黑龍江20xx年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)考試試卷(文件)
【正文】 指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．抵押公司債
D．信托公司債
，組合當(dāng)前面值100元，利率為10%，要求在持有的2年內(nèi)，組合的價(jià)值不能低于115元，1年以后，當(dāng)組合價(jià)值為（）元時(shí)，需要采用利率免疫策略。
A．性質(zhì)不同
B．收益不同
C．風(fēng)險(xiǎn)特性不同
D．信息披露程度不同
31. __，我國(guó)試行首次公開(kāi)發(fā)行股票詢價(jià)制度。
A．認(rèn)購(gòu)方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
35. 基金的托管費(fèi)用通常按照基金__的一定比例提取。
A．實(shí)值期權(quán)
B．虛值期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．賣出期權(quán)
39. 在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。
A．15
B．30
C．60
D．90
43. 對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。
A．所管理的所有基金
B．所管理的每只基金
C．所投資的上市公司
D．公司自身資產(chǎn)
47. 發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。
A．基金契約
B．招募說(shuō)明書(shū)
C．托管協(xié)議
D．發(fā)起人協(xié)議
。
A．營(yíng)業(yè)收入
B．管理費(fèi)用
C．營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
D．稅后利潤(rùn)
49. 投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)是__。
A．2
B．3
C．5
D．7
45. __指對(duì)基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計(jì)提管理人報(bào)酬及其他費(fèi)用，并對(duì)基金收益分配等進(jìn)行復(fù)核。
A．申購(gòu)費(fèi)
B．贖回費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．手續(xù)費(fèi)
41. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指__。
A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度
B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好
C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)
D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率
37. 下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核淮的有__。
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