案件防控自查報(bào)告大全(文件)
【正文】 止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。三是重點(diǎn)突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ).第四篇：銀行案件防控自查報(bào)告自 查 報(bào) 告2011年11月24日，國(guó)家外匯管理局檢查組對(duì)我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的檢查，經(jīng)過(guò)檢查存在如下兩個(gè)問(wèn)題：經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯14筆，未進(jìn)入待核查賬戶?！币?yàn)闃悠房畈恍枰现袊?guó)電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷(xiāo)，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。中國(guó)銀行武漢中北支行2011年11月29日第五篇：案件防控常規(guī)工作自查報(bào)告市場(chǎng)業(yè)務(wù)部案件防控常規(guī)工作自查報(bào)告 根據(jù)總行《關(guān)于做好案件防控常規(guī)工作自查的通知》的要求，市場(chǎng)業(yè)務(wù)部高度重視，為進(jìn)一步提升市場(chǎng)業(yè)務(wù)部案件防控能力，健全案件防控的長(zhǎng)效機(jī)制，有效控制案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，市場(chǎng)業(yè)務(wù)部就市場(chǎng)業(yè)務(wù)深入組織開(kāi)展了案件防控常規(guī)工作自查，現(xiàn)將具體自查情況匯報(bào)如下:市場(chǎng)業(yè)務(wù)部全體人員參加支行組織召開(kāi)的案防工作會(huì)議，及時(shí)領(lǐng)會(huì)上級(jí)有關(guān)案件防控工作的部署、精神和要求，激發(fā)全員居安思危的憂患意識(shí)。其次，針對(duì)客戶信息來(lái)源渠道單一，部分民營(yíng)企業(yè)透明度低，存在信息不對(duì)稱，部分信息失真或有偏差的問(wèn)題，我行采取一系列措施，加強(qiáng)客戶信息管理，以保證銀行信貸決策的準(zhǔn)確性。一方面在貸款發(fā)放前，就二級(jí)支行落實(shí)信貸審批條件情況進(jìn)行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)，保障審批決策意見(jiàn)得到嚴(yán)格執(zhí)行。二、查詢票據(jù)真實(shí)性。三、加強(qiáng)對(duì)貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內(nèi)容涂改、背書(shū)不連續(xù)等現(xiàn)象。五、加強(qiáng)培訓(xùn)，嚴(yán)防票據(jù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)全體員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)；三是開(kāi)展案例警示教育。市場(chǎng)業(yè)務(wù)部將根據(jù)銀監(jiān)會(huì)和全行工作會(huì)議關(guān)于嚴(yán)控案件風(fēng)險(xiǎn)的指示精神，結(jié)合實(shí)際，不斷深入扎實(shí)地開(kāi)展案件案件防控工作，切實(shí)防范各類風(fēng)險(xiǎn)，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問(wèn)題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺(jué)。同時(shí)，不斷強(qiáng)化員工職業(yè)道德教育，增強(qiáng)自我約束能力，有效防范道德風(fēng)險(xiǎn)，提高員工綜合素質(zhì)。四、對(duì)資金的流向進(jìn)行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請(qǐng)人用貼現(xiàn)資金再次簽發(fā)銀票。未經(jīng)查詢查復(fù)，不得辦理貼現(xiàn)。為防范票據(jù)詐騙案件，市場(chǎng)業(yè)務(wù)部在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為此，一直堅(jiān)持做到以下幾點(diǎn)：一、核實(shí)貿(mào)易背景，申請(qǐng)貼現(xiàn)人與直接前手之間必須有真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易關(guān)系，并且能提供雙方簽訂的真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易合同及增值稅發(fā)票原件。第三，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體制改革，開(kāi)展對(duì)公信貸業(yè)務(wù)平行作業(yè)，由風(fēng)控部參與貸前審查，進(jìn)行平行作業(yè)，提高貸前調(diào)查的深度和廣度，進(jìn)而提高信貸審批決策的質(zhì)量。市場(chǎng)業(yè)務(wù)部全體人員《簽訂案件防控責(zé)任狀》、《員工自控、互控聯(lián)保責(zé)任書(shū)》。關(guān)于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤的問(wèn)題，我行
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