7銀行風險排查自查報告模板(文件)
【正文】 份 ，落實專人限期進行整改。對專項檢查、現(xiàn)場稽核和序時稽核后的整改落實情況進行了復查，確保了稽核工作的嚴肅性。五是加強責任監(jiān)督，搞好離職、任期經(jīng)濟責任審計今年，我們通 第 5 頁 共 6 頁 過現(xiàn)場眷查、民主測評、社會調查等方式，先后對全區(qū) xx 個信用社的高管人員離任進行了審計 。針對 xxx 案件和貸款本息對賬反映出的問題， 56 月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內開展了以是否有參與九種人和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查，排查出經(jīng)常出入高檔消費場所且日常消費與收入不匹配、無故不正常上班（曠工）或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的 重點人員 xx 人，仍有 xx 名員工在同一崗位工作超過 3 年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強對重點人員的監(jiān)控，對超過 3年以上未輪崗適時進行了崗位調整 。同時本著安全堅固、經(jīng)濟實用的原則，對頂山、恩陽等 11 個機構的安全防護設施進行了更新 。一是層層落實了事故案件一把手負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。向妄存僥幸心理的人員亮起了紅牌，維護了農村信用社規(guī)章制度的嚴肅性，保障了全區(qū)農村信用社業(yè)務經(jīng)營的快速健康發(fā)展。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎上，符合立案標準和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。通過開展各類檢查，加強了基層社的財務、信貸、重空、內控重 第 6 頁 共 6 頁 點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。七是抓安全檢查。并對崗位輪換的 xx 名員工的離職進行了審計，審計中落實個人及共同違規(guī)責任貸款 xxx 筆，金額 xxxx 萬元（其中個人違規(guī)責任貸款xxx 筆
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