【正文】 （八）掛牌公司無主辦券商持續(xù)督導(dǎo)的當(dāng)日；（九）掛牌公司收到強(qiáng)制解散決定文件，或者收到法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定文件的當(dāng)日；（十）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他時(shí)點(diǎn)。第十二條 【終止掛牌生效】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定后的第三個(gè)轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司股票終止掛牌。主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)就掛牌公司主動(dòng)終止掛牌是否符合規(guī)定的情形、是否履行了法定程序和信息披露義務(wù)、是否對(duì)異議股東作出安排等事項(xiàng)發(fā)表明確意見。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露關(guān)于終止掛牌事項(xiàng)的臨時(shí)公告，說明終止掛牌的原因、異議股東保護(hù)措施等情況。第二節(jié)主動(dòng)終止掛牌的程序第六條 【決策程序】掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第五條規(guī)定情形的，掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)終止掛牌事項(xiàng)作出決議。第二條【適用范圍】本細(xì)則規(guī)定的終止掛牌，是指掛牌公司主動(dòng)向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）申請(qǐng)終止其股票掛牌；或者掛牌公司因觸發(fā)規(guī)定的終止掛牌情形，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。第六條乙方的義務(wù)：（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。乙方是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。第二十一條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定對(duì)以下行為采取自律監(jiān)管措施：（一）明知相關(guān)人員不符合條件仍然推薦其參加考試；（二）明知相關(guān)人員不符合條件仍然任命其為董事會(huì)秘書；（三）對(duì)董事會(huì)秘書履職行為進(jìn)行不當(dāng)妨礙、嚴(yán)重阻撓和無故解聘，并導(dǎo)致違法違規(guī)，損害投資者利益等后果的；（四）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他行為。掛牌公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)于通過資格考試后每年參加不少于8個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)；其他人員應(yīng)當(dāng)于通過資格考試后每年參加不少于4個(gè)課時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。第十六條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過官方網(wǎng)站（）公布考試通知、考試范圍、備考材料、考試方式、考試題型、考試結(jié)果等相關(guān)事項(xiàng)。基礎(chǔ)層掛牌公司如在在原任董事會(huì)秘書離職后決定暫不設(shè)董事會(huì)秘書的，應(yīng)當(dāng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。第十二條除本辦法第十一條規(guī)定的情形外，創(chuàng)新層掛牌公司董事會(huì)秘書出現(xiàn)本辦法第八條所規(guī)定情形之一的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘。公告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）董事會(huì)秘書符合本辦法任職資格的說明；（二）董事會(huì)秘書學(xué)歷和工作履歷說明；（三）董事會(huì)秘書違法違規(guī)的記錄（如有）；（四）董事會(huì)秘書的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。第七條董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)及相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德。第六條掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理，并應(yīng)當(dāng)在《公司章程》中明確相應(yīng)工作制度，為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件。第五條董事會(huì)秘書是掛牌公司與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、主辦券商的指定聯(lián)絡(luò)人。掛牌公司及申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立董事會(huì)秘書的應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。附錄 法律法規(guī)及全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)以下法律法規(guī)、部門規(guī)章以及業(yè)務(wù)規(guī)則劃定考試范圍，并進(jìn)行考試命題。第三節(jié) 紀(jì)律處分種類及實(shí)施程序掌握對(duì)各違規(guī)主體可采取的紀(jì)律處分種類以及典型紀(jì)律處分的義務(wù)要求；被實(shí)施紀(jì)律處分的后果；發(fā)送紀(jì)律處分意向書以及紀(jì)律處分程序要求。第七節(jié) 投資者相關(guān)業(yè)務(wù)掌握證券賬戶的含義；掌握證券賬戶的分類；掌握證券賬戶的使用和管理規(guī)則；掌握證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)的流程和材料要求；掌握證券賬戶開立和使用階段實(shí)名制的相關(guān)規(guī)則；重點(diǎn)掌握證券查詢與股份名冊(cè)查詢的區(qū)別；掌握辦理證券查詢業(yè)務(wù)的條件；掌握投資者證券查詢的內(nèi)容；掌握證券查詢業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；重點(diǎn)掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的流程；掌握投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）所需要材料；了解投資者辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）的途徑；了解發(fā)生債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)情形的處置方式；熟悉辦理證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押登記）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式。第三節(jié) 新增股份登記掌握新增股份登記業(yè)務(wù)辦理流程及注意事項(xiàng)；掌握新增股份登記 業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)開始審核的前提條件；掌握新增股份登記中涉及外籍股東的特殊要求；了解驗(yàn)資報(bào)告的主要內(nèi)容；掌握新增股份登記業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式；掌握業(yè)務(wù)申報(bào)的具體填報(bào)方法；掌握新增股份在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的提示性公告中可轉(zhuǎn)讓日的確定方法和提示性公告的發(fā)布時(shí)點(diǎn)；了解新增股份登記業(yè)務(wù)辦理周期。第二節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓重點(diǎn)掌握可申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓的條件，以及對(duì)應(yīng)各種條件的申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程、信息披露和相關(guān)文件要求；掌握申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件、申請(qǐng)時(shí)點(diǎn)、流程和相關(guān)文件要求；熟悉延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和緊急申請(qǐng)暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。第七章 重大資產(chǎn)重組 第一節(jié) 重大資產(chǎn)重組概述重點(diǎn)掌握重大資產(chǎn)重組的概念及觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，掌握各類資產(chǎn)在不同情況下計(jì)算資產(chǎn)重組比例的具體方法和標(biāo)準(zhǔn)，掌握實(shí)施重大資產(chǎn)重組需滿足的條件，熟悉獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的聘任要求和重組中的信息保密要求，了解重大資產(chǎn)重組違規(guī)行為的法律責(zé)任。第六章 收購(gòu) 第一節(jié) 收購(gòu)制度概述掌握收購(gòu)人收購(gòu)公眾公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件(包括正向要求和否定性條件),掌握被收購(gòu)公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在收購(gòu)活動(dòng)中的義務(wù)和責(zé)任，了解關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問執(zhí)業(yè)的相關(guān)要求，了解關(guān)于公眾公司收購(gòu)違法違規(guī)的相關(guān)責(zé)任。第五章 股票發(fā)行 第一節(jié) 發(fā)行要求重點(diǎn)掌握股東人數(shù)超200人的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，募集資金專戶管理和相關(guān)核查的要求，認(rèn)購(gòu)協(xié)議中業(yè)績(jī)承諾及補(bǔ)償、股份回購(gòu)、反稀釋等特殊條款的監(jiān)管要求；掌握現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的保障問題，募集資金使用的負(fù)面清單制度，以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的特別規(guī)定；熟悉現(xiàn)有股東的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，其他具有金融屬性的企業(yè)股票發(fā)行的監(jiān)管要求，股份支付的概念、適用情形和相關(guān)賬務(wù)處理；了解由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行 和由全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律管理的發(fā)行的區(qū)別，與發(fā)行相關(guān)的常見違法違規(guī)行為。重點(diǎn)掌握股票異常波動(dòng)相關(guān)規(guī)定，掌握披露異常波動(dòng)公告的相關(guān)要求；熟悉需由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公告的投資者買賣情形及公告內(nèi)容。掌握協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下投資者的委托方式；掌握定價(jià)委托與成交確認(rèn)委托的具體內(nèi)容及二者之間的區(qū)別；了解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接受主辦券商申報(bào)的時(shí)間。掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式應(yīng) 當(dāng)符合的條件；掌握掛牌公司申請(qǐng)股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式應(yīng)當(dāng)符合的條件；熟悉轉(zhuǎn)讓方式變更時(shí)所需提交的材料。重點(diǎn)掌握一致行動(dòng)人的定義；重點(diǎn)掌握權(quán)益變動(dòng)信息披露的相關(guān)規(guī)定；掌握持股比例變動(dòng)的計(jì)算方法。第二節(jié) 定期報(bào)告重點(diǎn)掌握定期報(bào)告的內(nèi)容與格式要求；掌握定期報(bào)告披露的時(shí)間要求，定期報(bào)告披露的流程，定期報(bào)告應(yīng)執(zhí)行的審議程序；了解定期報(bào)告披露前掛牌公司應(yīng)向主辦券商提交的文件，定期報(bào)告被出具非標(biāo)意見應(yīng)履行的程序和提交的文件，定期報(bào)告關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的相關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 董事會(huì)重點(diǎn)掌握董事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會(huì)與董事會(huì)職權(quán)的區(qū)別，定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議的通知時(shí)間要求；掌握董事會(huì)的組成人數(shù)、召集與主持要求、出席表決規(guī)則，董事缺席時(shí)的委托要求，關(guān)于經(jīng)理和監(jiān)事列席董事會(huì)的規(guī)定；熟悉董事長(zhǎng)的職權(quán)范圍；了解職工董事產(chǎn)生的形式。第一篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試大綱全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌公司董事會(huì)秘書資格考試大綱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司目 錄第一章 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場(chǎng)定位.............................................................................................4第一節(jié) 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的性質(zhì).........................................................................................4 第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu).....................................................................................4 第二章 公司治理.....................................................................................................................4第一節(jié) 公司章程.............................................................................................................4 第二節(jié) 股東大會(huì).............................................................................................................4 第三節(jié) 董事會(huì).................................................................................................................5 第四節(jié) 監(jiān)事會(huì).................................................................................................................5 第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的資格與義務(wù).....................................................5 第三章 信息披露.....................................................................................................................6第一節(jié) 一般性規(guī)定.........................................................................................................6 第二節(jié) 定期報(bào)告.............................................................................................................6 第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告.............................................................................................................6 第四章 股票交易.....................................................................................................................7第一節(jié) 轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定..........................................................