【正文】 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具各以下條件 :(一)具備相關(guān)行業(yè)背景,具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制機制。(五)承諾5年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的交易場所股權(quán)、不將所持有的交易場所股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托,并在擬設(shè)公司章程中載明。(二)分支機構(gòu)設(shè)立、撤銷的條件與程序。(二)設(shè)區(qū)市人民政府根據(jù)本辦法對申請事項進(jìn)行初審,出具初審報告與處置風(fēng)險承諾函,由指定的監(jiān)管機構(gòu)將申請材料、初審報告與處置風(fēng)險承諾函提交給自治區(qū)金融辦。(五)申請材料符合本辦法規(guī)定的,由自治區(qū)金融辦在10日內(nèi)提出審核意見報自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)。、董事長和總經(jīng)理資料。,須指定監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管崗位以及2名主監(jiān)管人員。逾期未開業(yè)或交易場所開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的,撤回批復(fù)同意文件并向社會公示。(二)變更注冊資本。(六)調(diào)整經(jīng)營范圍。(二)變更董事、監(jiān)事和高級管理人員。第十九條 交易場所因解散、分立、合并、破產(chǎn)而終止的,設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)督促其嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)履行相關(guān)程序,處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)和糾紛,妥善安置客戶,切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易,任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日。(七)法律法規(guī)規(guī)定的其他禁止事項。(四)挪用客戶交易資金。(八)發(fā)布對交易品種價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料。(四)禁止性的交易行為。(八)交易費用標(biāo)準(zhǔn)和收取方式。交易場所應(yīng)當(dāng)對會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督,防范其接受客戶全權(quán)委托決定交易事項等違法違規(guī)行為?？蛻艚灰踪Y金應(yīng)當(dāng)委托所在地的取得金融監(jiān)管機構(gòu)資金托管資質(zhì)的商業(yè)銀行實行第三方存管,并在存管銀行開立獨立的專用結(jié)算賬戶用于存放。合格個人投資者應(yīng)當(dāng)至少符合的條件:個人名下的各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣30萬元。建立投資者合法權(quán)益保護(hù)制度。自治區(qū)金融辦可以根據(jù)交易場所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險要求交易場所調(diào)整風(fēng)險準(zhǔn)各金的規(guī)模。第二十九條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格實行信息公開披露制度:信息披露內(nèi)容包括:公司設(shè)立、主要制度、交易品種、經(jīng)營中發(fā)生的重大突發(fā)事件、公司關(guān)閉等。(三)對金融環(huán)境和社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項。(二)制定自治區(qū)交易場所監(jiān)管制度、行業(yè)發(fā)展政策與措施。第三十三條 設(shè)區(qū)市人民政府履行下列職責(zé):(一)根據(jù)屬地管理原則負(fù)責(zé)交易場所的日常監(jiān)管工作。(五)做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置、維護(hù)社會穩(wěn)定工作。交易場所應(yīng) 當(dāng)按照下列規(guī)定向所在地市級監(jiān)管機構(gòu)報送材料:(一)每月10日前報送上月交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析報告。逾期未改正的,采取取消違規(guī)交易品種、暫停發(fā)展新投資者、不予新設(shè)交易品種直至停業(yè)整頓等監(jiān)管措施。設(shè)區(qū)市人民政府可以根據(jù)本辦法制定本轄 區(qū)內(nèi)交易場所監(jiān)督管理的實施細(xì)則。第五篇：中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)管理暫行辦法中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)管理暫行辦法衛(wèi)生部、外經(jīng)貿(mào)部令第11號現(xiàn)發(fā)布《中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)管理暫行辦法》，自2000年7月1日起施行。第四條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。第二章 設(shè)置條件第六條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的設(shè)置與發(fā)展必須符合當(dāng)?shù)貐^(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃第七條 申請設(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的中外雙方應(yīng)是能夠獨立承擔(dān)民和醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置規(guī)劃，并執(zhí)行衛(wèi)生部制定的《醫(yī)療機構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)》。第九條 合資、合作中方以國有資產(chǎn)參與投資（包括作價出資或作為合作條件），應(yīng)當(dāng)經(jīng)相應(yīng)主管部門批準(zhǔn)，并按國有資產(chǎn)評估管理有關(guān)規(guī)定，由國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)的評估機構(gòu)對擬投入國有資產(chǎn)進(jìn)行評估。第十一條 省級衛(wèi)生行政部門對申請材料及設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門初審意見進(jìn)行審核后報衛(wèi)生部審批。第十三條 申請人在獲得衛(wèi)生部設(shè)置許可后，按照有關(guān)法律、法規(guī)向外經(jīng)貿(mào)部提出申請，并提交以下材料：（一）設(shè)置申請申報材料及批準(zhǔn)文件；（二）由中外合資、合作各方的法定代表人或其授權(quán)的代表簽署的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的合同、章程；（三）擬設(shè)立中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)董事會成員名單及合資、合作各方董事委派書；（四）工商行政管理部門出具的機構(gòu)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；（五）法律、法規(guī)和外經(jīng)貿(mào)部規(guī)定的其它材料。第十五條 獲準(zhǔn)設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》和《醫(yī)療機構(gòu)管理條例實施細(xì)則》關(guān)于醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記所規(guī)定的程序和要求，向所在地省級衛(wèi)生行政部門規(guī)定的衛(wèi)生行政部門申請執(zhí)業(yè)登記，領(lǐng)取《醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》。第十七條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)不得設(shè)置分支機構(gòu)。延期申請經(jīng)省級衛(wèi)生行政部門和外經(jīng)貿(mào)行政部門審核同意后，報請衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部審批?！夺t(yī)療機構(gòu)管理條例實施細(xì)則》關(guān)于醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)的規(guī)定。民共和國執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》和《中華人民共和國護(hù)士管理辦法》等有關(guān)規(guī)定辦理。醫(yī)療機構(gòu)的日常監(jiān)督管理工作。對于違反本辦法的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，縣級以上衛(wèi)生行政部門和外經(jīng)貿(mào)部門可依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章予以處罰。第三十六條 各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生、外經(jīng)貿(mào)行政部門可依據(jù)本辦法，投資舉辦合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的，參照本辦法執(zhí)行。****年二月十日頒布的衛(wèi)醫(yī)字〔８９〕第３號文和一九九七年四月三十日頒布的〔１９９７〕外經(jīng)貿(mào)發(fā)第２９２號文同時廢止。第三十七條 本辦法由衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部負(fù)責(zé)解釋。中外各方未經(jīng)衛(wèi)生部和外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)，成立中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)并開展醫(yī)療活動或以合同方式經(jīng)營診療項目的，視同非法行醫(yī)，按《醫(yī)療機構(gòu)管理條例》和《醫(yī)療機構(gòu)管理條例實施細(xì)則》及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第三十一條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家對外商投資企業(yè)的有關(guān)第三十二條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)違反國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，由規(guī)定，接受國家有關(guān)部門的監(jiān)督。民共和國廣告法》、《醫(yī)療廣告管理辦法》辦理。第二十四條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)發(fā)生醫(yī)療事故，依照國家有關(guān)法律、第二十五條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)聘請外籍醫(yī)師、護(hù)士，按照《中華人第二十六條 發(fā)生重大災(zāi)害、事故、疾病流行或者其他意外情況時，中外合第二十七條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)發(fā)布本機構(gòu)醫(yī)療廣告，按照《中華人第二十八條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的醫(yī)療收費價格按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)第二十九條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)的稅收政策按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)置的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在審批機關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)辦理完有關(guān)登記注冊手續(xù)；逾期未能完成的，經(jīng)審批機關(guān)核準(zhǔn)后，撤銷該合資、使用項目。中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)涉及合同、章程有關(guān)條款的變更，由所在地外經(jīng)貿(mào)部門轉(zhuǎn)報外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)。第十六條 中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)命名應(yīng)當(dāng)遵循衛(wèi)生部發(fā)布的《醫(yī)療機構(gòu)管理條例實施細(xì)則》規(guī)定。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，應(yīng)自收到外經(jīng)貿(mào)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，憑此證書到國家工商行政管理部門辦理注冊登記手續(xù)。衛(wèi)生部應(yīng)當(dāng)自受理之日起４５個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定。第三章 設(shè)置審批與登記第十條 設(shè)置中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)，應(yīng)先向所在地設(shè)區(qū)的市級衛(wèi)生行政部門提出申請，并提交以下材料：（一）設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)申請書；（二）合資、合作雙方法人代表簽署的項目建議書及中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)設(shè)置可行性研究報告；（三）合資、合作雙方各自的注冊登記證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件）和銀行資信證明；（四）國有資產(chǎn)管理部門對擬投入國有資產(chǎn)的評估報告確認(rèn)文件。合資、合作的中外雙方應(yīng)當(dāng)具有直接或間接從事醫(yī)療衛(wèi)生投資與管理的經(jīng)驗，并符合下列要求之一：（一）能夠提供國際先進(jìn)的醫(yī)療機構(gòu)管理經(jīng)驗、管理模式和服務(wù)模式；（二）能夠提供具有國際領(lǐng)先水平的醫(yī)學(xué)技術(shù)和設(shè)備；（三）可以補充或改善當(dāng)?shù)卦卺t(yī)療服務(wù)能力、醫(yī)療技術(shù)、資金和醫(yī)療設(shè)施等方面的不足。第五條 衛(wèi)生部和對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部（以下稱外經(jīng)貿(mào)部）在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)全國中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)管理工作。第二條 本辦法所稱中外合資、合作醫(yī)療機構(gòu)是指外國醫(yī)療機構(gòu)、公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織（以下稱合資、合作外方），按照平等互利的原則，經(jīng)中國政府主管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)（香港、澳門及臺灣地區(qū)除外，下同）與中國的醫(yī)療機構(gòu)、公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織（以下稱合資、合作中方）以合資或者合作形式設(shè)立的醫(yī)療機構(gòu)。第四十條 本辦法施行前,依法設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起半年內(nèi)按照本辦法進(jìn)行規(guī) 范。涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)處理。(三)每年4月10日前報送運營報告和經(jīng)審計的上財務(wù)報告: 交易場所所在地監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)審閱轄區(qū)內(nèi)交易場所上報的月報、季報、年報,并于每年4月30日前將上年年報匯總提交給自治區(qū)金融辦。第三十四條自治區(qū)和設(shè)區(qū)市的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能分工對交易場所的設(shè)立、變更、交易品種等事項出具專業(yè)意見,制定交易品種有關(guān)行業(yè)規(guī)劃,開展信息統(tǒng)計、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等監(jiān)督管理工作,依法查處交易場所的違法違規(guī)行為。(三)明確監(jiān)管機構(gòu)、監(jiān)管崗位及其職責(zé),配各監(jiān)管力量,實施交易場所日常監(jiān)管制度。(四)指導(dǎo)交易場所行業(yè)協(xié)會開展自律管理工作。(五)監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。第三十條 交易場所應(yīng)當(dāng)確保其交易信急系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性符合信息技術(shù)和信息安全管理部門的要求:交易場所自行管理和委托管理的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)具各安全保護(hù)和各份措 施,確 保開戶、交易、登記、結(jié)算、清算、交割(交收)、存管等原始憑證和數(shù)據(jù)資料的安全: 第三十一條 交易場所發(fā)生以下重大事項應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告:(一)交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交易信用。(二)交易場所應(yīng)當(dāng)在資金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專門存儲保證金,不得挪用。理解并接受交易場所交易風(fēng)險,通過相關(guān)投資基礎(chǔ)知識測試。客戶入市交易前要與交易場所及銀行簽訂交易資金第三方存管協(xié)議書c交易場所應(yīng)當(dāng)與存管銀行簽訂有關(guān)資金存管及代理結(jié)算業(yè)務(wù)的合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù):存管銀行應(yīng)當(dāng)依法對交易場所客戶交易結(jié)算資金、清算各付金的定向劃轉(zhuǎn)實行監(jiān)督,并嚴(yán)格執(zhí)行與交易場所、監(jiān)管機構(gòu)設(shè)定的當(dāng)日劃出資金最高限額規(guī)定,每度向所在地監(jiān)管機構(gòu)報送交易資金變動信,及時報告資金異動情況并按監(jiān)管機構(gòu)要求采取風(fēng)險控制措施。第二十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場所實行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。(十)其他異常處理、差錯處理機制等事項。(六)交易糾紛解決機制。(二)交易方式。(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(二)與客戶進(jìn)行對賭。(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險控制第二十條 交易場所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。(四)變更資金存管銀行。(八)分立或合并。(四)變更交易品種及交易規(guī)則。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場所設(shè)立申請材料。、交割(交收)倉庫及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場核查,并出具驗收意見的現(xiàn)場核查驗收材料Ⅱ第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場所,應(yīng)當(dāng)在9個月內(nèi)完成籌建、工商注冊登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機構(gòu)各案。15.《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。:包括擬設(shè)立交易場所的名稱、住所、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料。(四)申請人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評審意見修改完善申請材料。(四)會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理。(二)具備與交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識。(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄。(六)有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會員和其他經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險管理制