銀行合規(guī)心得體會20xx范文精選5篇(文件)
【正文】 到位。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識。正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)?！昂弦?guī)操作，從我做起”。監(jiān)督別人。建立有效溝通的平臺。(1)將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。同時讓違規(guī)行為與懲罰情緒綁定，這樣，違規(guī)行為會感使人到一種難受，人們稱它為恥辱感。文化建設(shè)的優(yōu)點是文化一旦建立就有相對的穩(wěn)定性，難點是合規(guī)文化面臨著傳統(tǒng)文化的挑戰(zhàn)。三。給予每一聘任級的聘任權(quán)才能建立重托，進(jìn)而激發(fā)信任感、榮譽感，實現(xiàn)一個代表的職責(zé)。人們有這樣的經(jīng)驗，當(dāng)人們來到一個特別美麗、潔凈而又規(guī)范的旅游景點時，就會出現(xiàn)自覺維護(hù)，不亂扔垃圾的現(xiàn)象。否則就會造成角色沖突和角色曖昧。因此，建立銀信合全員合規(guī)文化的重要環(huán)節(jié)是要改良合規(guī)“土壤環(huán)境”。對基層工作者來說就是受內(nèi)部監(jiān)督者接受實時監(jiān)督，這樣相當(dāng)于上級領(lǐng)導(dǎo)常駐，保持常年的一定壓力。四、人之所以能夠擔(dān)當(dāng)不同的角色，是因為不同情緒能夠靈活轉(zhuǎn)換。壓力的來源是機構(gòu)內(nèi)部的實時監(jiān)督。因此，合規(guī)文化建設(shè)與傳統(tǒng)文化之間常常會有遭遇戰(zhàn)。情緒經(jīng)過人為的出國留學(xué)干預(yù)重新與推崇的事件相結(jié)合，即為文化建設(shè)。它的運作機制是讓大腦的犒賞情緒與懲罰情緒對合規(guī)行為的結(jié)合。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的?！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚或獎勵。四要監(jiān)督管理到位。堅持流程。管好自己。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。二、強化奉獻(xiàn)意識。”必須讓合規(guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。抓領(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。稽核審計部將日常檢查發(fā)現(xiàn)問題及時向各業(yè)務(wù)部門通報，各業(yè)務(wù)部門定期收集梳理調(diào)查檢查以及員工反映的工作問題，分析原因，提出措施，構(gòu)成報告，印發(fā)各分支機構(gòu)學(xué)習(xí)。以分理處為單位開展“合規(guī)操作評比活動”，定期公布結(jié)果，排行靠前的給予獎勵，排行靠后的給予處罰。建立執(zhí)行層人員考核末位調(diào)整(淘汰
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