合規(guī)操作違規(guī)行為檢討書(文件)
【正文】 創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)保護(hù)員工，我們的各項(xiàng)業(yè)務(wù)才能得以健康的向前發(fā)展。各類案件總結(jié)，凡發(fā)生案件的單位，基本存在學(xué)習(xí)制度辦法不認(rèn)真、不踏實(shí)的情況，以致對(duì)政策規(guī)章和制度辦法不掌握，對(duì)崗位知識(shí)和操作技能不了解；缺乏基本的責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)，以致規(guī)章制度無法真正落實(shí)到位。各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任人都存在有制度不執(zhí)行、有制度假執(zhí)行的情況，對(duì)內(nèi)控制度熟視無睹，讓風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口形同虛設(shè)，憑經(jīng)驗(yàn)辦事，人情大于制度，憑熟人辦事，而不是按制度辦事。對(duì)違規(guī)失職行為不愿追究、不敢問責(zé)，熱衷于“好人主義”。一是強(qiáng)化對(duì)員工的思想教育。做到兩手都要硬，一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓內(nèi)控建設(shè)，抓規(guī)章的執(zhí)行，以管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。實(shí)行部門負(fù)責(zé)制，部門負(fù)責(zé)人要及時(shí)掌握本部門員工的生活、工作、學(xué)習(xí)、交友等情況，了解他們的思想動(dòng)態(tài)，做到管好自己的人，看好自己的門，做好自己的事，做到誰主管誰負(fù)責(zé)。二〇一五年十月一日第五篇：從我做起,合規(guī)操作從我做起，合規(guī)操作一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。三是堅(jiān)持流程。五要監(jiān)督管理到位。對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。通過開展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心，自覺執(zhí)行。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。其一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績(jī)效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。四是建立有效溝通的平臺(tái)。二是監(jiān)督別人。郵政儲(chǔ)蓄銀行的成長(zhǎng)離不開合規(guī)經(jīng)營(yíng)，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。職能部門負(fù)責(zé)全行檢查計(jì)劃管理，從檢查對(duì)象、時(shí)間、方式、內(nèi)容以及參加人員等方面深度統(tǒng)籌檢查工作。在業(yè)務(wù)發(fā)展中，一定要按規(guī)章制度辦事，不能用違反規(guī)章制度的做法去拓展業(yè)務(wù)，必須牢牢樹立風(fēng)險(xiǎn)防范是第一責(zé)任的意識(shí)。持續(xù)推進(jìn)法治文化、內(nèi)控文化、合規(guī)文化、廉政文化建設(shè)，大力培育遵紀(jì)守法、合規(guī)優(yōu)先、依法經(jīng)營(yíng)
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