4內(nèi)控制度工作報告(文件)
【正文】 要的相互制約關(guān)系，這是社會保險發(fā)展的必然要求。 三、加強社保經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制建設的建議 加大執(zhí)法力度。建議盡快建立社會保險稽核工作規(guī)范，從制度上、程序上、處罰上進一步規(guī)范社會保險稽核行為，使社會保險經(jīng)辦機構(gòu)的稽核行為規(guī)范化，切實做到依法稽核、依法處罰。就我州目前的情況來說，除了按實際情況的變化修改、補充現(xiàn)有的內(nèi)控制度外，還應增加部分內(nèi)控制度。二是建立審批制度，規(guī)定哪部分業(yè)務必須經(jīng)過審批，哪些職位的人員承擔審核、復核、審批的職責。執(zhí)行內(nèi)控制度差，或是業(yè)務操作違反內(nèi)控制度規(guī)定，造成社保基金損失的，視情節(jié)給予戒勉談話、通報批評、責令追回損失、賠償、警告、記過等處分，直至追究刑事責任。杜絕此類事件發(fā)生最好的辦法是異地交叉稽核。 內(nèi)控制度工作報告三為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【 2024】13 號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關(guān)文件并明確專人負責此項工作。為切實做好自查工作，縣行結(jié)合正在開展的銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動，展開了更細、更深入的自查工作，實 第 11 頁 共 12 頁 行雙管齊下 工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。今年以來，我行休假人員為 2 人。 （三）換戶管理及客戶管理工作情況。 農(nóng)發(fā)行 XX 縣區(qū)支行在此重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際 第 12 頁 共 12 頁 工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，堅持突出重點與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實工作進展情況，經(jīng)過自查我行在重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實不存在問題。今年以來，我行客戶經(jīng)理應換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足 50 周歲。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。 我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。一方面要加強和充實專業(yè)化的稽核工作人員隊伍 。在稽核工作中，大多數(shù)能夠客觀公正核定單位和個人的繳費基數(shù)。三是建立執(zhí)行內(nèi)控獎懲制度，規(guī)定部門和個人定期對執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行自查和自評，稽核部門定期開展內(nèi)控執(zhí)行情況檢查，并綜合自查自評和檢查情況作出評價。哪些崗位要專職，不得兼職。 健全和完善內(nèi)部控制制度。 第 9 頁 共 1
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