銀行非法集資自查報告(文件)
【正文】 我分行經(jīng)營管理中存在的風(fēng)險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風(fēng)險情況。在此次專項非法集資排查中，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務(wù)部門有涉及社會融資行為。二、沒有賬外賬戶，學(xué)校學(xué)費已存入學(xué)校賬戶?，F(xiàn)將相關(guān)工作開展情況匯報如下：一、加強領(lǐng)導(dǎo)，高度重視該通知印發(fā)后，我公司及時成立了非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并制訂了詳細(xì)的實施方案。，經(jīng)營活動合法，嚴(yán)格按照規(guī)則，符合規(guī)范。某某有限公司二零一四年五月四日第五篇：支行非法集資自查報告關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查工作的自查報告根據(jù)分行通知、總行通知及《內(nèi)蒙古銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展非法集資風(fēng)險專項排查工作的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā){2017}99號）要求，緊緊圍繞監(jiān)管文件要求，結(jié)合支行實際情況，積極開展非法集資風(fēng)險專項排查、自查工作，有效遏制非法集資活動高發(fā)頻發(fā)勢頭，積極穩(wěn)妥防范和化解風(fēng)險隱患，現(xiàn)將工作開展情況報告如下：一、排查總體情況支行立即成立了由支行行長任組長、全體會計人員配合的自查工作小組。其他兩戶繼續(xù)關(guān)注、了解情況，必要時采取措施。二、加強營業(yè)場所管理和宣傳教育首先，認(rèn)真落實營業(yè)場所管理規(guī)定，嚴(yán)禁外部人員在信用社營業(yè)場所進(jìn)行正常業(yè)務(wù)之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠(yuǎn)離非法集資教育，提醒客戶保護(hù)賬戶信息和資金安全。設(shè)立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風(fēng)險和關(guān)鍵信息提示、客戶確認(rèn)和反饋等重點環(huán)節(jié)。四、今后工作（一）持續(xù)加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監(jiān)會要求，使員工深刻認(rèn)識非法集資的危害性。（六）持續(xù)建立員工涉非內(nèi)部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責(zé)任追究辦法，加大處罰力度。（三）持續(xù)建立排查工作長效機制，時刻關(guān)注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業(yè)務(wù)發(fā)展之中。通過扎實排查，及時了解員工風(fēng)險隱患，規(guī)范員工行為，加強營業(yè)場所和銀行賬戶管理監(jiān)測及信貸資金風(fēng)險管理監(jiān)測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經(jīng)濟(jì)損失，收到了很好的警示效果。做到“五不準(zhǔn)，三公示”。截至目前，員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。（一）針對反洗錢的專項檢查中存在網(wǎng)銀大額公轉(zhuǎn)私疑似洗錢情況，內(nèi)蒙古東匯實業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司、呼和浩特市博越電訊有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古力祥時侖發(fā)地產(chǎn)開發(fā)有限公司。三、開展培訓(xùn)，對非法集資的危害性進(jìn)行警示通過教育培訓(xùn)，廣大員工進(jìn)一步了解了房地產(chǎn)中介機構(gòu)非法集資的主要內(nèi)容，加強了對其危害性的認(rèn)識。二、明確排查目標(biāo)，實施排查本次排查工作從2014年4月15日開始至2014年5月30日結(jié)束，主要排查內(nèi)容如下：、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構(gòu)的設(shè)立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。四、不存在未經(jīng)教育主管部門備案亂發(fā)廣告、發(fā)放虛假廣告涉假及非法集資等違規(guī)違法行為。四、工作總結(jié)由于非法集資嚴(yán)重影響了金融持續(xù)和社會穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來較大的法律風(fēng)險和聲譽風(fēng)險，此次排查雖然已結(jié)束，但是在今后工作中我行會繼續(xù)保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預(yù)防為主、重點監(jiān)控、防治結(jié)合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。我行還組織員工填寫非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。銀行非法集資自查報
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