初始信息收集與流程梳理(經(jīng)典)(文件)
【正文】 司每 20名雇員中，就有 1名律師；雪佛龍每 13名雇員中，就有 1名律師。 點(diǎn)擊查看信息收集標(biāo)準(zhǔn) 第 3步明確職責(zé)與分工 問(wèn)題：哪些相關(guān)人員應(yīng)該負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息？ —— 職能部門與業(yè)務(wù)單位對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)信息有比較清楚的了解。 點(diǎn)擊查看信息收集進(jìn)度表 續(xù) ? 成立組織 ? 對(duì)流程現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，確?，F(xiàn)有文件是有效的 （ 1個(gè)月） 階段成果：文件清單 ? 基于流程收集風(fēng)險(xiǎn)初始信息（包括行業(yè)標(biāo)桿研究等） （ 2個(gè)月） 階段成果：初步風(fēng)險(xiǎn)清單 ? 確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 ? 確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)分析（可能性）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（后果） （ 3個(gè)月） ? 形成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)（風(fēng)險(xiǎn)排序） （ 1個(gè)月） 階段成果：風(fēng)險(xiǎn)輸理表、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等 ? 制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，形成重大風(fēng)險(xiǎn)管理方案 （ 3個(gè)月） 階段成果：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和管理方案 ? 整理各種優(yōu)化建議，制定整改計(jì)劃 ，實(shí)施 （ 1個(gè)月 ？） 階段成果：整改計(jì)劃、關(guān)閉不合格項(xiàng) ? 修改相關(guān)程序文件，形成風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)等體系文件 （ 24個(gè)月） 階段成果：形成部門風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、各種體系文件 注：上述過(guò)程是試點(diǎn)單位實(shí)際操作過(guò)程，各單位可參照制定本單位工作計(jì)劃。 流程圖 誰(shuí)負(fù)責(zé)（ R = Responsible） 誰(shuí)批準(zhǔn)（ A = Accountable） 誰(shuí)支持（ S = Supportive） 咨詢誰(shuí)（ C = Consulted） ? 流程的結(jié)構(gòu)可以有多種表現(xiàn)形式，如串聯(lián)、并聯(lián)、反饋等。 ? 由一個(gè)活動(dòng)到另一個(gè)活動(dòng)。至少兩個(gè)活動(dòng)，才能建立結(jié)構(gòu)或者關(guān)系，才能進(jìn)行流轉(zhuǎn)。這個(gè)目的可以是一次滿意的客戶服務(wù)，可以是一次及時(shí)的產(chǎn)品送達(dá)等。 影響公司整體或少量外部利益相關(guān)者 4 部門 指轎車公司職能部及銷售公司，生產(chǎn)廠（制造部） 影響公司整體但不影響外部利益相關(guān)者 3 部分部門 涉及到兩個(gè)或者兩個(gè)以上的部門但不涉及轎車公司整體 公司部分部門 2 利益相關(guān)者 流程涉及的內(nèi)外部顧客 僅限于本部門 1 整體 涉及轎車公司的 80%以上的部門 外部利益相關(guān)者 轎車公司的外部顧客 流程增值程度 評(píng)分 屬于公司基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流程 ,增值程度高 5 基礎(chǔ)流程 顧客導(dǎo)向過(guò)程（ COP） 屬于公司基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)流程 ,增值程度一般 4 一般性流程 管理和支持過(guò)程 屬于公司一般性業(yè)務(wù)流程 ,增值程度高 3 增值程度高 提升核心競(jìng)爭(zhēng)力（研發(fā)，產(chǎn)品質(zhì)量）的關(guān)鍵流程 屬于公司一般性業(yè)務(wù)流程 ,增值程度一般 2 增值程度一般 其它 與主營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)的流程 1 與主營(yíng)業(yè)務(wù)不相關(guān)的流程 如保衛(wèi)，接待等 流程客戶重要程度 評(píng)分 流程客戶包括公司外部一類客戶 5 外部一類客戶 產(chǎn)品的最終客戶 流程客戶包括公司外部二類客戶 4 外部二類客戶 戰(zhàn)略合作伙伴 流程客戶包括公司外部三類客戶 3 外部三類客戶 供應(yīng)商 流程主要客戶公司外部四類客戶 2 外部四類客戶 其它外部客戶 流程客戶為公司內(nèi)部客戶 1 流程客戶 流程涉及的內(nèi)外部客戶 舉例 0104總體評(píng)分速查表 模板 0105管理和業(yè)務(wù)流程編碼規(guī)則表 模板 QA 演講完畢，謝謝觀看！ 。由活動(dòng)、活動(dòng)間的邏輯關(guān)系、活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)方式和活動(dòng)的承擔(dān)者四個(gè)要素組成，是工作之間的傳遞和轉(zhuǎn)移關(guān)系?？梢杂眠@樣的語(yǔ)式來(lái)描述， “ 輸入的是什么資源，輸出了什么結(jié)果，中間的一系列活動(dòng)是怎樣的，輸出為誰(shuí)創(chuàng)造了怎樣的價(jià)值。 ? 至少兩個(gè)活動(dòng)組成。 ? 組成流程的活動(dòng)本身也可以是一個(gè)流程。 0202風(fēng)險(xiǎn)初始信息職責(zé)分工 v1 人力資源部 財(cái)務(wù)部 綜合管理部 規(guī)劃控制部 產(chǎn)品部 技術(shù)部 采購(gòu)部 質(zhì)量保證部 生產(chǎn)物流部 黨委工作部 證券部 轎車銷售 馬自達(dá)銷售 紅旗制造部 長(zhǎng)齒 發(fā)動(dòng)機(jī)廠 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 8 2 1 1 1 3 1 1 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 2 1 5 1 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 3 2 4 2 2 3 3 3 2 5 5 2 2 2 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 1 4 1 1 3 3 5 5 法律風(fēng)險(xiǎn) 1 1 3 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 合計(jì) 4 6 8 20 6 4 8 4 4 4 8 11 11 3 3 3 16個(gè)部門（包括分公司）根據(jù)職能分別對(duì) 5大類風(fēng)險(xiǎn) 37個(gè)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集進(jìn)行了收集。 問(wèn)題： 由誰(shuí)負(fù)責(zé)對(duì)初始信息進(jìn)行必要的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合 ？ —— 可以考慮由專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)信息進(jìn)行統(tǒng)一的篩選、提煉、對(duì)比、分類、組合工作，以便開展下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作 ?以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)為例 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)信息 建議負(fù)責(zé)部門 國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、本
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