個人防范合規(guī)風險履職自查報告（五篇范例）(文件)
【正文】 規(guī)行為。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個月里，以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規(guī)文化建設的相關文件，深刻領會開展合規(guī)文化建設的重大意義。 對支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務行為，是否存在超越權限或范圍辦理業(yè)務行為，是否存在濫用職權決策或授意、強迫員工實施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務行為，以及是否存在其他嚴重違規(guī)行為”進行全面監(jiān)察 ,經過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲銀行輪臺縣支行組織全行對監(jiān)察要點進行了學習宣貫，并完成支行自查工作。采取集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內控管理制 度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。二是全面實施一線工作法。 三、加強風險排查力度，增強發(fā)展意識。對職工、家屬及關系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，因戶制宜，分類管理。三是建立內部曝光制度。一是加強合規(guī)宣傳，通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規(guī)行為。郵儲銀行輪臺縣支行公布了州分行紀檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報電話，各單位員工可通過電話或聯(lián)絡工作小組反映支行高管人員防范合規(guī)風險履職方面存在的問題。之所以存在以上問題，從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認識和組織紀律上還要進一步錘煉。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內在迫切需要。 二、開展合規(guī)環(huán)境建設方面 本人帶領全行，加強學習，不斷提高思想認識，增強了自覺執(zhí)行黨風廉政規(guī)定的自覺性。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工 作組評價相結合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風險履職 工作的等級。 二、加強對管理層的管理，增強表率意識。支行行堅持 每月召開會議將風險作為專題議程，調研和檢查內控執(zhí)行情況。輪臺縣支行將高管人 員作為重點，對全行員工進行了風險排查。二是實施定期風險點排查制 度。通過定期不定期調閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問 題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規(guī)操作。二是定期組織開展 合規(guī)風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規(guī)文化 創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。 五、工作還存在不足之處 雖然經過支行對高管人員防范合規(guī)風險履職情況認真檢查，均 未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀行為，但是在防范合規(guī)風險工作中，我支行還存在 以下不足之處：一是理論學習不夠。 今后，要加強學習，通過持之以恒的學習，不斷提高自己的理論、 政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅持走群眾路線，樹 立全心全意為人民服務的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴要求 自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有 理想、有作為 的優(yōu)秀共產黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻。三是工作深度有待進一步發(fā)掘。 四、預防及化解合規(guī)風險工作等
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