7郵政統(tǒng)計的自查報告(文件)
【正文】 管理。規(guī)范開展轉(zhuǎn)授權(quán)管理。切實(shí)感到：行長講話的核心要義就是徹底轉(zhuǎn)變觀念，加快遼寧農(nóng)行的有效發(fā)展。正確理解和掌握其精神實(shí)質(zhì)，是卓有成效開展好內(nèi)控合規(guī)工作的前提和基礎(chǔ)?！斑`規(guī)風(fēng)險很大，不發(fā)展風(fēng)險更大”。至少要達(dá)到以下5個目標(biāo)。內(nèi)部控制評價明顯進(jìn)步。對主動開展自查自糾和上報違規(guī)問題及整改結(jié)果的，內(nèi)控評價時不扣分。 四是狠抓內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)開展工作?？陀^正確對待在業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的各種問題，對于無道德風(fēng)險、未造成損失的一般違規(guī)行為多采取一些提示、警示、督辦整改等糾偏的手段。減少牢騷和憤懣才算厚道。審計、內(nèi)控合規(guī)崗位要求從業(yè)人員要有掌握新知識、新政策和制度的能力，否則就很難適應(yīng)和勝任本職工作。 八是增強(qiáng)自律意識，模范執(zhí)行規(guī)章制度，注重作風(fēng)養(yǎng)成，提高自身素養(yǎng)，學(xué)會溝通，謙虛做人，誠懇做事。 第7頁 共7頁。要明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化履職要求，形成明確的崗位責(zé)任體系。內(nèi)控合規(guī)部將建立雙周例會和學(xué)習(xí)日制度，制定規(guī)劃，把新知識、新政策、新制度的學(xué)習(xí)做為重點(diǎn)。從自身做起，多提合理化建議，認(rèn)真履職，為農(nóng)行發(fā)展多做貢獻(xiàn)才算以行為家，做合格的內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍員工。 六是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，樹立主人翁意識。不能忽視管理崗位的風(fēng)險識別和評估，從而防范道德風(fēng)險的發(fā)生。從而實(shí)現(xiàn)違規(guī)行為“糾早、糾小、糾苗頭”的目的，使“違規(guī)糾偏”變成員工的自覺行為和習(xí)慣。 二是建立自我糾錯機(jī)制。制度執(zhí)行力明顯增強(qiáng)。合規(guī)的發(fā)展才是有效的發(fā)展，反過來講，發(fā)展也必須堅(jiān)持合規(guī)。 只有加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行各項(xiàng)金融法律法規(guī)和農(nóng)行規(guī)章制度，依法誠信經(jīng)營，才能切實(shí)防范化解風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)
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