《銀行內(nèi)控管理報(bào)告》word版(文件)
【正文】 況予以黃牌警告，由分管行長(zhǎng)予以問責(zé)；對(duì)內(nèi)控部經(jīng)理根據(jù)支行管理水平和監(jiān)管工作開展情況予以黃牌警告，由市分行予以問責(zé)；分管行長(zhǎng)根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)情況予以黃牌警告，由市分行分管行長(zhǎng)予以問責(zé)。全行將內(nèi)部控制管理工作確定為兩個(gè)等級(jí)：即一類分理處，評(píng)價(jià)分值在90分（含90分）以上；二類分理處，評(píng)價(jià)分值在90分以下。第三、本年度根據(jù)各個(gè)時(shí)期內(nèi)控管理工作的側(cè)重點(diǎn)從不同層面，采取不同方式組織坐班主任評(píng)比現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、員工業(yè)務(wù)知識(shí)競(jìng)賽、會(huì)計(jì)骨干層對(duì)手賽、優(yōu)秀客戶經(jīng)理評(píng)比四次專項(xiàng)活動(dòng)，按照活動(dòng)實(shí)施方案的安排，設(shè)立單位和個(gè)人先進(jìn)獎(jiǎng)，對(duì)單位、一線柜員、會(huì)計(jì)骨干層、信貸客戶經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理等分層次予以獎(jiǎng)勵(lì)。第二、對(duì)一線柜員等級(jí)管理量化四項(xiàng)硬性考核指標(biāo)，即“產(chǎn)品營(yíng)銷業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)技能、工作質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量”，將星級(jí)員工管理辦法落到實(shí)處。為保證形式與內(nèi)容的有機(jī)統(tǒng)一，該行將對(duì)早、晚班會(huì)的內(nèi)容進(jìn)行模式定型，不斷創(chuàng)新和豐富“三會(huì)制度”的內(nèi)涵，要讓這一制度真正起到促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高服務(wù)水平、增強(qiáng)人員素質(zhì)、警示風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。該行明確規(guī)定：要以分理處為單位建立全員行為管理檔案，加強(qiáng)對(duì)重要崗位和重點(diǎn)人員八小時(shí)內(nèi)外的行為管理，分理處負(fù)責(zé)人要每月與全體員工分別談話一次，對(duì)有不良嗜好的人員要進(jìn)行誡免談話；支行行長(zhǎng)要每月與各分理處主任分別談話一次，加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)和權(quán)力約束：坐班主任一個(gè)月不得少于三次向分管行長(zhǎng)匯報(bào)各項(xiàng)工作的開展情況，每周向內(nèi)控管理部匯報(bào)本周工作情況；監(jiān)管人員要定期對(duì)包片網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控管理質(zhì)量及各項(xiàng)措施辦法的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，加強(qiáng)聯(lián)系溝通，及時(shí)反饋；計(jì)財(cái)部、內(nèi)控管理部每月在每個(gè)分理處抽查一名員工進(jìn)行談心交流，了解分理處各方面狀況，主任或坐班主任要每周組織一次與員工交心談心，全面掌握員工思想動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)苗頭及時(shí)制止。二是強(qiáng)化員工的技能培訓(xùn)，按照“結(jié)盟行動(dòng)”的活動(dòng)宗旨，今年該行將以推介業(yè)務(wù)產(chǎn)品為工作重點(diǎn)，扎實(shí)地組織員工學(xué)習(xí)各類業(yè)務(wù)金融產(chǎn)品，讓一線員工熟練通曉各類金融產(chǎn)品的產(chǎn)品功能、適用對(duì)象、操作要點(diǎn)，提高服務(wù)意識(shí)，強(qiáng)化服務(wù)功能?！ 【拧⒓訌?qiáng)人員綜合調(diào)理，強(qiáng)化全員內(nèi)控案防意識(shí)和水平。支行將結(jié)合去年各層次的考核情況，對(duì)各項(xiàng)考評(píng)辦法進(jìn)一步具體化、系統(tǒng)化，從嚴(yán)考核。第二、柜面業(yè)務(wù)模擬產(chǎn)品計(jì)價(jià)獎(jiǎng)。本年度匹配的內(nèi)控管理工作的專項(xiàng)考核費(fèi)用劃分為三大獎(jiǎng)項(xiàng)：?jiǎn)挝痪C合評(píng)級(jí)獎(jiǎng)?wù)?0％、柜面業(yè)務(wù)操作模擬產(chǎn)品計(jì)價(jià)獎(jiǎng)?wù)?0％、專項(xiàng)活動(dòng)評(píng)先獎(jiǎng)?wù)?0％，依其考核結(jié)果據(jù)實(shí)兌現(xiàn)。二是堅(jiān)持“捆綁式責(zé)任追究制”，堅(jiān)持責(zé)任追究處罰機(jī)制，對(duì)屢查屢犯、應(yīng)查未查、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告、應(yīng)處理未處理、應(yīng)糾正未糾正的責(zé)任人一律從重處罰，嚴(yán)格實(shí)行“五追究”，即
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