萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司關(guān)于推薦非上市股份有限公司掛牌項(xiàng)目的內(nèi)核委員會(文件)
【正文】 二十二條 在項(xiàng)目小組完成備案材料的基礎(chǔ)上，應(yīng)由創(chuàng)新資本市場部組織對全套備案文件進(jìn)行初審，并出具初審報(bào)告。 第二十五條 審核 完畢，內(nèi)核小組應(yīng)把 審核 意見反饋 給投資銀行部，投資銀行部再反饋給 項(xiàng)目小組。 第二十七條 內(nèi)核會議應(yīng)由參與該項(xiàng)目內(nèi)核工作的七名內(nèi)核人員出席。 第二十九條 內(nèi)核 成員 應(yīng)以個(gè)人身份親自出席并提交獨(dú)立制作的審核工作底稿。 第三十條 內(nèi)核成員 因故不能參加的，須經(jīng) 推薦掛牌項(xiàng)目 內(nèi)部 7 審核委員會主任 同意，并 指定其他人選代為參加會議。 第三十二條 內(nèi)核會議提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項(xiàng)目小組按照內(nèi)核會議的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對項(xiàng)目小組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。各成員須向內(nèi)核會議提供簽名的審核意見工作底稿。表決票設(shè)同意票、反對票和 暫緩 票三種選擇。 第三十九條 內(nèi)核小組 認(rèn)為 備案申請文件中 存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題 時(shí) ，經(jīng)出席會議的 5 名 以上（含 5 名） 成員 投暫緩 表決 票 ， 可以暫緩 內(nèi)核會議，待問題明確后，重新召開內(nèi)核會議進(jìn)行審核。 第四十二條 協(xié)會如有反饋意見需要補(bǔ)充、修改文件的，內(nèi)核專員須通知內(nèi)核小組成員和項(xiàng)目小組成員，由 推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)部審核委員會主任 再次召集會議，協(xié)調(diào)分工負(fù)責(zé)，補(bǔ)充完善資料。便于翻閱查找。因故不能參加時(shí)，需向 推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)部審核委員會 主任 請假，在被允許的情況下，可由 主任 指定其他成員參加會議，代為發(fā)表意見。 第五十一條 如 內(nèi)核小組成員 審核過程中出現(xiàn)重大失誤，公司將依據(jù)其情節(jié)輕重追究該成員及 主任 相應(yīng)責(zé)任。 第五十五條 本制度自發(fā)布之日起實(shí)施。 第 七 章 回避制度 第五十三條 內(nèi)核成員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核： （一）擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員的； （二）持有該園區(qū)公司股份或者在該公司任職的； （三）其他可能影響公正履行職責(zé)的； （四） 與須審核的推薦掛牌項(xiàng)目 或項(xiàng)目相關(guān)人員 有利害關(guān)系的 。依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，以審慎的態(tài)度客觀公正、獨(dú)立地發(fā)表內(nèi)核意見，并對其意見負(fù)責(zé)。 第四十七條 如資料有任何毀損 、丟失，檔案員 須及時(shí)上報(bào) 推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)部審核委員會 查明情況 ，追究 相關(guān)責(zé)任人的 責(zé)任 。 第四十四條 內(nèi)核會議結(jié)束后，內(nèi)核小組應(yīng)將審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見等一并交與檔案室保存，保存期限至少為十年。內(nèi)核 成員 應(yīng)對核查表填列情況進(jìn)行核查并簽字確認(rèn)。 第三十八條 投票時(shí)，除 七名 內(nèi)核小組成員、檢票員外，項(xiàng)目小組及其他人員暫時(shí)退場。內(nèi)核 成員 中的
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