融資融券業(yè)務(wù)介紹-基礎(chǔ)知識篇-體驗版(1)(文件)
【正文】 越軌。 01:08:4201:08:4201:08Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 上午 1時 8分 42秒 上午 1時 8分 01:08: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 8分 42秒 01:08: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 01:08:4201:08:4201:083/27/2023 1:08:42 AM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 2023年 3月 上午 1時 8分 :08March 27, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 01:08:4201:08:4201:08Monday, March 27, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 強制平倉 被強制平倉的風險 ? 辦法規(guī)定：證券公司對單個投資者融資、融券業(yè)務(wù)規(guī)模分別不得超過凈資本的 5% 如： 某證券公司凈資本為 20億元 ，單個投資者最多只能融資買入 1億元 市值的證券，或者融券賣出 1億元 市值的證券 ? 證券公司可以根據(jù)自身規(guī)模和風險控制要求確定單一投資者的最大授信額度 授信規(guī)模限制的風險 融資融券規(guī)模限制 ? 心理的準備 ? 業(yè)務(wù)知識的準備 ? 參與資格的評估 ? 材料的準備 ? 保證金準備 ? 交易策略的準備 ? 風險控制的準備 投資者參與融資融券的準備 你是第一個吃螃蟹的嗎？ 謝 謝 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 維持擔保比例 此時投資者賬戶的維持擔保比例為： 現(xiàn)金 +信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和 融資買入金額 +融券賣出證券數(shù)量 當前市價 ＋利息及費用總和 =（ 125+100+ 80） /（ 80+5 +2） = 321/=% ≥ 150%（安全） 維持擔保比例 = 維持擔保比例 舉例說明（例 ）：接例 一、融資融券的意義和影響 二、融資融券的業(yè)務(wù)模式和流程 三、融資融券的重要概念和公式 四、投資者風險揭示 投資者風險揭示 客戶入門限制 ? 新股民無資格（在本公司開戶且交易滿六個月） ? 沒有風險承受能力的無資格 ? 未上第三方存管的無資格 ? 有重大違約紀錄的無資格 券商具備條件 ? 須經(jīng)證監(jiān)會批準 ? 從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)三年以上、經(jīng)營行為規(guī)范、財務(wù)狀況良好等 7項條件 投資者風險揭示 ? 與普通交易所共有的政策風險、市場風險、違約風險、操作風險和系統(tǒng)風險等 融資融券特有風險 ： （ 注意：所列風險包括但不限于） ? 授信額度足額使用的不確定風險 ? 證券投資虧損放大的風險 ? 被強制平倉的風險（不能及時補交擔保物與清償債務(wù)、司法原因） ? 交易成本增加的風險（人民銀行的貨款利率調(diào)高） ? 業(yè)務(wù)參數(shù)調(diào)整的風險（標的證券范圍、折算率和保證金比例的調(diào)整等） ? 出借賬戶，帶來法律訴訟風險 當客戶出現(xiàn)下列情形之一時，證券公司有權(quán)對其作為擔保物的持倉證券進行強行平倉： ? 客戶擔保物價值 低于合同約定的最低維持擔保比例 (130%)， 且經(jīng)公司通知后仍未補足擔保物或自行平倉。 公式二 保證金可用余額 保證金可用余額 保證金可用余額 ＝ 現(xiàn)金 +∑ （充抵保證金的證券市值 折算率） +∑ ［（融資買入證券市值－融資買入金額） 折算率］ +∑ ［（融券賣出金額－融券賣出證券市值） 折算率］ － ∑ 融券賣出金額 － ∑ 融資買入證券金額 融資保證金比例 － ∑ 融券賣出證券市值 融券保證金比例 －利息及費用 保證金可用余額
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