合規(guī)操作違規(guī)行為檢討書(文件)
【正文】 創(chuàng)造價值，合規(guī)保護員工，我們的各項業(yè)務才能得以健康的向前發(fā)展。各類案件總結(jié)，凡發(fā)生案件的單位，基本存在學習制度辦法不認真、不踏實的情況，以致對政策規(guī)章和制度辦法不掌握，對崗位知識和操作技能不了解；缺乏基本的責任意識、風險意識、內(nèi)控意識，以致規(guī)章制度無法真正落實到位。各個環(huán)節(jié)的責任人都存在有制度不執(zhí)行、有制度假執(zhí)行的情況，對內(nèi)控制度熟視無睹，讓風險關(guān)口形同虛設(shè)，憑經(jīng)驗辦事，人情大于制度，憑熟人辦事，而不是按制度辦事。對違規(guī)失職行為不愿追究、不敢問責，熱衷于“好人主義”。一是強化對員工的思想教育。做到兩手都要硬，一手抓業(yè)務發(fā)展，一手抓內(nèi)控建設(shè)，抓規(guī)章的執(zhí)行，以管理促進業(yè)務發(fā)展。實行部門負責制，部門負責人要及時掌握本部門員工的生活、工作、學習、交友等情況，了解他們的思想動態(tài)，做到管好自己的人，看好自己的門，做好自己的事，做到誰主管誰負責。二〇一五年十月一日第五篇：從我做起,合規(guī)操作從我做起，合規(guī)操作一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。三是堅持流程。五要監(jiān)督管理到位。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵；對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責任。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。其一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領(lǐng)導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。四是建立有效溝通的平臺。二是監(jiān)督別人。郵政儲蓄銀行的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風險相伴。職能部門負責全行檢查計劃管理，從檢查對象、時間、方式、內(nèi)容以及參加人員等方面深度統(tǒng)籌檢查工作。在業(yè)務發(fā)展中，一定要按規(guī)章制度辦事，不能用違反規(guī)章制度的做法去拓展業(yè)務，必須牢牢樹立風險防范是第一責任的意識。持續(xù)推進法治文化、內(nèi)控文化、合規(guī)文化、廉政文化建設(shè)，大力培育遵紀守法、合規(guī)優(yōu)先、依法經(jīng)營
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