《金融投資中介》ppt課件(文件)
【正文】 對(duì)這類專門從事證券發(fā)行和銷售業(yè)務(wù)的中介金融機(jī)構(gòu) ， 各國(guó)的名稱不盡相同 ， 如美國(guó)稱之為投資銀行 ， 英國(guó)稱之為商人銀行 ， 日本和我國(guó)則之為證券公司 。 優(yōu)化資源配置。 證券自營(yíng)。 （二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu) ? 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu) 。從我國(guó)證券市場(chǎng)目前的運(yùn)作情況來看，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有兩個(gè)層面：一是專門為交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，稱為中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；二是代理中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為地方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資者提供登記結(jié)算及其他服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。律師在企業(yè)股份制改造和股票發(fā)行、上市等過程中所起的作用，是其他證券中介機(jī)構(gòu)以及行政機(jī)關(guān)所不能替代的。 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) ?對(duì)同一股票公開發(fā)行 、 上市交易的公司 ， 其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作不得由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān) 。 第三節(jié) 金融投資中介性質(zhì)的改變 一 、 金融投資中介結(jié)構(gòu)的變化 二 、 退休基金和共同基金的出現(xiàn) 三 、 商業(yè)銀行和儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)的減少 四 、 機(jī)構(gòu)變化的利益與成本 關(guān)鍵詞匯： 金融投資中介、 逆向選擇、 道德風(fēng)險(xiǎn)、 貨幣市場(chǎng)共同基金。 金融投資市場(chǎng)的功能具體表現(xiàn)在哪些方面？ 簡(jiǎn)述有效市場(chǎng)假定的三種可區(qū)分的形式。 金融投資環(huán)境應(yīng)包括哪些 方面？ 復(fù)習(xí)思考題： 金融投資市場(chǎng)的投資主體有哪些？ 試述商業(yè)銀行的性質(zhì)、職能和組織制度。 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) ?信息評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融投資市場(chǎng)上一個(gè)重要的服務(wù)性中介機(jī)構(gòu) ， 它是由專門的經(jīng)濟(jì) 、 法律 、 財(cái)務(wù)專家組成的對(duì)證券發(fā)行人和證券信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的組織 。 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 ?在企業(yè)股份制改造和證券市場(chǎng)的發(fā)展過程中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師具有重要的作用，其在從事證券業(yè)務(wù)中的職業(yè)責(zé)任，亦得到越來越深刻的認(rèn)識(shí)。 ? 證券投資咨詢公司的最大特點(diǎn)是根據(jù)投資者的要求 ， 把咨詢服務(wù)建立在科學(xué)分析和現(xiàn)代技術(shù)分析相結(jié)合的基礎(chǔ)上 ， 通過收集大量信息資料并予以
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