【正文】 法人主體（包括控股、參股、聯(lián)營(yíng)等）。三、公司的主要資產(chǎn)公司及子公司的土地資料，包括公司現(xiàn)有土地的國(guó)有土地使用權(quán)證，及公司取得該項(xiàng)土地的土地出讓/轉(zhuǎn)讓合同和取得土地的招牌掛資料，并請(qǐng)?zhí)峁┕局Ц锻恋爻鲎尳?轉(zhuǎn)讓費(fèi)用的相關(guān)發(fā)票；如土地為租賃，請(qǐng)?zhí)峁┩恋刈赓U合同及備案登記資料等；公司及子公司的房產(chǎn)信息，包括公司名下房產(chǎn)的房地產(chǎn)權(quán)證，及公司取得 該等房產(chǎn)的房屋購買協(xié)議，并請(qǐng)?zhí)峁┕局Ц顿徺I房產(chǎn)的相關(guān)發(fā)票；公司及子公司目前使用的房產(chǎn)為租賃的，請(qǐng)?zhí)峁┰摰确慨a(chǎn)的房地產(chǎn)權(quán)證及相應(yīng)的房屋租賃合同，并請(qǐng)?zhí)峁┥鲜龇慨a(chǎn)的租賃備案情況和公司2012年至今支付房租的票據(jù)；公司及子公司目前使用的房產(chǎn)為自建的，或公司現(xiàn)有在建工程的，請(qǐng)?zhí)峁┰摲慨a(chǎn)的建設(shè)土地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證及工程的環(huán)保、消防等驗(yàn)收合格資料。請(qǐng)前往工商部門打印個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)的企業(yè)注冊(cè)基本資料查詢頁，并打印公司的全套工商登記資料（包括設(shè)立、變更、年檢、備案等全部工商登記檔案）；公司與關(guān)聯(lián)方的經(jīng)營(yíng)范圍相同或相似的，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，若不存在，請(qǐng)說明理由；請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來與上述關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易（含采購、服務(wù)、款、擔(dān)保、租賃、收購等所有交易）的相應(yīng)合同和付款憑證；請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|會(huì)、董事會(huì)關(guān)于上述關(guān)聯(lián)交易的決議文件，并請(qǐng)說明公司與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)交易的必要性和交易價(jià)格的公允性，及相關(guān)股東和董事的回避情況。如在過去三年里有員工向公司提出過任何索賠的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。如有，法律盡職調(diào)查文件清單請(qǐng) 說明并提供有關(guān)文件（如行政處罰通知書、判決書、裁決書）十、公司的訴訟仲裁與行政處罰公司及子公司近兩年來存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁、行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；公司持股5%以上股東存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在尚未了結(jié)或可預(yù)見的訴訟、仲裁及行政處罰的，請(qǐng)?zhí)峁┡c該等訴訟、仲裁、行政處罰相關(guān)的文件和資料；上述各方存在訴訟或仲裁的，請(qǐng)?zhí)峁┡c訴訟或仲裁相關(guān)的起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書、和解協(xié)議及案件現(xiàn)時(shí)情況的說明；上述各方的行政處罰事項(xiàng)，包括但不限于因存在工商、衛(wèi)生、消防、規(guī)劃、安全生產(chǎn)、服務(wù)質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)監(jiān)督、勞動(dòng)用工、環(huán)境保護(hù)、稅收繳納、進(jìn)出口管理等各方面的法律、法規(guī)而被處罰的情形。業(yè)務(wù)過于分散對(duì)于中小企業(yè)掛牌而言，絕對(duì)是“減分”事項(xiàng)。具體關(guān)注內(nèi)容包括：同一實(shí)際控制人之下是否存在與擬掛牌企業(yè)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)；公司高級(jí)管理人員是否兼任實(shí)職，財(cái)務(wù)人員是否在關(guān)聯(lián)企業(yè)中兼職；公司改制時(shí)，發(fā)起人是否將構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的相關(guān)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)全部投入股份公司。正如主管機(jī)構(gòu)正在引入有行業(yè)背景的人力來應(yīng)對(duì)擬掛牌企業(yè)行業(yè)越來越細(xì)分和新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，企業(yè)對(duì)主營(yíng)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的貼切和準(zhǔn)確描述也尤為重要。伴隨高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增加的是主管機(jī)構(gòu)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)身份更嚴(yán)格的審核。實(shí)踐中，擬掛牌企業(yè)與其控股股東、關(guān)聯(lián)企業(yè)資金往來會(huì)較為頻繁，因?yàn)閺你y行等金融機(jī)構(gòu)獲得外部融資并不是件容易的事情，而且還要花費(fèi)相當(dāng)?shù)某杀荆{(diào)用關(guān)聯(lián)企業(yè)暫時(shí)富裕的資金，對(duì)于實(shí)際控制人則是更易做到的事情——如果該企業(yè)還專門為調(diào)劑資金余缺而建立了類似“財(cái)務(wù)中心”的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，則在不同企業(yè)間進(jìn)行資金調(diào)撥會(huì)成為一種制度化、經(jīng)?；墓ぷ?，資金往來會(huì)更為頻繁。財(cái)務(wù)處理要真實(shí)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)直接反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。例如，如果企業(yè)的原材料價(jià)格受國(guó)際市場(chǎng)影響較大，則對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)而言是一種很大的不確定性，但如果企業(yè)能對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移能力給出有說服力的論證，則“原材料價(jià)格波動(dòng)大”不但不會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來負(fù)面影響，反而體現(xiàn)了企業(yè)的一種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但股權(quán)激勵(lì)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及管理、法律和財(cái)務(wù)等方面的問題，如果沒有提前規(guī)劃，諸如稀釋多少股權(quán)？如何定價(jià)？與業(yè)績(jī)?nèi)绾螔煦^？會(huì)計(jì)如何入賬？等問題在掛牌改制時(shí)會(huì)接踵而至，而此時(shí)再處理的難度會(huì)加大。出現(xiàn)這樣的問題，企業(yè)一定要明白：徹底解決問題、切實(shí)規(guī)范運(yùn)作才是根本，才是萬全之策?！靶氯濉迸c“老三板”最大的區(qū)別在于其在資本市場(chǎng)的定位。掛牌公司涵蓋電子信息、生物醫(yī)藥、先進(jìn)制造業(yè)、文化創(chuàng)意等領(lǐng)域。前5個(gè)部分在正式掛牌前完成，后2個(gè)部分可在掛牌后實(shí)施。2．券商盡職調(diào)查與材料制作期（1）主辦券商針對(duì)每家擬推薦掛牌的公司設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報(bào)告，制作備案文件。4．報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核期券商內(nèi)核委員會(huì)同意推薦掛牌后，主辦券商將備案文件報(bào)送至證券業(yè)協(xié)會(huì)。協(xié)會(huì)要求主辦券商對(duì)備案文件予以補(bǔ)充或修改的，受理文件時(shí)間自協(xié)會(huì)收到主辦券商的補(bǔ)充或修改意見的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。信息披露：股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報(bào)價(jià)日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。定向增資：掛牌公司擬進(jìn)行定向增資，券商需對(duì)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并向投資方、掛牌公司提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。6．股份轉(zhuǎn)讓及定向增值股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則：投資者在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立人民幣普通股票賬戶，并與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。5．項(xiàng)目掛牌登記股份：推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后，輔助推薦掛牌企業(yè)在股份掛牌前與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。協(xié)會(huì)應(yīng)在受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案文件進(jìn)行審查。項(xiàng)目小組成員復(fù)合審計(jì)報(bào)告、法律意見等文件，對(duì)公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查，期間保持與其他中間機(jī)構(gòu)溝通；（4）制作申報(bào)材料：項(xiàng)目小組成員制作股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查底稿等申報(bào)材料。（1）券商通過與企業(yè)的接觸，選出其中具備新三板掛牌條件的企業(yè)；（2）通過立項(xiàng)申請(qǐng)，券商內(nèi)部審核后確定、批準(zhǔn)并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)；（3）券商與擬掛牌企業(yè)簽訂合作協(xié)議，并確定會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估公司等機(jī)構(gòu)組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)并備案。北京新三板上市辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。經(jīng)過近5年的發(fā)展，北京新三板上市市場(chǎng)取得了令人矚目的成績(jī)。第五篇：北京新三板上市方案北京新三板上市北京新三板上市市場(chǎng)介紹北京新三板上市市場(chǎng)（即目前的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家科技部批準(zhǔn)設(shè)立，是專門為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)的創(chuàng)新型高成長(zhǎng)企業(yè)服務(wù)的股份交易平臺(tái)。企業(yè)運(yùn)作需規(guī)范中小民營(yíng)企業(yè)容易在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范、資產(chǎn)權(quán)屬、環(huán)保、稅務(wù)、“五險(xiǎn)一金”等方面出現(xiàn)問題。股權(quán)激勵(lì)要規(guī)劃申請(qǐng)掛牌新三板的企業(yè)都有自己的專利技術(shù)，都是輕資產(chǎn)的中小科技企業(yè)，對(duì)于企業(yè)而言，人才是核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，主管機(jī)構(gòu)希望企業(yè)在掛牌資料中使用平實(shí)語言，不夸張，不廣告化，不粉飾業(yè)績(jī)，不進(jìn)行利潤(rùn)操縱。重組、以股利沖抵、轉(zhuǎn)為委托貸款等措施都是極為有效的解決辦法。同時(shí)，在《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》中有一項(xiàng)明確規(guī)定：具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷的科技人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上，其中研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上。高新技術(shù)企業(yè)身份擬掛牌新三板的企業(yè)基本都是高新技術(shù)企業(yè)，在新三板擴(kuò)容前，科技部通過“縮短注冊(cè)年限”和“擴(kuò)大核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍”兩點(diǎn)放寬了中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，使得中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)符合新三板掛牌標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)數(shù)量擴(kuò)容。此外，根據(jù)具體企業(yè)情況，以協(xié)議買斷銷售、以市場(chǎng)分割協(xié)議解決和充分論證同業(yè)但不競(jìng)爭(zhēng)等方式也可解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題。資產(chǎn)重組一般遵循以下原則：、公平、公正原則，如重組的資產(chǎn)一定要有第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，出具評(píng)估報(bào)告書；、法規(guī)原則，如《資產(chǎn)重組方案》要股東大會(huì)審議通過；，合理配置存量資源；，形成核心競(jìng)爭(zhēng)力；。第四篇：新三板掛牌上市注意事項(xiàng)新三板掛牌上市注意事項(xiàng)主營(yíng)業(yè)務(wù)要突出根據(jù)《試點(diǎn)辦法》)規(guī)定主辦報(bào)價(jià)券商推薦的園區(qū)公司須具備的重要條件之一是: 主營(yíng)業(yè)務(wù)突出。八、公司的合法合規(guī)與公司治理請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸镜膬?nèi)部組織架構(gòu)圖，并請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明公司各組成部門的具體職責(zé)及部門負(fù)責(zé)人；請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的公司治理制度，包括但不限于股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則等相關(guān)規(guī)則；請(qǐng)?zhí)峁┕咀猿闪⒁詠砣抗蓶|會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議文件（包括但不限于會(huì)議通知、送達(dá)回執(zhí)、簽到冊(cè)、議案、表決票、決議和會(huì)議記錄）；請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸九c軍工服務(wù)相關(guān)的質(zhì)量管理制度，包括但不限于服務(wù)質(zhì)量管理、經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理等相關(guān)制度；請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸娟P(guān)于通信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行制度、監(jiān)測(cè)制度、通信網(wǎng)絡(luò)供電系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)責(zé)任制度、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全信息通報(bào)制度、財(cái)務(wù)管理、人事管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資等內(nèi)部管理制度，以及電信網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行事故應(yīng)急處置預(yù)案。七、公司的 管理人員及勞動(dòng)人事請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸粳F(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員（含總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）和核心技術(shù)人員的名單及其簡(jiǎn)歷；請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鋈藛T在其他企業(yè)的任職情況，包括在股東及控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其它企業(yè)中的兼職情況；請(qǐng)?zhí)峁┥鲜鋈藛T的任免及聘任資料，包括股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的選舉資料、聘用合同及勞動(dòng)合同等相關(guān)資料；請(qǐng)說明上述管理人員2012年來是否存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或因涉嫌刑事犯罪被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查或刑事處罰的情形？若有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料；請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸粳F(xiàn)行有效的《社會(huì)保險(xiǎn)登記證》，及公司目前使用的 勞動(dòng)合同樣本、保密協(xié)議樣本、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議樣本，并說明公司員工上述合同的 簽訂情況；請(qǐng)說明公司及子公司的員工任職情況，包括員工的花名冊(cè)，及員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金），并請(qǐng)?zhí)峁┕締T工2012年以來的社會(huì)保險(xiǎn)繳納憑證。四、公司的債權(quán)債務(wù)及重大合同請(qǐng)前往人民銀行打印公司及各關(guān)聯(lián)公司的《企業(yè)基本信用信息報(bào)告》，并 請(qǐng)?zhí)峁┕炯昂喜?bào)表子公司目前尚未清償?shù)你y行貸款的借款合同、授信合同及 擔(dān)保合同（含保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保）；請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來與前十大客戶和前十大供應(yīng)商之間簽訂的所有服務(wù)合同和采購合同，并就公司與上述客戶和供應(yīng)商之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系作出說明（備注：關(guān)聯(lián)方合同可能與第五部分內(nèi)容重合）；請(qǐng)?zhí)峁┕舅姓诼男械闹卮蠛贤?，即與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)、涉及的合同金額單項(xiàng)或累計(jì)超過公司最近一期凈資產(chǎn)5％或合同金額超過人民幣10萬元的所有合同文本（如收購子公司）；請(qǐng)?zhí)峁┕咀?012年以來已經(jīng)實(shí)施完畢的、正在實(shí)施的或擬進(jìn)行的金額超過公司凈資產(chǎn)5％或合同金額超過人民幣10萬元的收購或處置資產(chǎn)/股權(quán)項(xiàng)目的相關(guān)合同、協(xié)議或其他任何文件；請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳罢诼男械某y行貸款外的其他借款合同、擔(dān)保合同；公司存在委托理財(cái)事項(xiàng)的，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的委托理財(cái)合同；請(qǐng)?zhí)峁┕炯白庸菊诼男谢驅(qū)⒁男械钠渌卮蠛贤ㄗⅲ喝绻九c供應(yīng)商、客戶等簽訂的長(zhǎng)期合作協(xié)議、特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、區(qū)域代理協(xié)議等）；請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?014年2月28日的債務(wù)清單（包括但不限于公司對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)收款），包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保文件；請(qǐng)?zhí)峁┕窘刂?014年2月28日的債權(quán)清單（包括但不限于公司對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款），包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)法律盡職調(diào)查文件清單保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)收款的合同文件、擔(dān)保文件；請(qǐng)說明公司與各關(guān)聯(lián)方（含關(guān)聯(lián)企業(yè)和關(guān)聯(lián)自然人）之間的所有資金拆借情況，并提供相應(yīng)的合同及其他證明文件；（備注：關(guān)聯(lián)方合同可能與第五部分內(nèi)容重合）；請(qǐng)公司說明是否存在因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、服務(wù)質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人 身侵權(quán)等原因而發(fā)生的侵權(quán)之債。二、公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)資質(zhì)（一）公司及關(guān)聯(lián)方的主營(yíng)業(yè)務(wù)請(qǐng)書面說明公司及關(guān)聯(lián)方目前從事的經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)；公司與關(guān)聯(lián)方從事同類經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的，請(qǐng)重點(diǎn)說明是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況，若不存在，請(qǐng)說明不構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的原因；請(qǐng)書面說明公司及各關(guān)聯(lián)方目前提供服務(wù)目錄、種類、用途等信息；公司與關(guān)聯(lián)方提供同類服務(wù)的，請(qǐng)重點(diǎn)說明服務(wù)之間的異同點(diǎn)；請(qǐng)書面說明公司未來的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)（短期/長(zhǎng)期），包括公司未來擬重點(diǎn)發(fā)展或擬新