【正文】 發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅(jiān)決予以糾正。二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點(diǎn)是堅(jiān)決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。聯(lián)席會議要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實(shí)推動清理整頓工作有效、有序開展。國 務(wù) 院二○一一年十一月十一日附件2 國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見國辦發(fā)〔2012〕37號各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委，各直屬機(jī)構(gòu):為貫徹落實(shí) 《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》 （ 國發(fā)〔2011〕38號，以下稱國發(fā)38號文件），進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實(shí)推進(jìn)清理整頓各類交易場所工作，防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：一、全面把握清理整頓范圍遵循規(guī)范有序、便利實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點(diǎn)，增強(qiáng)清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。三、認(rèn)真落實(shí)清理整頓工作安排（一）排查甄別。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。對確有必要保留的，要按照國發(fā)38號文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序。四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策（一）把握各類交易場所設(shè)立原則。，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：一是省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級人民政府確認(rèn)；違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗(yàn)收，驗(yàn)收通過后方可繼續(xù)運(yùn)營。三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據(jù)實(shí)際情況處理，并將交易所名單報(bào)聯(lián)席會議備案。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。實(shí)際執(zhí)行中遇到疑難問題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時上報(bào)聯(lián)席會議。（三）落實(shí)監(jiān)管責(zé)任。國務(wù)院辦公廳2012年7月12日39。相關(guān)省級人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。五、切實(shí)貫徹清理整頓工作要求（一）統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。二是未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗(yàn)收通過后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。（二）嚴(yán)格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定；對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。（四）分類處置。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題；權(quán)益持有人累計(jì)超過200人的，要予以清理。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴(yán)禁新增交易品種。（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實(shí)物交收為目的或不必交割實(shí)物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報(bào)省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。聯(lián)席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險(xiǎn)屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。因此在交易中心還在發(fā)展起步階段，快速成立服務(wù)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)交易中心刻不容緩。隨著我們經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，金融資產(chǎn)的存量也在快速增加，同時金融風(fēng)險(xiǎn)也在逐步累積，因此非常需要一個交易中心來增加流動性，釋放已經(jīng)聚集的風(fēng)險(xiǎn)，將沉淀的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換成現(xiàn)金投入到新的領(lǐng)域從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)更快速發(fā)展。八、金融資產(chǎn)交易中心建設(shè)結(jié)論金融資產(chǎn)交易中心設(shè)立符合國家政策的規(guī)定，是對黨中央十八大的提出發(fā)展多層次資本市場政策貫徹和落實(shí)。同時對產(chǎn)品相關(guān)的合同和法律文本在營業(yè)開始之前提交知名的律師事務(wù)所進(jìn)行審核，然后對審核無誤的法律合同提交地方金融局辦案，同時對所有產(chǎn)品盡可能進(jìn)去經(jīng)過律師事務(wù)所審核的標(biāo)準(zhǔn)化的合同文本。另外除了信用風(fēng)險(xiǎn)之外，還有交易中心業(yè)務(wù)人員操作不當(dāng)導(dǎo)致的資金損失的操作風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榻灰字行牡馁Y產(chǎn)來源更為豐富，交易的主體更為復(fù)雜，交易的流程更為多元，另外只有具備豐富的大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)分析能力，才能給投資人開發(fā)更多能滿足其個性化需求的產(chǎn)品，互聯(lián)網(wǎng)金融對網(wǎng)絡(luò)安全、身份識別及相關(guān)的人工智能技術(shù)提出了更高的要求，這種計(jì)算能力、數(shù)據(jù)處理能力、安全維護(hù)的水平及IT人才的儲備不是每個機(jī)構(gòu)都具備的，因此交易中心的IT人員儲備也是非常關(guān)鍵的?，F(xiàn)在已經(jīng)存在的40多家交易中心的經(jīng)營范圍類似，產(chǎn)品設(shè)計(jì)基本雷同，在優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)資源有限的情況下，如何進(jìn)行突破，如何快速的尋找到優(yōu)質(zhì)資源將會是未來幾年金融資產(chǎn)交易中心不得不考慮的問題，同時作為交易中心如何通過盈利來實(shí)現(xiàn)自身的增長也是交易