章 設(shè)置審批與登記第十條 設(shè)置中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)先向所在地設(shè)區(qū)的市級(jí)衛(wèi)生行政部門提出申請(qǐng)，并提交以下材料：（一）設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書；（二）合資、合作雙方法人代表簽署的項(xiàng)目建議書及中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置可行性研究報(bào)告；（三）合資、合作雙方各自的注冊(cè)登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）和銀行資信證明；（四）國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)擬投入國(guó)有資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告確認(rèn)文件。合資、合作的中外雙方應(yīng)當(dāng)具有直接或間接從事醫(yī)療衛(wèi)生投資與管理的經(jīng)驗(yàn)，并符合下列要求之一：（一）能夠提供國(guó)際先進(jìn)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)、管理模式和服務(wù)模式；（二）能夠提供具有國(guó)際領(lǐng)先水平的醫(yī)學(xué)技術(shù)和設(shè)備；（三）可以補(bǔ)充或改善當(dāng)?shù)卦卺t(yī)療服務(wù)能力、醫(yī)療技術(shù)、資金和醫(yī)療設(shè)施等方面的不足。第五條 衛(wèi)生部和對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下稱外經(jīng)貿(mào)部）在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)全國(guó)中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理工作。第二條 本辦法所稱中外合資、合作醫(yī)療機(jī)構(gòu)是指外國(guó)醫(yī)療機(jī)構(gòu)、公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織（以下稱合資、合作外方），按照平等互利的原則，經(jīng)中國(guó)政府主管部門批準(zhǔn)，在中國(guó)境內(nèi)（香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū)除外，下同）與中國(guó)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)、公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織（以下稱合資、合作中方）以合資或者合作形式設(shè)立的醫(yī)療機(jī)構(gòu)。第四十條 本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī) 范。涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)處理。(三)每年4月10日前報(bào)送運(yùn)營(yíng)報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的上財(cái)務(wù)報(bào)告: 交易場(chǎng)所所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所上報(bào)的月報(bào)、季報(bào)、年報(bào),并于每年4月30日前將上年年報(bào)匯總提交給自治區(qū)金融辦。第三十四條自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對(duì)交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更、交易品種等事項(xiàng)出具專業(yè)意見,制定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為。(三)明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實(shí)施交易場(chǎng)所日常監(jiān)管制度。(四)指導(dǎo)交易場(chǎng)所行業(yè)協(xié)會(huì)開展自律管理工作。(五)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第三十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求:交易場(chǎng)所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措 施,確 保開戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場(chǎng)所發(fā)生以下重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告:(一)交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。(二)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專門存儲(chǔ)保證金,不得挪用。理解并接受交易場(chǎng)所交易風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)相關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試?？蛻羧胧薪灰浊耙c交易場(chǎng)所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書c交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù):存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)交易場(chǎng)所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場(chǎng)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送交易資金變動(dòng)信,及時(shí)報(bào)告資金異動(dòng)情況并按監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。(十)其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。(六)交易糾紛解決機(jī)制。(二)交易方式。(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(二)與客戶進(jìn)行對(duì)賭。(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。(四)變更資金存管銀行。(八)分立或合并。(四)變更交易品種及交易規(guī)則。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場(chǎng)所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料。、交割(交收)倉(cāng)庫(kù)及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,并出具驗(yàn)收意見的現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收材料Ⅱ第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在9個(gè)月內(nèi)完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案。15.《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。:包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料。(四)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評(píng)審意見修改完善申請(qǐng)材料。(四)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理。(二)具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí)。(三)最近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)和不良信用記錄。(六)有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制