【正文】 際招標有限公司董事、深圳市深投物業(yè)發(fā)展有限公司董事。歷任熊貓電子集團公司財務(wù)處處長、華泰證券計劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、計劃財務(wù)部總經(jīng)理。 監(jiān)事會成員吳曉東先生，監(jiān)事會主席，年出生，籍貫江蘇，法律博士，中國籍。現(xiàn)任致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理合伙人、中國證監(jiān)會第三屆上市公司并購重組專家咨詢委員會委員。歷任香港警務(wù)處(商業(yè)罪案調(diào)查科)警務(wù)總督察、香港證券及期貨專員辦事處證券主任、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會法規(guī)執(zhí)行部總監(jiān)。李心丹先生，獨立董事，年出生，籍貫湖南，金融學博士，國務(wù)院特殊津貼專家，國務(wù)院學位委員會、教育部全國金融碩士專業(yè)學位教學指導委員會委員，中國籍?，F(xiàn)任南方基金管理有限公司總裁、黨委副書記。歷任安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生、瑞金醫(yī)院主治醫(yī)師、興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理。李自成先生，董事，年出生，籍貫福建，近現(xiàn)代史專業(yè)碩士，中國籍?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書記、深圳市投控資本有限公司監(jiān)事。年月加入華泰證券，先后擔任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級經(jīng)理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理。歷任賽格集團銷售，深圳投資基金管理公司投資一部研究室主任，大鵬證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳福虹路營業(yè)部總經(jīng)理、南方總部總經(jīng)理、總裁助理，第一證券總裁助理，華泰聯(lián)合證券深圳華強北路營業(yè)部總經(jīng)理、渠道服務(wù)部總經(jīng)理、運營中心總經(jīng)理、零售客戶部總經(jīng)理、執(zhí)行辦主任、總裁助理。曾任職中共江蘇省委農(nóng)工部至助理調(diào)研員，江蘇省人民政府辦公廳調(diào)研員。年，經(jīng)證監(jiān)許可[]號文核準深圳市機場（集團）有限公司將其持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給深圳市投資控股有限公司。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過個月的時間開始辦理基金賬戶 指基金注冊登記機構(gòu)給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶交易賬戶 指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶轉(zhuǎn)托管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)基金轉(zhuǎn)換 指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為定期定額投資計劃 指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式基金收益 指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益基金資產(chǎn)總值 指基金所擁有的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程指定媒體 指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不可抗力 指本合同當事人不能預(yù)見、不能抗拒并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何客觀情況，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰紫愀圩C監(jiān)會 指香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會《通函》 指香港證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實施的《有關(guān)內(nèi)地與香港基金互認的通函》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂類基金份額 指依據(jù)《基金法》、《銷售辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定在中國內(nèi)地銷售的、為中國內(nèi)地投資者設(shè)立的份額類別類基金份額 指依據(jù)《基金法》、《銷售辦法》、《通函》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定為香港投資者設(shè)立的，在香港銷售機構(gòu)銷售的本基金的份額類別基金份額 指類別基金份額、類別基金份額以及本基金未來增設(shè)的其他類別份額，但本基金合同關(guān)于類別基金份額另有約定的除外香港代表 指按照《通函》等法律法規(guī)擔任本基金在香港地區(qū)的代表，負責接收香港地區(qū)投資者機構(gòu)的申購贖回申請、協(xié)調(diào)基金銷售、向香港證監(jiān)會進行報備和香港基金投資人的信息披露和溝通工作等依據(jù)香港法規(guī)應(yīng)履行的職責香港銷售機構(gòu) 指經(jīng)香港證監(jiān)會批準的，具備基金銷售資格的代為辦理本基金類基金份額申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的相關(guān)銷售機構(gòu)名義持有人 指依據(jù)香港市場的特點，香港代表或香港銷售機構(gòu)將代表投資者名義持有“內(nèi)地互認基金”（類基金份額）的基金份額，并出現(xiàn)在注冊登記機構(gòu)的持有人名冊中167?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。167。本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。 基金份額持有人服務(wù) 167。 風險揭示 167。 基金的收益與分配 167。 基金份額的申購和贖回 167。 釋義 167。 緒言 167。 相關(guān)服務(wù)機構(gòu) 167。 基金資產(chǎn)估值 167。 基金的信息披露 167。 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要 167。 備查文件 重要提示南方績優(yōu)成長混合型證券投資基金(以下簡稱“南方績優(yōu)成長基金”或“本基金”)經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號文批準公開發(fā)行，于年月日成立。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為年月日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為年月日（未經(jīng)審計）。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。本基金的日常申購自基金合同生效后不超過個月的時間開始辦理贖回 指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣出基金份額的行為。年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[]號文批準進行增資擴股，注冊資本達億元人民幣。 主要人員情況 董事會成員張海波先生，董事長，年出生，籍貫安徽，工商管理碩士，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。王連芬女士，董事，年出生，籍貫天津，金融專業(yè)碩士，二十四年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。曾任職于北京東城區(qū)人才交流服務(wù)中心、華晨集團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯(lián)創(chuàng)投資管理有限公司。歷任陸軍第師工兵營地爆連副連職排長、代政治指導員、師政治部組織科正連職干事、陸軍第集團軍政治部組織處副營職干事、駐香港部隊政治部組織處正營職干事、駐澳門部隊政治部正營職干事、陸軍第師政治部宣傳科副科長(正營職)、深圳市紀委教育調(diào)研室主任科員、副處級紀檢員、深圳市紀委辦公廳副主任、深圳市紀委黨風廉政建設(shè)室主任?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司企業(yè)三部高級主管。王斌先生，董事，年出生，籍貫安徽，臨床醫(yī)學博士，中國籍。歷任德勤國際會計師行會計專業(yè)翻譯、光大銀行證券部職員、美國實習職員、證監(jiān)會處長、副主任、南方基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任國務(wù)院參事室特約研究員、中國經(jīng)濟人論壇成員、中國統(tǒng)計學會副會長。周錦濤先生，獨立董事，年出生，中國香港籍，工商管理博士，法學碩士，香港證券及投資學會杰出資深會員。歷任北京市財政局干部、深圳蛇口中華會計師事務(wù)所經(jīng)理、京都會計師事務(wù)所副主任。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人、全聯(lián)并購公會廣東分會會長、廣東省律師協(xié)會女律師工作委員會副主任、深圳市中小企業(yè)改制專家服務(wù)團專家、深圳市女企業(yè)家協(xié)會理事。舒本娥女士，監(jiān)事，年出生，籍貫江西，大學本科學歷，十八年證券從業(yè)經(jīng)歷，中國籍。歷任浙江蘭溪馬澗米廠主管會計、浙江蘭溪紡織機械廠主管會計、深圳市建筑機械動力公司會計、深圳市建設(shè)集團計劃財務(wù)部助理會計師、深圳市建設(shè)投資控股公司計劃財務(wù)部高級會計師、經(jīng)理助理、深圳市投資控股有限公司計劃財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)預(yù)算部副部長?，F(xiàn)任廈門國際信托有限公司投資發(fā)展部總經(jīng)理。蘇民先生，職工監(jiān)事，年出生，籍貫安徽，計算機碩士研究生，中國籍。歷任北京郵電大學副教授、華為技術(shù)有限公司處長、漢唐證券人力資源部總經(jīng)理、海王生物人力資源總監(jiān)、華信惠悅咨詢公司副總經(jīng)理、首席顧問。現(xiàn)任南方基金監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。?？舜ㄏ壬?，副總裁，中共黨員，工商管理碩士，中國籍。鮑文革先生，督察長，中國民主同盟盟員，經(jīng)濟學碩士，中國籍。曾任職于博時基金管理有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、泰達宏利基金管理有限公司。駱帥先生，清華大學管理科學與工程專業(yè)碩士，具有基金從業(yè)資格，年月加入南方基金，擔任研究部研究員、高級研究員；年月至年月，任南方成份、南方安心基金經(jīng)理助理；年月至今，任南方高端裝備基金經(jīng)理；年月至今，任南方價值、南方成長基金經(jīng)理；年月至今，任南方績優(yōu)基金經(jīng)理。 基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：（）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；（）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；（）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 基金管理人的內(nèi)部控制制度、內(nèi)部控制制度概述為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風險，確?；鹭攧?wù)和公司財務(wù)以及其他信息真實、準確、完整，從而最大程度地保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制制度。基本管理制度包括內(nèi)部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。有效性原則。相互制約原則。、主要內(nèi)部控制制度（）內(nèi)部會計控制制度公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、公司財務(wù)會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。（）監(jiān)察稽核制度公司設(shè)立督察長，負責監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。督察長根據(jù)履行職責的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風險管理等相關(guān)會議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準則等。（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。自 年以來，本行連續(xù)十四年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。資產(chǎn)托管部非常重視改進和加強內(nèi)部風險管理工作，在積極拓展各項托管業(yè)務(wù)的同時，把加強風險防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風險控制機制，強化業(yè)務(wù)項目全過程風險管理作為重要工作來做。、內(nèi)部風險控制目標保證業(yè)務(wù)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格，形成一個運作規(guī)范化、管理科學化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行。各業(yè)務(wù)處室在各自職責范圍內(nèi)實施具體的風險控制措施。托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。設(shè)立專門履行托管人職責的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對獨立，適當分離；內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。主管行領(lǐng)導與部門高級管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級部門及時報告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實現(xiàn)內(nèi)部控制目標方面的進展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進。（）經(jīng)營控制。（）數(shù)據(jù)安全控制。為使演練更加接近實戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標準，從最初的按照預(yù)訂時間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機演練”。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與，只有這樣，風險控制制度和措施才會全面、有效。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風險控制制度，包括：崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程，形成各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機制。（六）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場、基金管理人選擇存款銀行、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)