【正文】 ： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話： 傳真號碼： 傳真號碼： 電郵地址： 電郵地址： 簽約地點(diǎn)：中國廣州市 25 / 104 附件一：工作說明書 （工作說明書將在招標(biāo)文件第三部分“用戶需求書”的基礎(chǔ)上，結(jié)合投標(biāo)文件的部分內(nèi)容整理形成。 （三）在業(yè)務(wù)活動(dòng)中堅(jiān)持公開、公正、誠信、透明的原則，不得損害國家、集體利益。 第二條 甲方的義務(wù) (一 )甲方及其工作人員不得索要或接受乙方的禮金、有價(jià)證券和貴重物品，不得在乙方報(bào)銷任何應(yīng)由甲方或個(gè)人支付的費(fèi)用等。 （五）甲方工作人員不得以明顯低于市場的價(jià)格向乙方購買房屋、汽車等物品；不得以明顯高于市場的價(jià)格向 乙方 出售房屋、汽車等物品； 不得使用乙方提供的與工作無關(guān)的房屋、汽車等物品；不得以其他交易形式非法收受請托人財(cái)物。 （二 )乙方不得以任何名義為甲方及其工作人員報(bào)銷應(yīng)由甲方單位或個(gè)人支付的任何費(fèi)用。 27 / 104 （六）乙方不得以回扣、手續(xù)費(fèi)、加班費(fèi)、咨詢費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、協(xié)調(diào)費(fèi)、辛苦費(fèi)等各種名義向甲方工作人員給予或贈(zèng)送錢物。 甲方舉報(bào)投訴聯(lián)系部門：廣州地鐵總公司監(jiān)察審計(jì)部，聯(lián)系電話： 83106760。 第五條 本協(xié)議由雙方或雙方上級單位負(fù)責(zé)監(jiān)督。 甲方（蓋章）：廣州市地下鐵道總公司 乙方： 法定代表人簽字： 法定代表人簽字： （或）授權(quán)代表簽字： （或）授權(quán)代表簽字： 28 / 104 簽字日期 簽字日期： 第三部分：用戶需求書 第一章 項(xiàng)目概述 項(xiàng)目背景 廣州市地下鐵道總公司（以下簡稱“廣州地鐵”）成立于 1992 年，現(xiàn)有員工總?cè)藬?shù)約18000 人（含各全資子公司及控股子公司），業(yè)務(wù)范圍涵蓋城市軌道交通設(shè)計(jì)、建設(shè)與運(yùn)營，房地產(chǎn)、廣告、通訊，物業(yè)經(jīng)營、旅業(yè)，以及咨詢等。 2020 年初，總公司完成了第三個(gè)五年戰(zhàn)略規(guī)劃，對于信息化建設(shè)提出了“實(shí)現(xiàn)對集團(tuán)和投資企業(yè)的信息化管控，廣 州 市 地 下 鐵 道 總 公 司辦 公 室戰(zhàn) 略 發(fā)展 部黨 群 工作 總 部人 力 資源 總 部總 工 程師 室監(jiān) 察 審計(jì) 部企 業(yè) 管理 部信 息 管理 部財(cái) 務(wù) 總部安 全 監(jiān)察 部建設(shè)事業(yè)總部后勤服務(wù)中心設(shè)計(jì)院有限公司咨詢公司環(huán)境工程公司頤龍山莊有限公司地鐵永通廣告公司羊城地鐵報(bào)業(yè)公司廣佛軌道交通公司車務(wù)中心車輛中心通號中心維修中心資源經(jīng)營事業(yè)總部房地產(chǎn)事業(yè)總部培訓(xùn)中心采購物流中心（物資公司）地鐵電視傳媒公司企業(yè)管理部監(jiān)察審計(jì)部黨群工作部人力資源部財(cái)務(wù)部安全技術(shù)部生產(chǎn)調(diào)控部運(yùn) 營 事 業(yè) 總 部地鐵培訓(xùn)學(xué)院籌備組合 署 辦 公辦公室南車合作項(xiàng)目籌備組 29 / 104 支撐集團(tuán)化管控策略的落地”的戰(zhàn)略目標(biāo)。為配合此要求，我司在 20202020戰(zhàn)略規(guī)劃中提出，五年內(nèi)建立全員的內(nèi)部控制及全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念和文化，完善內(nèi)部控制體系，提高監(jiān)控工作“全面化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、動(dòng)態(tài)化、體系化”水平。在內(nèi)控評價(jià)工作開展的同時(shí)，急需利用信息化手段，建立內(nèi)控評價(jià)工作的信息管理和共享的平臺，協(xié)助內(nèi)控評價(jià)工作的順利推廣。同時(shí)，針對公司可能面臨的合規(guī)要求，落實(shí)為崗位的具體的控制活動(dòng)，控制活動(dòng)的自我評估，反映公司對法規(guī)遵循的狀況，實(shí)現(xiàn)有效的合規(guī)管理。 項(xiàng)目范圍 本項(xiàng)目的范圍包括： 1. 聘請專業(yè)咨詢團(tuán)隊(duì) ，梳理 我司 關(guān)鍵業(yè)務(wù) 流程 的內(nèi) 控 矩陣 ，完善 我司的 內(nèi)控評價(jià)體系 ， 優(yōu)化我司審計(jì)管理模式等 ； 2. 采購市場上成熟的內(nèi)部控制軟件，以管理咨詢?yōu)檩斎?，通過二次開發(fā)搭建廣州地鐵內(nèi)部控制信息平臺，實(shí)現(xiàn)全公司各業(yè)務(wù)模塊的內(nèi)部控制管理和內(nèi)控評價(jià)業(yè)務(wù)操作； 3. 采購并部署成熟內(nèi)審軟件，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)的管理； 本項(xiàng)目所涉及的業(yè)務(wù)包括：總公司范圍內(nèi)及下屬全資投資企業(yè)的內(nèi)部控制評價(jià)業(yè)務(wù)及流程和內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)及流程。使用人員包括： ? 總公司領(lǐng)導(dǎo) ? 審計(jì)委員會(huì)委員 ? 總公司監(jiān)察審計(jì)部相關(guān)人員 ? 各總部（部、室）、下屬投資企業(yè)內(nèi)控人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人員 ? 相關(guān)業(yè)務(wù)流程的責(zé)任人。 第二章 現(xiàn)狀描述 業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 1999 年，廣州地鐵成立了監(jiān)察審計(jì)部，構(gòu)筑審計(jì)、紀(jì)檢、監(jiān) 察“三位一體”合署辦公的內(nèi)部監(jiān)控體系（見下圖），實(shí)行內(nèi)部職能獨(dú)立、專業(yè)協(xié)作、信息共享、必要時(shí)共組項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)“多兵種聯(lián)合作戰(zhàn)”，通過對組織管理活動(dòng)的全方位、全過程和全員的監(jiān)督，履行“管理再管理，控制再控制”職能。提出逾 400 條的審計(jì)建議得到被審計(jì)單位的采納，并為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，充分發(fā)揮了推行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部審計(jì)的“免疫系統(tǒng)”功能。各業(yè)務(wù)以《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》為指南，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及相關(guān) 應(yīng)用指引的要求，對業(yè)務(wù)板塊內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評價(jià)，并出具評價(jià)報(bào)告。并計(jì)劃在五年內(nèi)，覆蓋總公司及下屬全資投資業(yè)務(wù)所有業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制評價(jià)，基本實(shí)現(xiàn)“內(nèi)控基本規(guī)范的遵循工作”。項(xiàng)目需要與企業(yè)內(nèi)部。操作系統(tǒng)為 HP unix，系統(tǒng)基于 Oracle Developer 工具和 ERP 技術(shù)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)了應(yīng)用級別的負(fù)載均衡，使用了工作流引擎、門戶等技術(shù)；標(biāo)準(zhǔn)接口規(guī)范、提供基于接口表方式的應(yīng)用接口、 ESB 總線；以實(shí)現(xiàn)門戶（微軟產(chǎn)品定制開發(fā)）、合同系統(tǒng)（廣州地鐵工作流定制開發(fā)）、維修系統(tǒng)（ IBM ）、資金系統(tǒng)（浪潮）等。 廣州地鐵審計(jì)業(yè)務(wù) 2020 年開始嘗試“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的審計(jì)”來，已逐步在審計(jì)項(xiàng)目中將內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)元素滲入， 2020 年兩個(gè)內(nèi)部控制評審試點(diǎn)項(xiàng)目的開展 和完成，標(biāo)識著內(nèi)部控制已經(jīng)相對成熟，具備向全公司推廣的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。工程審計(jì)主要是以工程設(shè)計(jì)變更、方案變更、合同變更專項(xiàng)審計(jì)為紐帶，深入工程 一線，對建設(shè)工程前期管理、施工管理至竣工決算進(jìn)行全過程監(jiān)控；在房產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域，主要采用跟蹤審計(jì)方式；在內(nèi)部控制領(lǐng)域，通過對內(nèi)控設(shè)置合理性、有效性和經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評估、測試，依據(jù)《內(nèi)部控制基本范圍》及配套指引、《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制審計(jì)指引》等文件，對業(yè)務(wù)流程的重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析與評估，通過建立書面文檔的形式，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與內(nèi)部控制的對應(yīng)關(guān)系，揭示流程中存在的內(nèi)控薄弱點(diǎn)，并通過針對性的內(nèi)控改進(jìn)建議；針對剩余風(fēng)險(xiǎn)評級為“高”的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，研究提出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對建議；在經(jīng)營審計(jì)領(lǐng)域 ，主要包括領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)營單位會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)、經(jīng)營績效評估審計(jì)等幾大類型；信息系統(tǒng)審計(jì)則主要包括對信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)完整性、可用性、保密性以及對信息系統(tǒng)的安全性進(jìn)行審計(jì)和評估。 同時(shí)，通過引入現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心、以價(jià)值增值為導(dǎo)向，圍繞總公司核心業(yè)務(wù)開展工作，有效提高審計(jì)產(chǎn)出和工作效率。 ? 2020年 3月－ 2020年 8月：完成合同簽訂與項(xiàng)目啟動(dòng)； ? 2020年 8月－ 2020年 9月：完成業(yè)務(wù)管理咨詢與項(xiàng)目業(yè)務(wù)調(diào)研及需求分析； ? 2020年 10月－ 2020年 11月：完成 內(nèi)控管理體系解決方案 ； ? 2020年 11月－ 2020年 11月： 完成項(xiàng)目需求評審 ； ? 2020年 12月 2020年 12月： 完成項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì) ； ? 2020年 1月 2020年 3月：完成設(shè)計(jì)、開發(fā)和測試，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)功能上線； 31 / 104 ? 2020年 3月－ 2020年 5月 ： 上線試運(yùn)行； ? 2020年 6月 2020年 6月：初步驗(yàn)收； ? 2020年 7月－ 2020年 7月 ：質(zhì)保期、后評估及系統(tǒng)終驗(yàn)。 總公司監(jiān)察審計(jì)部作為 內(nèi)控評價(jià)業(yè)務(wù)和內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)的主管部門。在審計(jì)作業(yè)管理平臺方面，實(shí)現(xiàn)以審計(jì)計(jì)劃為指引，審計(jì)項(xiàng)目管理為核心、審計(jì)作業(yè)績效為驅(qū)動(dòng)力的審計(jì)工作體系，提高審計(jì)工作的計(jì)劃性和執(zhí)行力， 30 / 104 增強(qiáng)監(jiān)察和內(nèi)審人員的協(xié)同作戰(zhàn)能力，助力審計(jì)工作向管理與咨詢價(jià)值提高的轉(zhuǎn)變。 平臺要求能與廣州地鐵 ERP 系統(tǒng)（以下簡稱“ ERP 系統(tǒng)）較好的集成，未來可實(shí)現(xiàn) ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)的抽取與監(jiān)控。公司從今年開始，以“分步實(shí)施、試點(diǎn)先行”的方式推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范的遵循工作，并計(jì)劃在五年內(nèi)，企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)劃的遵循工作需要覆蓋企業(yè)內(nèi)所有業(yè)務(wù)。作為已經(jīng)成熟的業(yè)務(wù)，無論是從全面推動(dòng)企業(yè)管理之內(nèi)部控制的管理呼喚，還是從審計(jì)自身要求看，都亟待信息化。 公司 2020 年改制之后，審計(jì)保持垂直化管理，面對整個(gè)集團(tuán)各類業(yè)務(wù)和公司對審計(jì)這個(gè)獨(dú)立第三方評估意見的依賴，審計(jì)也將面對更多的挑戰(zhàn)，思考如何將力使在刀刃上，如何將核心人員從繁多的日常事務(wù)中解脫出來，如何保持內(nèi)審的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性和持續(xù)性要求。 第六條 本協(xié)議有效期為甲乙雙方簽署之日起至合同終止。根據(jù)具體情節(jié)和造成的后果，甲方有權(quán)對乙方采取以下一種或多種處理辦法： 扣除乙方合同履約保證金； 終止雙方已簽定的所有合同； 追究乙方合同其他違約責(zé)任； 參照《廣州地鐵工程建設(shè)參建單位和個(gè)人不誠信行為管理辦法》 第六條 給予乙方一定期限（ 6個(gè)月至 2年，具體由我司根據(jù)情況而定）不得參與地鐵總公司管轄工程項(xiàng)目投標(biāo)的處罰。 第四條 違約責(zé)任 （一）甲方及其工作人員違反本協(xié)議第一、二條。 （四）乙方不得為甲方單位和個(gè)人購置或提供通訊工具和高檔辦公 用品等物品，也不得為甲方提供與工作無關(guān)的房屋、汽車等。 （七）甲方工作人員不得接受乙方給予或贈(zèng)送的干股或紅利。 （三） 甲方及其工作人員不得要求或者接受乙方為其住房裝修、婚喪嫁娶活動(dòng)、配偶子女工作安排以及出國出境、旅游等提供方便等。 （五）發(fā)現(xiàn)對方在業(yè)務(wù)活動(dòng)中有違反廉政規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)提醒對方糾正。 第一條 甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù) （一）甲乙雙方自覺 遵守《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》 、國家工商行政管理局 《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》 、國家最高人民檢察院、最高人民法院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》及相關(guān)法律法規(guī)和廉政建設(shè)的規(guī)定。 . 如甲乙雙方通過電子郵件進(jìn)行通訊聯(lián)系，在傳送文件前，必須與收件人聯(lián)系，傳送后應(yīng)對傳送內(nèi)容予以確認(rèn)。 17. 合同生效 . 合同在甲乙雙方法定 代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋法人公章（或合同專用章）后生 24 / 104 效。 . 乙方根據(jù)合同約定單方解除合同的，甲方需賠償乙方因此遭受的所有直接損失。 15. 合同解除及終止 . 甲方根據(jù)合同約定單方解除合同的，乙方需賠償甲方因此遭受的所有直接損失。 . 未按合同約定更換項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)人員的，每一人次按合同總 額的千分之一支付違約金；三人次及其以上的，甲方有權(quán)單方解除合同。 . 根本性違約且導(dǎo)致合同不能繼續(xù)履行的，乙方有權(quán)單方解除合同。保密期限屆滿后，如相關(guān)資料或信息仍符合國家有關(guān)法規(guī)對“保密”的定義，則一方仍需承擔(dān)保密義務(wù)。 . 甲乙雙方不得將保密資料用于本合同履行以外的任何目的。 . 無論如何，因?yàn)橐曳饺藛T更換導(dǎo)致的所有費(fèi)用和所有責(zé)任由乙方承擔(dān)。 . 如乙方在合同 履行 期間提出更換 其 人員，應(yīng)提前書面向甲方申請，并提交替換人員的資質(zhì)證明文件，在甲方同意后方可更換。 12. 人員配置 . 甲乙雙方將按合同附件一的規(guī)定，根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃和工作內(nèi)容分別指派適當(dāng)?shù)娜藛T共同組建項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)。 . 按甲方及相關(guān)政府部門要求配合項(xiàng)目合同結(jié)算。 . 乙方有權(quán)向甲方提出項(xiàng)目成果驗(yàn)收及合同相應(yīng)款項(xiàng)支付的申請。 . 乙方必須為項(xiàng)目設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，以實(shí)施其合同項(xiàng)下的義務(wù)；乙方設(shè)立的項(xiàng)目小組在本合同的有效期內(nèi)必須接受和服從甲方項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，同時(shí)，乙方有責(zé)任對甲方參與本項(xiàng)目的技術(shù)人員進(jìn)行指導(dǎo)及后方支 持。 . 甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并有權(quán)要求乙方對相關(guān)工作進(jìn)行必要的說明和解釋。 . 甲方有責(zé)任協(xié)調(diào)內(nèi)部相關(guān)的各方資源參與本合同的履行。初步驗(yàn)收通過后，乙方應(yīng)按照合同規(guī)定積極配合甲方進(jìn)行合同結(jié)算。 9. 項(xiàng)目的總體驗(yàn)收和質(zhì)量保證 . 項(xiàng)目上線試運(yùn)行三個(gè)月且達(dá)到初驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)后，由乙方向甲方提出項(xiàng)目初步驗(yàn)收的請求，甲方應(yīng)及時(shí)予以配合；初步驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)詳見合同附件一。 . 發(fā)生此類訴訟或要求時(shí)，甲方應(yīng)采取積極的措施，以避免損失的擴(kuò)大。 20 / 104 . 如任何第三人向甲方提出因使用項(xiàng)目成果或服務(wù)而侵犯其合法權(quán)益的訴訟 或要求時(shí)，或向甲方提出任何許可使用費(fèi)的訴訟或要求時(shí)，乙方應(yīng)承擔(dān)此類訴訟或要求的所有責(zé)任并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。（軟件產(chǎn)品除外，詳見合同其他約定，可選） .