【正文】 一是…… （四）內(nèi)部控制 系統(tǒng) 建設(shè)情況 簡(jiǎn)要說(shuō)明本單位 內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè) 的有關(guān)情況， 主要是對(duì)本單位制度與流程的完善與優(yōu)化情況，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)查找流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、控制點(diǎn)、制定流程控制措施等方面的情況進(jìn)行說(shuō)明。 本部門共 提煉 出 電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一業(yè) 6 務(wù)名錄 XXX項(xiàng)， 梳理業(yè)務(wù)流程和管理流程 XXX 個(gè)，更加清楚地揭示了電網(wǎng)企業(yè)的自然屬性，清晰了業(yè)務(wù)概念、明確了業(yè)務(wù)類別劃分和標(biāo)準(zhǔn)流程體系，為公司 層面 標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè) 提供了依據(jù) 。 若沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，可對(duì)現(xiàn)有的信息系統(tǒng)中與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的模塊（如安全管理、財(cái)務(wù)管控、營(yíng)銷、基建等）及其實(shí)現(xiàn)的功能進(jìn)行說(shuō)明。 重點(diǎn)推進(jìn) 以下 X 項(xiàng)工作： （ 1） …… （ 2）…… 8 （六）建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系其他有關(guān)情況 單位 風(fēng)險(xiǎn)管理文化建 設(shè)情況，包括單位內(nèi)部建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與懲防體系建設(shè)對(duì)接等情況。 針對(duì) 三重一大決 策風(fēng)險(xiǎn)， 公司 在 2020 年度 深入探索并進(jìn)行系統(tǒng)性流程再造和管理改進(jìn) ； 系統(tǒng)設(shè)計(jì)涵蓋決策前、決策中、決策后各環(huán)節(jié)的全周期管理流程，包括議題提出、前期論證 與專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 、論證初步審核、提請(qǐng)決策、確定會(huì)議、會(huì)前通知及資料送達(dá)、會(huì)議決策、決策執(zhí)行與督辦、決策完成情況反饋和決策后自評(píng)估 10 個(gè)管理環(huán)節(jié)， 使 各單位業(yè)務(wù) 程序更加清晰， 同時(shí) 規(guī)范了 業(yè)務(wù) 單據(jù)設(shè)計(jì)，確保了 業(yè)務(wù)流程的 可操作性 和操作標(biāo)準(zhǔn)的可實(shí)現(xiàn)性 ，大幅降低了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性。 全面風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì) 于年初制定了 2020 年度 公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作中的重大事項(xiàng) 、 審定 了各部門提交的 風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案 。 …… 單位 開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)或考核有關(guān)工作情況。評(píng)價(jià)采取自我評(píng)價(jià)與 協(xié)助評(píng)價(jià)相結(jié)合、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)與跟蹤指導(dǎo)相結(jié)合、重點(diǎn)評(píng)價(jià)與全面評(píng)價(jià)相結(jié)合等多種有效方式，并在樣本選取、模版格式、報(bào)告體例等方面進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范，分別編制了穿行測(cè)試表和控制測(cè)試表各 XXX個(gè)，通過(guò)審閱內(nèi)控流程文檔、開(kāi)展穿行測(cè)試、實(shí)施控制測(cè)試、編制評(píng)價(jià)結(jié)果備忘錄、匯總編制控制缺陷表等統(tǒng)一規(guī)范的步驟，對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，保證 了風(fēng)險(xiǎn)防控與 內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的有序高效開(kāi)展。 【示例】： 2020 年 度 ，公司高度重視全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，以報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告為契機(jī)，部署系統(tǒng)內(nèi)各單位開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息收集與分析工作，結(jié)合公司自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)， 從戰(zhàn)略、 運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng) 、財(cái)務(wù)、法律 五類風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行歸 類、匯總、分析，并針對(duì)每類風(fēng)險(xiǎn)收集相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)案例，形成了 公司典型風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，合計(jì) XX 個(gè)典型風(fēng) 險(xiǎn)案例。 13 【示例】： 案例名稱 ：重大活動(dòng)供電敏感信息泄露 發(fā)生時(shí)間 ： 2020 年春節(jié)前夕 案例簡(jiǎn)介 ： 某 單位 接到國(guó)家安全部所屬中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心通報(bào)，發(fā)現(xiàn)涉及某重大活動(dòng)的園區(qū)供電方案、保障方案、場(chǎng)館變電站建筑結(jié)構(gòu)圖、電氣主接線圖以及相關(guān)敏感資料和信息等泄露。 分析事件發(fā)生原因， 一是該公司少數(shù)員工信息安全保密意識(shí)淡薄，在信息外網(wǎng)郵箱存儲(chǔ)敏感資料，通過(guò)信息外網(wǎng)郵箱和社會(huì)公用郵箱向互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送郵件 ； 二是該公司部分信息外網(wǎng)郵件用戶采用初始弱口令 ； 三是信息內(nèi)外網(wǎng)隔離后，該公司原本地郵件系統(tǒng)仍在重復(fù)并軌運(yùn)行，未完成域名統(tǒng)一 、 及時(shí)關(guān)閉原有郵件系統(tǒng) ，也未 對(duì)本地信息外網(wǎng)郵件內(nèi)容采取過(guò)濾和審計(jì)措施。四是 協(xié)同各級(jí)保密部門對(duì)在信息外網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng)上違規(guī)傳送公司秘密及敏感信息的情況進(jìn)行通報(bào)與處理。風(fēng)險(xiǎn)梳理采取 “自下而上 ”的方式，即崗位風(fēng)險(xiǎn) → 下屬單位層面風(fēng)險(xiǎn)、總部部門層面風(fēng)險(xiǎn) → 公司層面風(fēng)險(xiǎn)，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)的層次性和統(tǒng)一性；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)采取 “縱橫整合 ”的方法，即橫向覆蓋所有總部部門、所有下屬單位、所有業(yè)務(wù)，縱向從政策、制度及執(zhí)行、組織職責(zé)、人力資源、技術(shù)等各方面對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 深入的分析，體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性； …… 參與人員 ：在公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，由 風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 具體組織，總部各部門及各下屬單位分別開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)梳理辨識(shí)和評(píng)估工作，共計(jì) XXX 人參加，其中網(wǎng)省公司 XXX 人，直屬單位 XXX 人，總部部門 XXX 人。 網(wǎng)省公司列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于 30項(xiàng)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)不少于 10項(xiàng)，直屬單位列示的風(fēng)險(xiǎn)不少于 15項(xiàng)，其中重大風(fēng)險(xiǎn)不少于 5項(xiàng)。主準(zhǔn)則層，即并購(gòu)的準(zhǔn)備與設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)的談判與實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)的整合階段；分準(zhǔn)則層，即影響主準(zhǔn)則層的具體指標(biāo)。 ?第一級(jí)評(píng)價(jià)： …… （五）風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖 按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將本單位 2020 年度的重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖縱坐標(biāo)為發(fā)生可能性、橫坐標(biāo)為影響程度。 …… （ 2）…… 對(duì)本單位 2020 年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括所屬主要 子單位 推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的計(jì)劃）進(jìn)行說(shuō)明。 （ 2）完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制 工作內(nèi)容： …… 工作成果與完成時(shí)間： …… （ 2） 在公司總部及所屬主要 子單位 建設(shè)及部署全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng) 工作內(nèi)容： 公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室和信息化工作部牽頭，總部各部門和公司 所屬主要子單位 配合， 以風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程為主線 ，開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。包括本單位對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。 【示例】： 重大風(fēng)險(xiǎn)一 ： 電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)偏好： 風(fēng)險(xiǎn)厭惡 風(fēng)險(xiǎn)承受度 ：低 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)： 氣象預(yù)報(bào)、自然災(zāi)害預(yù)測(cè)、設(shè) 備合格率 解決方案： 21 （ 1）風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷 ：在安全生產(chǎn)上已制定 XX 制度，在流程上設(shè)計(jì) XX 控制點(diǎn)，擬定流程控制措施 ......存在缺陷 與 整改情況 包括 ..... （ 2）責(zé)任主體 ：安全監(jiān)察部、基建部、調(diào)度中心、生產(chǎn)技術(shù)部 （ 3）關(guān)鍵節(jié)點(diǎn) ： ...... （ 4）擬采取的控制措施 ： 1）事前：編制應(yīng)急預(yù)案 ...... 2）事中：加強(qiáng)安全監(jiān)察 ...... 3）事后：組織搶險(xiǎn)救災(zāi) ...... 4）危機(jī)處理計(jì)劃：重大電網(wǎng)安全事故發(fā)生單位（部門）立即組織力量，采取有效措施 ...... 說(shuō)明本 單位 2020年度重大風(fēng)險(xiǎn)同 2020年度相比的變化情況，對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的變化應(yīng)說(shuō)明變化原因。 附表 1 風(fēng)險(xiǎn)可能性分類等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 方法 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 極低 低 中等 高 極高 定量 方法 （分值） 1 2 3 4 5 定性方法 （文字描述） 公司可能每5 年以上發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn) 公司可能每15 年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn) 公司可能每年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn) 公司可能每半年發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn) 公司可能每月發(fā)生該類風(fēng)險(xiǎn) 26 附表 2 風(fēng)險(xiǎn)損失度分類等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)損失度 等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)損失 安全 社會(huì)形象 直接經(jīng)濟(jì)損 失 電網(wǎng)安全 人員傷亡 1 符合電網(wǎng)一類障礙及其以下故障標(biāo)準(zhǔn) 3 人以下人員重傷 在縣所轄范圍內(nèi)受到影響，但該影響可由所轄公司短期內(nèi)自行消除 1000 萬(wàn)元以下 2 符合 B類一般電網(wǎng)事 故標(biāo)準(zhǔn) 3 人以下死亡，或者 10人以下重傷 在地市范圍內(nèi)受到影響，但該影響需要一定時(shí)間、付出一定代價(jià)消除 1000 萬(wàn)元及以上、 1 億元以下 3 符合 A類一般電網(wǎng)事故標(biāo)準(zhǔn) 3 人及以上 10 人以下死亡，或者10人及以上 50人以下重傷 在網(wǎng)省范圍內(nèi)受到影響，這種影響需要較長(zhǎng)時(shí)間、付出較大代價(jià)消除 1 億元及以上、 10 億元以下 4 符合《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定[電監(jiān) 會(huì)令 第 4號(hào) ]》的重大電網(wǎng)事故 10人及以上 30人以下死亡，或者50 人及以上 100人以下重傷 在全國(guó)范圍內(nèi)受到影響，這種影響需要通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間努力、付出巨額 代價(jià)消除 10 億元及以上、 50 億元以下 5 符合《電力生產(chǎn)事故調(diào)查暫行規(guī)定[電監(jiān) 會(huì)令 第 4號(hào) ]》的特大電網(wǎng)事故標(biāo)準(zhǔn) 30 人及以上死亡，或者 100 人及以上重傷 在國(guó)際范圍內(nèi)受到影響，這種影響難以消除 50 億元及以上 27 附表 3 電網(wǎng)安全事故標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明 序號(hào) 安全等級(jí) 詳細(xì)說(shuō)明 1 電網(wǎng)一類障礙 未構(gòu)成事故，符合下列條件之一者，為電網(wǎng)一類障礙。 （四）電網(wǎng)電能質(zhì)量降低，造成下列后果之一： ： 裝機(jī)容量