證券公司投資者教育工作總結(jié)(文件)
【正文】 與客戶面對面交流，鞏固“投資有風(fēng)險、入市須謹慎”、“炒新有風(fēng)險 參與需謹慎”的理性投資理念，引導(dǎo)客戶形成良好的投資習(xí)慣，步入理性成熟的投資者行列。為引導(dǎo)客戶理性規(guī)范地參與新股交易，現(xiàn)場播放交易所關(guān)于加強新股上市初期交易監(jiān)管異常交易行為的管理規(guī)定相關(guān)PPT,并詳細講解。首先，對于交易經(jīng)驗不滿兩年的新申請投資者、交易經(jīng)驗滿兩年但風(fēng)險承受能力低（保守型）的投資者，原則上不為其開通創(chuàng)業(yè)板；如投資者堅持要辦理該業(yè)務(wù)，營業(yè)部工作人員將對其進行創(chuàng)業(yè)板交易風(fēng)險和退市風(fēng)險的提示教育，并要求投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板及交易風(fēng)險揭示書》、《創(chuàng)業(yè)板退市風(fēng)險提示》和《投資者教育培訓(xùn)表》，營業(yè)部對客戶申請、風(fēng)險揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子方式進行詳細留痕并存檔。 三、持續(xù)深入開展股民學(xué)校活動各營業(yè)部根據(jù)自身情況定期或不定期開展股民學(xué)?；顒?，幫助廣大投資者了解證券基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)知識、投資規(guī)劃、股市存在的風(fēng)險、常見的疑問等，給公司與投資者提供了一個互相溝通交流的平臺。第二季度在湛江、茂名和韶關(guān)營業(yè)部舉辦了投資策略報告會并邀請文國慶、曹衛(wèi)東和姜海宇三位資深專業(yè)的老師與廣大投資者進行互動交流。在今后的工作中，我司會繼續(xù)努力，積極主動配合中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和交易所的有關(guān)要求，持續(xù)推進投資者教育工作的開展與落實，加強與投資者的互動交流，結(jié)合具體情況做好投資者教育和保護工作，堅持抓細節(jié)、抓堅持、切實把工作做到實處的工作宗旨，不斷提高內(nèi)部員工的專業(yè)素質(zhì)以豐富投資者教育工作的內(nèi)容和形式，通過投資者教育工作不斷提升股
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