《證券結(jié)算保證金管理辦法》培訓(xùn)材料（深圳分公司）-中國(文件)
【正文】 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 調(diào)整周期 ? 每季度調(diào)整改為每月調(diào)整 ? 清算時間改為每月第一個交易日，仍采取預(yù)記賬處理 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 計付利息 ? 計付利息 ? 向結(jié)算保證金計付利息 ? 計息利率 ? 本公司與結(jié)算銀行的協(xié)商利率 ? 結(jié)息日 ? 結(jié)息清算日為每季度末月 20日（該日為節(jié)假日時為該日前一個交易日） ? 記賬日期為每季度末月 21日 ? 利息結(jié)轉(zhuǎn) ? 直接計入結(jié)算保證金對應(yīng)的結(jié)算備付金賬戶 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 配套措施 ? 取消權(quán)證交收履約保證金 ? 2020年 3月曾將其繳納額度調(diào)整為 0 ? 取消 ETF申購贖回履約保證金 ? 退還至結(jié)算參不人客戶備付金賬戶 ? 注銷權(quán)證、 ETF履約保證金賬戶（ B00 B008） ? 權(quán)證、 ETF履約保證金退還后，本公司統(tǒng)一注銷該兩類賬戶 ? 退還時間 ? 2020年 1月前 3個交易日 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 主要工作安排 ? 賬戶開立 ? 原保證金結(jié)轉(zhuǎn) ? 計息方式調(diào)整 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 本次業(yè)務(wù)變動需要申請開立賬戶的情形 參與人類型 業(yè)務(wù)類型 開立賬戶 托管行 基金托管 基金托管自營結(jié)算備付金賬戶 自營結(jié)算保證金賬戶 QFII托管 QFII托管自營結(jié)算備付金賬戶 自營結(jié)算保證金賬戶 證券公司 僅開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 自有結(jié)算備付金賬戶 自有結(jié)算保證金賬戶 ? 本次調(diào)整共有 22家托管行和 7家證券公司需要開立結(jié)算保證金賬戶。 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 主要內(nèi)容 ? 業(yè)務(wù)變化要點(diǎn) ? 主要工作安排 ? 數(shù)據(jù)接口調(diào)整 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 業(yè)務(wù)變化一覽 業(yè)務(wù)變化 變化前 變化后 賬戶體系 按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶 按業(yè)務(wù)開立結(jié)算保證金賬戶 必須開立自營（有）結(jié)算保證金賬戶 收取額度 按成交金額計算 最低限額每交易單元 25萬 按結(jié)算凈額計算 最低限額每賬戶 20萬 資金用途 未明確 流動性墊付、彌補(bǔ) /分?jǐn)們r差損失 調(diào)整周期 每季度 每月 計付利息 不計付利息 計付利息 配套措施 繳納權(quán)證、 ETF履約保證金 取消權(quán)證、 ETF履約保證金 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 China Securities Depository and Clearing Corporati
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