【正文】 中國最大的管理資源中心 第 13 頁 共 24 頁 采用過程方法與 PDCA，為整合管理體系提供了基本的思路，有助于管理體系各個(gè)方面的有機(jī)融合，并與組織實(shí)際的業(yè)務(wù)過程與活動(dòng)結(jié)合在一起。 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定需要優(yōu)先控制的產(chǎn)品／過程特性、環(huán)境因素及健康與安全風(fēng)險(xiǎn)源。都可以從這種方法中受益。 — — 遠(yuǎn)景 (Vision)； — — 使命 (Mission)； — — 商業(yè)計(jì)劃 (Business Plan)。 ● 步驟 2：識別產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程以及與環(huán)境因素和危險(xiǎn)源相關(guān)的其他過程。 改進(jìn)過程 (A)： — — 識別問題或不合格； — — 系統(tǒng)地解決問題； — — 將結(jié)果反饋到后續(xù)的策劃活動(dòng)中； — — 識別改進(jìn)的領(lǐng)域。 ● 步驟 4：檢查體 系的充分性與有效性。不同管理體系程序文件的規(guī)定少量重復(fù)是允許的，也是難以完全避免的。 3 管理目標(biāo)的協(xié)調(diào)和分解 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系都規(guī)定有不同的管理目標(biāo)，這些目標(biāo)可能是相同或重復(fù)的，如文件發(fā)放的及時(shí)率、記錄填寫的差錯(cuò)率、培訓(xùn)計(jì)劃項(xiàng)目完成的及時(shí)率、過程監(jiān)督檢查的頻次等。可采取由少到多、由粗到細(xì)、逐步完善的方法。 在策劃和設(shè)計(jì)多個(gè)管理體系內(nèi)部的“結(jié)合審核”時(shí)應(yīng)著重注意以下幾個(gè)環(huán)節(jié)： (1)內(nèi)部審核組的組建和審核組長的 任命 由于內(nèi)部審核組對本組織有關(guān)部門要進(jìn)行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等多個(gè)管理體系的審核，在選擇內(nèi)審員組成內(nèi)審組時(shí)應(yīng)考慮由經(jīng)過ISO9001質(zhì)量管理體系、 ISO14001環(huán)境管理體系和 GB／ T28001職業(yè)健康安全管理體系專門培訓(xùn)并考試合格，有證書并熟悉本組織有關(guān)單位情況的內(nèi)審員組成。 在一個(gè)組織制定多個(gè)管理體系的內(nèi)部審核方時(shí)，應(yīng)首先考慮多個(gè)管理體系的結(jié)合審，即由熟悉質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員共同參與內(nèi)部審核方案，如果條件不允許，至少在進(jìn)行每次內(nèi) 中國最大的管理資源中心 第 21 頁 共 24 頁 部審核之前在進(jìn)行審核策劃和審核準(zhǔn)備時(shí)，應(yīng)吸收熟悉上述管理體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部審核員參與。 (4)多個(gè)管理體系文件的審核 管理體系文件的審核是內(nèi)部審核的重要組成部分，是內(nèi)審組進(jìn)入現(xiàn)場審核之前，在審核準(zhǔn)備期間應(yīng)完成的一項(xiàng)審核任務(wù)，也是內(nèi)審員在編制檢查表時(shí)附帶可以完成的一件事情。 (5)多個(gè)管理體系的總體評價(jià) 在現(xiàn)場審核完成后，內(nèi)審組根據(jù)所收集的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)對各個(gè)管理體系實(shí)現(xiàn)事先規(guī)定的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等質(zhì)量目標(biāo)的有效性進(jìn)行總體評價(jià)，即：各個(gè)管理體系的過程是否識別和確定？實(shí)現(xiàn)過程的活動(dòng)在體系文件中是否得到適當(dāng)?shù)囊?guī)定？體系文件的各項(xiàng)規(guī)定是否實(shí)施和保持？在實(shí)現(xiàn)預(yù)定的質(zhì)量目標(biāo)方面是否有效？內(nèi)審組應(yīng)根據(jù)得到的審核證據(jù)對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等管理體系逐個(gè)進(jìn)行評價(jià)。由于管理體系涉及到組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的調(diào)整，實(shí)際上是組織業(yè)務(wù)流程的再造，所以組織在整合中必然會(huì)遇到相當(dāng)?shù)淖枇?。一體化管理體系文件的數(shù)量主要決定于組織的規(guī)模和類型、過程的復(fù)雜性以及各個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要素 中國最大的管理資源中心 第 23 頁 共 24 頁 的專有性。 建立并實(shí)施一體化管理體系要經(jīng)過很多階段和步驟，應(yīng)注意整合步驟的銜接，以免產(chǎn)生交叉和沖突。 中國最大的管理資源中心 第 24 頁 共 24 頁 。同時(shí)，三大管理體系的整合或一體化已成為外貿(mào)企業(yè)發(fā)展的需求，是外貿(mào)企業(yè)獲得最佳經(jīng)營績效的成功途徑。 建立和實(shí)施一體化管理體系是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，組織不但要實(shí)現(xiàn)文件的調(diào)整，更為關(guān)鍵的步驟是實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)職能方面的調(diào)整，要經(jīng)過程序試運(yùn)行階段，所以組織在策劃 上應(yīng)充分考慮工作中可能遇到的困難，實(shí)施上不急于求成。 組織必須注意整合的時(shí)機(jī)和程度，條件不 具備就不能盲目整合。在評價(jià)意見中有各個(gè)管理體系的分別評價(jià)，也有各個(gè)管理體系的全面總體評價(jià)。多個(gè)管理體系文件審核的重點(diǎn)應(yīng)放在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全等各個(gè)管理體系在質(zhì)量目標(biāo)的規(guī)定和分解是否有沖突或重復(fù)，各個(gè)職能部門職責(zé)的分配和人員崗位職責(zé)有無重復(fù)或沖突，各個(gè)職能部門的分工和部門之問信息傳遞的組織接口和技術(shù)接口是否明確和清楚。 (3)內(nèi)部審核檢查表的編制及其審批在進(jìn)行 內(nèi)部審核準(zhǔn)備階段，內(nèi)審組一項(xiàng)重要任務(wù)是根據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)的要求和相關(guān)法律法規(guī)要求，編制各個(gè)受審核部分的內(nèi)部審核檢查表，為確保內(nèi)部審核檢查表具有“可操作性”，與管理標(biāo)準(zhǔn)的“符合性”，可首先由質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的內(nèi)審員按各自標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求編制“檢查表”．然后由內(nèi)審組組長主持全體內(nèi)審組成員討論和審查內(nèi)審員各自編制的檢查表。內(nèi)部審核員的審核能力和專業(yè)水平?jīng)Q定內(nèi)部審核的質(zhì)量。從而使受審核的組織節(jié)約迎審所花費(fèi)的人力、物力和時(shí)間。特別是管理目標(biāo)分解到具體部門和工作人員的崗位時(shí)，更應(yīng)協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，否則會(huì)造成具體工作人員在執(zhí)行和完成管理目標(biāo)時(shí)，無所適從。 2．組織結(jié)構(gòu)和職能職責(zé)分配的整合 在一個(gè)組織中不同的管理體系是在不同時(shí)期、不同背最建立的，由于由不同管理部門進(jìn)行策劃，在組織結(jié)構(gòu)的分工、職能分配和人員職責(zé)分配上有不同的目的和要求，往往在量管理職能、環(huán)境管理職能、職業(yè)健康安全管理職能的分配和職責(zé)規(guī)定上可能出現(xiàn)重復(fù)、矛盾、甚至沖突， 中國最大的管