重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告(文件)
【正文】 時(shí)通知分所質(zhì)量主管修改。為確保報(bào)告制度的有效實(shí)施，質(zhì)監(jiān)與技術(shù)支持部門(mén)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)月報(bào)制度，即無(wú)論有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生，各分所質(zhì)量主管均應(yīng)于每個(gè)月度終了的第二個(gè)工作日以電子郵件的方式向總所質(zhì)監(jiān)與技術(shù)支持部報(bào)送《重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)月度報(bào)表（表二）》，在報(bào)送前（即每月終了的第一個(gè)工作日上午），分所質(zhì)量主管用所內(nèi)短信群發(fā)的方式對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告責(zé)任人和業(yè)務(wù)部門(mén)主任提醒一次是否有未報(bào)告的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，報(bào)告責(zé)任人和業(yè)務(wù)部門(mén)主任要及時(shí)回復(fù)“有”或“無(wú)”。，并按本規(guī)程及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)主任、和分所質(zhì)量主管報(bào)告。、檢查的目的、內(nèi)容、范圍、形式、到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間、檢查組負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)對(duì)情況等。、對(duì)已發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)的可能影響、對(duì)客戶經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的影響等。 附件3重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告責(zé)任人一覽表（三）（業(yè)務(wù)部門(mén)主任填列） 分所 年 月 編制人 重要客戶名稱報(bào)告責(zé)任人電話責(zé)任人變更情況電話
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