【正文】 更后的委托內容代理買賣；撤銷委托的，應停止執(zhí)行原委托。主要有：　?。?）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利。具體地說，證券經紀商應承擔下列義務：　?。?）提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險?！　。?）必須忠實辦理受托業(yè)務。證券經紀商必須忠實地按照委托人所委托的交易種類、證券名稱、買入或賣出、買賣數量、限價或市價等條件，在委托有效時間內買賣有價證券，不得以任何方式損害委托人的權益。買賣成立后，證券經紀商應當按規(guī)定制作買賣成立報告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項和證券及時交付給客戶簽收?！　。?）如實記錄客戶資金和證券的變化?！　　纠?　　【例8　　 　　 　　 　　 　　[答疑編號911020109]　　【答案】D第三節(jié)　委托買賣 （重點、難點）　　主要考點：　　掌握委托指令的內容；　　熟悉證券委托的形式；　　掌握委托受理的手續(xù)和過程；　　掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；　　熟悉委托指令撤銷的條件和程序?！　≌麛滴惺侵纲I賣證券的數量為一個交易單位或交易單位的整數倍?！　　纠?0　　優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。缺點是：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交?！　魞r交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。365（天）已計息天數　　債券交易計息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當天計算利息，“到期日”當天不計算利息。交易日掛牌顯示的應計利息額為：　　應計利息額=1005%247。另外，根據需要，證券交易所可調整。多選題】委托的基本要素包括（?。??！　　　≈饕须娫捨?、自助終端委托、網上委托、傳真委托和函電委托　　二、委托受理　　經審查符合要求后，才能接受委托　?。ㄒ唬炞C　　驗證主要對證券委托買賣的合法性和同一性進行審查?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　答疑編號911020205]　　【答案】D　　（二）審單　　審單主要是審查委托單的合法性及一致性?！　∪?、委托執(zhí)行 　?。ㄒ唬┥陥笤瓌t　　申報：證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機，稱為申報或報盤?！　∽⒁猓鹤C券公司同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應該向交易所申報競價　?。ǘ┥陥蠓绞?　?。ㄐ枰獔鰞冉灰讍T輸入）　　（無需場內交易員輸入）　　注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進行。交易時間內因故停市，交易時間不作順延。每個交易日9:20～9:214:57～15:00，深圳證券交易所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷?！　。ㄒ唬﹥r格優(yōu)先　　較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為：丁、乙、甲、丙?！　　　。?）可實現最大成交量的價格；　?。?）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；　　（3）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。　　集中競價中未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價。判斷題】在深圳證券交易所如果滿足集合競價價格決定條件的價位最后有多個，則選擇離上日收盤價最近的價位。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價?！　答疑編號911020210]　　　　股票（含A、B股）、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例都為5%。　　 （掌握）　?。?）我國證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制： 　　1）首次公開發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）；　　2）增發(fā)上市的股票；　　3）暫停上市后恢復上市的股票；　　4）證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形?！　〖磿r揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格。　　債券質押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。證券公司經紀傭金、證券交易所手續(xù)費及證券交易監(jiān)管費等組成。判斷題】在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于（?。??！　』鸾灰啄壳安皇者^戶費?！　∶咳战灰捉Y束后，證券公司要為客戶 證券和資金的清算與交收。證券公司作為結算參與人與客戶之間的清算交收，是整個結算過程不可缺少的環(huán)節(jié)?！　《?、證券公司與客戶之間的資金清算交收（新的考點）　　在“客戶交易結算資金第三方存管”模式下有規(guī)定的資金結算程序?！　≡诳蛻艚灰捉Y算資金第三方存管模式下，證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程可簡要概括如下：　　，可以通過存管銀行提供的電話銀行、網上銀行、柜面服務、多媒體自助終端等方式發(fā)出轉賬指令，也可以通過證券公司提供的電話委托、網上交易、自主委托等方式發(fā)出轉賬指令；系統(tǒng)根據客戶轉賬指令啟動客戶資金轉賬交易。　　。并向存管銀行發(fā)送客戶證券交易清算數據及資金賬戶余額?！　。荒芡ㄟ^轉賬的方式轉入其在存管銀行開立的同名銀行結算賬戶，再通過銀行結算賬戶辦理資金的提取或劃轉?！　I業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產、非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結算風險等?！　。?）應當要求所屬營業(yè)部與客戶簽訂公司統(tǒng)一制定的《證券交易委托代理協(xié)議書》和《風險揭示書》?！　。?）應當實行法人集中清算制度及客戶交易結算資金第三方存管制度，保證客戶交易結算資金的安全，防范結算風險。　?。?2）應定期、不定期地對營業(yè)部交易系統(tǒng)、財務系統(tǒng)和清算系統(tǒng)進行檢查，加強交易信息與財務信息、清算信息的核對，確保相關信息與證券交易所、登記結算證券公司、商業(yè)銀行等提供的信息相符。同時，網上交易系統(tǒng)應采用防火墻、入侵檢測等措施保障網絡安全，采用高強加密等有效技術手段，防止客戶數據被竊取、篡改。差錯處理應留審計痕跡。經紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質量的重要制度?！　?，嚴格操作權限管理?！　　！　I業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀?！　。ǘ┙浖o業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范　　?！　、劢涋k人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性?！　、奘帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務主管歸檔。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件?！　、菔帐泻髮⒖蛻袅舸尜Y料交業(yè)務主管歸檔。境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書以及授權人的有效身份證明文件復印件?！　、奕绻匀蝗嘶蚍ㄈ送瑫r更改姓名、身份證號碼或名稱、注冊號碼，應將證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司相應的分公司審核?！　、诜ㄈ松暾埡喜??！　、迣⒈缓喜⒌淖C券賬戶卡收繳存檔，并按規(guī)定的數據格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結算公司。境內法人需提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證恬及加蓋公章的復印件、加蓋公章的法定代表人證明書、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人授權注銷證券賬戶委托書、法定代表人身份證復印件、經辦人（代理人）身份證及復印件。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件?！　、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業(yè)部分管負責人審核；營業(yè)部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存?！　、呤帐泻蠼涋k人將留存資料交業(yè)務主管存檔?！　∫话阋?guī)定：　?、贍I業(yè)部辦理經紀業(yè)務，必須為客戶開立資金賬戶。一份交客戶保存，一份由營業(yè)部存檔，　　《客戶資金第三方存管協(xié)議書》一份交存管銀行?！　、匍_戶申請?！　、萁涋k人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”交復核員通過系統(tǒng)實時復核，復核內容與經辦人查驗要求相同?！　。?）收市后，經辦人將經打印的柜臺交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯夾入《證券交易委托代理協(xié)議書》（營業(yè)部留存文本內）后，和客戶其他必須留存的資料交業(yè)務主管留存歸入客戶資料檔案，并在“客戶證件／資料原件（復印件）清單”上做好收件記錄?！　、劢涋k和復核分別在《網上交易協(xié)議書》上簽名或蓋章?！　、倏蛻舫钟行矸葑C明和資金賬戶號，到營業(yè)部柜臺提出網上交易申請，簽署《網上交易脅議恬》?！　、邔⒔洿蛴〉墓衽_交易系統(tǒng)“客戶賬戶基本信息表”一聯和《證券交易委托代理坍議書》（客戶留存文本）交客戶保存?！　、垭娔X開戶?！　、轄I業(yè)部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書》等各類協(xié)議書、風險描示書、買者自負承諾函、業(yè)務申請書（表）、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理?！　、诳蛻糸_立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶?！　??！　、薨凑罩袊Y算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算深圳分公司）或傳真至公司經紀業(yè)務管理部門（上海證券的非交易過戶）。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。　?。?）非交易過戶?！　、僮匀蝗松暾堊N?！　、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　。?）證券賬戶合并。　?、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　、僮匀蝗松暾堊兏ㄉ暾堊兏颍嚎蛻粜彰?、身份證號碼發(fā)生變化）：　?、诜ㄈ松暾堊兏ㄉ暾堊兏颍嚎蛻羧Q、注冊號碼發(fā)生變化）：客戶填寫證券賬戶注冊資料變更申請表?！　、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　、僮匀蝗松暾垝焓аa辦　　②法人申請掛失補辦、更換：法人客戶經辦人（被授權人）填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表，境內法人提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件和業(yè)務經辦人有效身份證明文件及復印件；法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件?！　、軓秃藛T實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存?！　。?）代理開立證券賬戶　?、倬硟茸匀蝗松暾堥_立證券賬戶?！　】蛻魴n案資料、空白《證券交易委托代理協(xié)議書》、空白《客戶資金三方存管協(xié)議書》及其他協(xié)議書、加蓋印章的業(yè)務表單、資金賬戶卡等重要業(yè)務憑證，必須設立專庫專人保管，并有調閱、領用登記?！　I業(yè)部工作人員不得私下接受及全權代理客戶辦理業(yè)務。　　資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權進入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作；　　賬戶管理應專人負責，其他崗位和人員不得兼辦或串崗。證券營業(yè)部應實行前后臺分離?！　《?、證券營業(yè)部經紀業(yè)務的基本操作規(guī)范　　證券營業(yè)部日常經營管理的主要內容就是經紀業(yè)務的運作管理?！　。?6）應建立投資者教育與信息溝通機制，向投資者充分揭示投資風險，加強與投資者信息溝通?！　。?4）對網上交易系統(tǒng)應采取有效的身份認證及訪問控制措施，網上交易系統(tǒng)應詳細記錄客戶的網上交易和查詢過程?！　。?0）應通過身份認證、證件審核、密碼管理、指令記錄等措施，加強對交易清算系統(tǒng)的管理，確保交易清算系統(tǒng)的安全?！　。?）對開戶、資金存取及劃轉、接受委托、清算交割等重要崗位應適當分離，客戶資金與自有資金嚴格分開運作、分開管理?！　。?）應制定標準化的開戶文本格式，制定統(tǒng)一的開戶程序，要求所屬營業(yè)部按照程序認真審核客戶資料的真實性和完整性，關注客戶資金來源的合法性。如雙方校驗通過，存管銀行將減少客戶管理賬戶余額和證券公司客戶交易結算資金匯總賬戶余額，相應增加客戶銀行結算賬戶余額，證券公司同步更新客戶管理賬戶對應的資金賬戶余額?！　　！　。⑶逅憬皇瘴募l(fā)給證券公司?！　　！　?，并進行客戶資金賬戶余額與客戶管理賬戶余額的核對，將核對結果發(fā)送證券公司。證券交收結果等數據由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。法人結算是指由證券公司以法人名義集中在證券登記結算機構開立資金清算交收賬戶，其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理?！　《惵蕵藴剩壳盀槌山唤痤~的1‰，對受讓方不再征收?！　?　　上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。A股、證券基金不足5元的，按5元收??；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。　　三、競價結果　　競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。　?。?）不實行漲跌幅限制的證券，深圳交易所的規(guī)定　　深圳證券交易所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：　　股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%?！　〖细們r階段的債券回購交易申報無價格限制。中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價格上下3%?！　　窘滩睦}】、。　　按照我國證券交易所的有關規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。深交所的開盤價取離上日收市價（）。