6渦陽(yáng)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案(文件)
【正文】 合報(bào)告制度相結(jié)合的方式，各社主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)員負(fù)責(zé)定期對(duì)本社部重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，形成專題報(bào)告，報(bào)送到聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)各社部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況形成綜合性報(bào)告。聯(lián)社確立每季度至少由分管理領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)崗位人員參加的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)席會(huì)議。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)聯(lián)社日常合規(guī)工作的開展情況進(jìn)行評(píng)估總結(jié)，按季度報(bào)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的審核。 二是開展案件分析教育培訓(xùn)。通過吸取其他行社的經(jīng)營(yíng)理念，引入創(chuàng)新機(jī)制，正確處理好改革創(chuàng)新和防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。 二是全面自查自糾。組織相關(guān)人員對(duì)基層社日常創(chuàng)建工作進(jìn)行檢查，對(duì)已經(jīng)驗(yàn)收成功的社部進(jìn)行復(fù)查，監(jiān)督各網(wǎng)點(diǎn)創(chuàng)建工作的開展情況，落實(shí)自查自糾制度，各社部合規(guī)創(chuàng)建人員堅(jiān)持定期對(duì)本單位創(chuàng)建工作情況進(jìn)行自查，并向聯(lián)社報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告和整改報(bào)告，著力提高各部門、各社部對(duì)創(chuàng)建工作的重視程度，深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建工作的開展，提高創(chuàng)建水平。落實(shí)分級(jí)授權(quán)管理制度，明晰崗位職責(zé)，編寫各崗位責(zé)任書，并由崗位人員簽字確認(rèn)。通過簡(jiǎn)報(bào)、宣傳欄的方式廣泛開展宣傳工作，營(yíng)造活動(dòng)氛圍；在網(wǎng)站上開辟專欄，刊載各社部開展情況，提出的意見和建議，其他社的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，方便各社部之間的交流和學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)采取集中學(xué)習(xí)和自學(xué)學(xué)習(xí)的方式。報(bào)聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門向“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行匯報(bào)，經(jīng)過綜合評(píng)析和檢測(cè)，做好下一步的改進(jìn)和提升工作，堅(jiān)持完善合規(guī)文化建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。 第9頁(yè) 共9頁(yè)。及時(shí)總結(jié)和發(fā)現(xiàn)問題，全面推進(jìn)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的開展和落實(shí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，提高自覺按章辦事的能力。 （二）發(fā)現(xiàn)問題階段（6月7月） 各部門及各社部依據(jù)實(shí)際工作開展情況，對(duì)現(xiàn)有制度的執(zhí)行進(jìn)行梳理，查找具體業(yè)務(wù)是否有完整的流程和操作標(biāo)準(zhǔn)，是否科學(xué)、清晰，制度上是否出現(xiàn)與法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)際工作相抵觸或漏洞的問題，是否有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，落實(shí)各人員的責(zé)任，在自查的基礎(chǔ)上，明確存在的問題和整改措施，做到早發(fā)現(xiàn)早解決。提升全面監(jiān)管的水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并有效化解，保障各
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