【正文】 址 立 項(xiàng)實(shí) 地 測(cè) 量規(guī) 劃 設(shè) 計(jì)專(zhuān) 家 評(píng) 審招 投 標(biāo)工 程 施 工鄉(xiāng) 林 業(yè) 部 門(mén) 簽 字占 用 林 地鄉(xiāng) （ 鎮(zhèn) ） 政 府 意 見(jiàn)縣 （ 市 ） 林 業(yè) 部 門(mén) 意 見(jiàn)（ 退 耕 辦 、 生 態(tài) 公 益 林 辦 、 林 權(quán) 辦 ）監(jiān) 理工 程 審 計(jì)資 金 撥 付資 金 審 計(jì)工 程 驗(yàn) 收 （ 懷 化 市 土 地 整 理 中 心 ）行 政 驗(yàn) 收省 廳 指 標(biāo) 確 認(rèn)報(bào) 部 備 案 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：違反《基本農(nóng)田保護(hù)條例》批準(zhǔn)占用基本農(nóng)田； 風(fēng)險(xiǎn)②：按照農(nóng)用地轉(zhuǎn)用并征收建設(shè)用地 所需報(bào)件材料清單收件材料不齊全； 風(fēng)險(xiǎn)③：違反國(guó)家用地標(biāo)準(zhǔn)，占用耕地。 34 2．采礦登記的具體業(yè)務(wù)。 6．礦政管理、地質(zhì)災(zāi)害管理的日常統(tǒng)計(jì)工作。申 請(qǐng) 人 向 市 國(guó) 土 資 源 局 提 出 延續(xù) 、 變 更 登 記 申 請(qǐng)有 資 質(zhì) 的 單 位 編 寫(xiě) 礦 產(chǎn) 資 源 儲(chǔ) 量 報(bào)告 或 儲(chǔ) 量 核 查 檢 測(cè) 報(bào) 告 及 備 案 書(shū)采 礦 登 記 機(jī) 關(guān) 對(duì) 申 請(qǐng) 人 申 請(qǐng) 的 礦區(qū) 范 圍 及 開(kāi) 采 情 況 進(jìn) 行 核 查到 采 礦 登 記 機(jī) 關(guān) 審 批 、 交 費(fèi) 、 領(lǐng)取 采 礦 許 可 證通 知 和 公 告風(fēng) 險(xiǎn) ①風(fēng) 險(xiǎn) ③ 招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓采礦權(quán) 流程圖 36 委 托 有 地 勘資 格 單 位 開(kāi)展 地 質(zhì) 簡(jiǎn) 測(cè)由 地 礦 股 提 出 擬 出 讓 的 礦 產(chǎn) 地調(diào) 查 資 源 及 背 景 （ 含 礦 業(yè) 權(quán) 設(shè) 置及 安 全 條 件 等 ） 情 況向 懷 化 市 國(guó) 土 資 源 局 報(bào) 送 采 礦 權(quán)設(shè) 置 計(jì) 劃編 制 礦 產(chǎn) 資 源 儲(chǔ) 量 報(bào) 告 、 開(kāi) 發(fā) 利用 方 案 、 地 質(zhì) 環(huán) 境 影 響 評(píng) 估 報(bào) 告評(píng) 估 （ 確 認(rèn) ） 礦 業(yè) 權(quán) 價(jià) 款 、 確 定招 標(biāo) 拍 賣(mài) 掛 牌 底 價(jià)發(fā) 布 招 標(biāo) 拍 賣(mài) 掛 牌 公 告競(jìng) 買(mǎi) （ 標(biāo) ） 人 申 請(qǐng) 報(bào) 名 登 記 、 索取 相 關(guān) 文 件 、 交 納 保 證 金礦 區(qū) 現(xiàn) 場(chǎng) 踏 勘 （ 展 示 標(biāo) 的 ）舉 行 招 標(biāo) 、 拍 賣(mài) 會(huì) 或 掛 牌 報(bào) 價(jià)確 定 中 標(biāo) 人 （ 買(mǎi) 受 人 ） 、 簽 訂 成交 確 認(rèn) 書(shū) 并 公 正交 納 采 礦 權(quán) 價(jià) 款 、 簽 定 采 礦 合 同環(huán) 保 部 門(mén) 環(huán) 評(píng)到 國(guó) 土 資 源 局 地 礦 股 辦 理 采 礦 登記 手 續(xù) ， 頒 發(fā) 采 礦 許 可 證公 告3 0 日 內(nèi) 完 成不 具 備基 本 條件 停 辦招 標(biāo) 拍賣(mài) 不 成功 時(shí) 停止 出 讓不 同 意 設(shè) 置停 辦風(fēng) 險(xiǎn) ①風(fēng) 險(xiǎn) ② 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：礦權(quán)設(shè)置不合理。 防范措施： 37 1．加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育和業(yè)務(wù)能力學(xué)習(xí)，提高工作能力。 38 一、責(zé)任單位 洪江區(qū)國(guó)土資源局地籍 管理 股 二、責(zé)任人 地籍 管理 股實(shí)行股長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，股長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)股室內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 4． 負(fù)責(zé) 土地權(quán)屬糾紛調(diào)處工作。申 請(qǐng)窗 口 受 理地 籍 股 審 查局 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核市 政 府 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 批 準(zhǔn)窗 口 發(fā) 件申 請(qǐng) 人 繳 費(fèi)地 籍 股 經(jīng) 辦 人 進(jìn) 行 注冊(cè) 登 記資 料 完 備的 情 況下 ， 自 窗口 受 理 之日 起 2 0 個(gè)工 作 日（ 2 0 日 內(nèi)不 能 作 出決 定 的 ，經(jīng) 局 分 管領(lǐng) 導(dǎo) 批準(zhǔn) ， 可 以延 長(zhǎng) 1 0日 。9 ． 宗 地 圖 。以 上 資 料 一 式 一 份 。 風(fēng)險(xiǎn)③：辦證過(guò)程中審核把關(guān)不嚴(yán)、造成錯(cuò)發(fā)證。 2．加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育，增強(qiáng)責(zé)任感。 三、 權(quán)力行使依據(jù) 《中華人民共和國(guó)土地管理法》 《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》 《 中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》 國(guó)土資源部、監(jiān)察部《關(guān)于落實(shí)工業(yè)用地招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓制度有關(guān)問(wèn)題的通知》 《招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)范》 44 《協(xié)議出讓國(guó)有土地使用權(quán)規(guī)范》 《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》 《湖南省土地市場(chǎng)交易規(guī)則》 《招標(biāo)拍賣(mài)掛牌出讓國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》 1 《湖南省土地市場(chǎng)管理辦法》 1 《湖南省財(cái)政廳、湖南省國(guó)土資源廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有土地使用權(quán)出讓收支管理有關(guān)問(wèn)題的通知》 1 《關(guān)于已購(gòu)公有住房和經(jīng) 濟(jì)適用住房上市出售中有關(guān)土地問(wèn)題的通知》 1 其他法規(guī) 四、 工作責(zé)任范圍 1．負(fù)責(zé)全區(qū)土地資產(chǎn)和土地市場(chǎng)的管理、監(jiān)督工作。 5．負(fù)責(zé)擬定土地出讓方案。 9．組織土地價(jià)格評(píng)估會(huì)審。 五、辦理 時(shí)限和流程及風(fēng)險(xiǎn)防范 自受理申請(qǐng)人的申請(qǐng) 材料 之日起二十日內(nèi)提出是否同意的審查意見(jiàn)，報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)。 風(fēng)險(xiǎn)②運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)、政策錯(cuò)誤，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 48 審查協(xié)議出讓條件 審定協(xié)議底價(jià)、用途出讓條件 風(fēng)險(xiǎn)② 擬定供地方案，出讓方案并按權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn) 簽訂出讓合同 協(xié)議出讓結(jié)果和地價(jià)評(píng)估結(jié)果上級(jí)土地行政主管部門(mén)備案 并向社會(huì)公開(kāi)披露 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)① ： 不符合協(xié)議出讓條件予以受理風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)⑤未及時(shí)公告披露結(jié)果單。 風(fēng)險(xiǎn)④：合同約定不規(guī)范引發(fā)經(jīng)濟(jì)法律糾紛風(fēng)險(xiǎn)。 進(jìn)一步明確崗位責(zé)任和審批時(shí)限要求。 風(fēng)險(xiǎn)③：非法接受或索取當(dāng)事人禮 物、錢(qián)物、存在不廉潔現(xiàn)象。 風(fēng)險(xiǎn)③：非法接受或索取當(dāng)事人禮物、錢(qián)物、存在不廉潔現(xiàn)象。 負(fù)責(zé)測(cè)繪法律法規(guī)在本行政區(qū)內(nèi)的貫徹落實(shí)。 風(fēng)險(xiǎn)②： 管理測(cè)繪工作部門(mén)的工作人員在初審過(guò)程中玩忽職守、 審核 上 報(bào) 局領(lǐng)導(dǎo)審核 風(fēng)險(xiǎn) ⑥ 62 濫用職權(quán)接受當(dāng)事人的好處。 對(duì)測(cè)繪管理部門(mén) 的工作人員無(wú)故不受理的行為要嚴(yán)肅處理。 三、 權(quán)力行使依據(jù) 洪江 區(qū) 國(guó)土資源局三定 方案 規(guī)定 四、 工作責(zé)任范圍 組織協(xié)調(diào)局機(jī)關(guān)日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作；負(fù)責(zé)有關(guān)文件的起草，重要會(huì)議的組織，文電處理、秘書(shū)事務(wù)、信息綜合、信訪、綜合治理、新聞發(fā)布、機(jī)要、檔案、保密、保衛(wèi)、接待、機(jī)關(guān)后勤事務(wù)和國(guó)土資源綜合統(tǒng)計(jì)等工作；綜合協(xié)調(diào)電子政務(wù)、宣傳等工作；編制國(guó)土資源科技、對(duì)外合作與宣傳工作規(guī)劃，對(duì)科技項(xiàng)目對(duì)外合作工作的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，推進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步；推廣科技新成果；組織安排有關(guān)外事接待工作，組織安排重大的宣傳活動(dòng)。 辦公室主任根據(jù)局領(lǐng)導(dǎo)指示和會(huì)議要求牽頭組織會(huì)務(wù)保障工作。 66 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時(shí)間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時(shí)進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失現(xiàn)象。 嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國(guó)檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。 風(fēng)險(xiǎn)③：發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴(yán)，造成公文格式不標(biāo)準(zhǔn)，用字用語(yǔ)不規(guī)范。 印章管理工作流程圖 保 管 押印的提出 審 批 辦公室主任批準(zhǔn)一般函件、證明、說(shuō)明、介紹信、上報(bào)材料等 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)行文和重要執(zhí)法文書(shū)、上報(bào)材料、函件證明、說(shuō)明等 不予押印 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 69 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：印章管理未按照規(guī)定專(zhuān)人保管，設(shè)立專(zhuān)柜，印章被盜用、丟失，對(duì)單位造成不良的影響。 嚴(yán)格執(zhí)行《印章使用制度》。 風(fēng)險(xiǎn)②：資產(chǎn)處置過(guò)程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。 設(shè)立物質(zhì)采購(gòu)分配處置監(jiān)督崗。 五、 辦理流程和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 73 財(cái)務(wù)管理工作流程圖 根據(jù)規(guī)定編制 全局 年度財(cái)務(wù)預(yù)算，經(jīng)局務(wù)會(huì)審定后報(bào)財(cái)政局 風(fēng)險(xiǎn) 1 經(jīng)辦人請(qǐng)示支出預(yù)算 一般公用支出 特殊開(kāi)支 重大項(xiàng)目支出 財(cái)務(wù)按年度預(yù)算審核 經(jīng)辦人按文件、會(huì)議紀(jì)要作好預(yù)算報(bào)財(cái)務(wù)股審核 經(jīng)辦人按省廳、市政府相關(guān)文件及簽訂的合同作好預(yù)算整理成冊(cè)后交由財(cái)務(wù)人員 財(cái)務(wù)人員去財(cái)政局申請(qǐng)項(xiàng)目款計(jì)劃 報(bào)分管局長(zhǎng)批準(zhǔn)，并向局長(zhǎng)匯報(bào) 按批準(zhǔn)的年度預(yù)算指標(biāo) ,編制部門(mén)年度財(cái)務(wù)計(jì)劃報(bào)局務(wù)會(huì)通過(guò) 74 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn) 1：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格 執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《預(yù)算法 》、《會(huì)計(jì)法》。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 權(quán)屬調(diào)查 :土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，結(jié)果經(jīng)土地使用權(quán)人確認(rèn)后，再由土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)擬定土地方案等報(bào)國(guó)土資源局審核。 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：無(wú)故不受理。 風(fēng)險(xiǎn)⑤土地使用權(quán)注銷(xiāo)登記手續(xù)未能及時(shí)完成的情況下，納入儲(chǔ)備庫(kù)。 規(guī)范辦事流程，加強(qiáng)中心內(nèi)部審查力度，手續(xù)完善的土地使用權(quán)才能納入儲(chǔ)備庫(kù)。 新增用地從省廳批回后，由儲(chǔ)備中心委托有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按程序?qū)嵤┱鞯夭疬w，完成征地拆遷后，納入國(guó)有 建設(shè)用地儲(chǔ)備庫(kù)。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 征地 拆遷 事務(wù)所 二、責(zé)任人 征地 拆遷 事務(wù)所實(shí)行所長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工負(fù)責(zé)制，所長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)本所工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 請(qǐng)有資質(zhì)的征地機(jī)構(gòu)按照有關(guān)征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)償，規(guī)范辦事流程，實(shí)現(xiàn)“和諧”征拆。 風(fēng)險(xiǎn) ② 受理后未及時(shí)分類(lèi)處理，在確定報(bào)批項(xiàng)目時(shí)，接受意向用地人的好處。 辦理好用地、計(jì)劃立項(xiàng)等相關(guān)手續(xù)后向局用地股提出申請(qǐng)正式報(bào)批。 設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。 風(fēng)險(xiǎn)③在確定收購(gòu)價(jià)格時(shí)不能反映被收購(gòu)物的真實(shí)價(jià)格。 簽訂合同：方案經(jīng)批準(zhǔn)后，簽訂收購(gòu)合同，并支付土地收購(gòu)補(bǔ)償費(fèi)用。 三、權(quán)力行使依據(jù) （一） 《中華人民共和國(guó)土地管理法》 （二）《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》 （三）《 國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有土地資產(chǎn)管理的通知》 （四）《土地儲(chǔ)備管理辦法》 （五） 《 土地儲(chǔ)備資金財(cái)務(wù)管理暫行辦法》 （六）《湖南省國(guó)有建設(shè)用地儲(chǔ)備辦法》 （七）其他法規(guī) 四、工作職責(zé)范圍 （一）受區(qū)管委委托，采用征用、收購(gòu)和依法收回等方式，對(duì)城區(qū)內(nèi)的破產(chǎn)、改制企業(yè)土地、新增建設(shè)用地、需改變用途的國(guó)有存量土地等進(jìn)行儲(chǔ)備； （二）負(fù)責(zé) 本級(jí)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)新增建設(shè)用地的報(bào)批工作； （三）通過(guò)土地儲(chǔ)備壟斷土地一級(jí)市場(chǎng)，以增強(qiáng)政府對(duì)土地市場(chǎng)的調(diào)控能力，防止土地收益流失及提高土地收益率。 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)教育。 風(fēng)險(xiǎn) 3：在會(huì)計(jì)核計(jì)管理方面，會(huì)計(jì)人員貪污、挪用公款、職務(wù)經(jīng)辦人按程序辦理開(kāi)支項(xiàng)目取得符合國(guó)家財(cái)經(jīng)管理規(guī)定的原始憑證 風(fēng)險(xiǎn) 2 經(jīng)辦人按局財(cái)務(wù)規(guī)定程序報(bào)帳 風(fēng)險(xiǎn) 3 會(huì)計(jì)進(jìn)行帳務(wù)處理并歸檔保管 做好年終決算 風(fēng)險(xiǎn) 4 75 侵占。 一、責(zé)任單位 洪江區(qū) 國(guó)土資源局 財(cái)務(wù) 股 72 二、責(zé)任人 財(cái)務(wù) 股 實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)制， 股 長(zhǎng)主持全面工作，對(duì) 財(cái)務(wù) 股的工作全面負(fù)責(zé)，其他 股 室工作人員按崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。 強(qiáng)化效能監(jiān)察、嚴(yán)格責(zé)任追究。 風(fēng)險(xiǎn)③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。 嚴(yán)格規(guī)范機(jī)關(guān)公文處理，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 擬發(fā)文工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：起草的公文（包括轉(zhuǎn)發(fā)的公文），擬稿人和部門(mén)負(fù)責(zé)人未簽字后送辦公室核稿；未按規(guī)定保留文件底稿及正式文件，造成不單個(gè)或多個(gè)發(fā)文部門(mén)草擬公文 辦公室核稿、規(guī)范公文格式并撰寫(xiě)主題詞 辦公室負(fù)責(zé)人審核 發(fā)文部門(mén)負(fù)責(zé)人審核 局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā) /會(huì)簽 辦公室登記、編 號(hào)、打印、用印 發(fā)文部門(mén)