內(nèi)控合規(guī)部公共題目(答案版)(文件)
【正文】 識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的，也不是某一個員工的事情，是我們行所有員工共同的目標。同時，我們要結合工作實際，認真開展規(guī)范化服務，按照總行各項規(guī)章規(guī)定中的條款，對一些細節(jié)問題、難點問題要進行專項學習。不要把合規(guī)文化當成我們的負擔，制度的執(zhí)行只是為我們的工作提供了強有力的保障，為我們的工作順利進行提供依據(jù)，是我們的“保護傘”。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式；二是層層簽訂案防安保目標責任書；三是定期組織全行員工學習監(jiān)管部門下發(fā)的案件情況通報、案件風險提示和案例通報；四是對重點機構、重點風險類型、重點人員進行風險排查；五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執(zhí)行。二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規(guī)管理機制。緊密聯(lián)系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規(guī)文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規(guī)的意義、內(nèi)容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現(xiàn)真正的合規(guī)。三是認真按照領導要求，監(jiān)督工作中的每個細節(jié)，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風險事故的發(fā)生，保證網(wǎng)點工作的正常運 行。三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等，將風險降至最低。各部（室）平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難于發(fā)現(xiàn)和根治。三、工作計劃一是督促各部門盡快將相關制度文件進行完善，從而使我行的安全風險降至最低；二是積極進行案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。二是存在事后監(jiān)督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。一是除內(nèi)控合規(guī)部駐各部門風控員，各部（室）沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監(jiān)督，將風險隱患降到最低。同時，稽核隊伍從實際出發(fā)，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，建立長效運行機制。（二）明確目標，促進合規(guī)文化建設一是進一步建立健全管理體制。第五篇：內(nèi)控合規(guī)部工作總結內(nèi)控合規(guī)部工作總結今年以來，在有關監(jiān)管部門和我行領導的正確領導下，內(nèi)控合規(guī)部結合我行實際，緊密圍繞“加強合規(guī)建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監(jiān)督等方面開展工作，切實加強合規(guī)風險管理，推動合規(guī)文化建設，保障我行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，促進了全行各項工作的順利開展。合規(guī)文化是一種嚴肅的愛，今天對我們的嚴格要求，是為了我們的明天更自律。而我們作為農(nóng)行的一員，則需要不斷審視在自已的崗位上應如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應如何改進；在農(nóng)行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農(nóng)行的改革與發(fā)展有何建設性意見。二、學習合規(guī)文化，人人有責合規(guī)文化的推崇目標，是把合規(guī)理念融入每一位員工必須接受、認同、遵從的企業(yè)精神和價值理念之中。作為新入行的大學生，在今后的工作中，我要做到以下幾點：一、提高自身思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念加強自身的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。第四篇：內(nèi)控合規(guī)“合規(guī)文化”學習心得根據(jù)總行全行開展“合規(guī)文化建設大討論”活動的要求，科技部內(nèi)部也開展了合規(guī)文化建設，重點學習了《張云同志在中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報告會上的講話》。其次，創(chuàng)造良好的吸引人才的環(huán)境。銀行業(yè)務的日益現(xiàn)代化，要求銀行內(nèi)控手段更加有效率、更加安全可靠。一方面要解決好銀行內(nèi)部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產(chǎn)風險不易控制。一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現(xiàn)金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續(xù)稽核相分離的準則，按照會計制度、業(yè)務性質(zhì)和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監(jiān)督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。銀行業(yè)應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境。 稽核部門監(jiān)督職能弱化。同時，銀行內(nèi)部各業(yè)務部門在具體行使監(jiān)控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協(xié)調(diào)和制約機制。制度建設中重此輕彼，缺乏統(tǒng)一的考慮，影響了制度整體作用的發(fā)揮。許多規(guī)
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