【正文】 目標(biāo)、指標(biāo)還需要細(xì)化、量化。 合規(guī)性評(píng)價(jià)問(wèn)題。 37．公司評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的宣貫問(wèn)題。工業(yè)園區(qū)辦公大樓全部采用地插式電源插座，大部分辦公室電源線集束混亂，與多用插座同時(shí)置于員工腳邊的地上，存在漏電和絆倒員工的安全隱患。 4 現(xiàn)場(chǎng)觀察觸橋和觸頭電阻釬焊，工藝文件對(duì)焊片尺寸做出了規(guī)定，如焊片尺寸要求 400： *,100： *，但手工剪切時(shí)很難保證，其焊片剪切尺寸大小不規(guī)則。 2 抽查 GSM163/ 250/2 系列塑料外殼式斷路器設(shè)計(jì)項(xiàng)目，其圖紙校審時(shí)提出的較大變更未留下痕跡，建議增加校審卡。 GSI3M2021 電源板焊接工藝要求溫度調(diào)節(jié)在 350℃，但實(shí)際焊接插件時(shí)是∮ 的管件按 450℃焊接，∮ , 的管件按 370℃焊接?，F(xiàn)場(chǎng)抽查GSB210/1P(C 型 )20 只瞬時(shí)、延時(shí)試驗(yàn)，其脫扣離散型較大，有的 3S脫扣，有些 5min尚未脫扣。抽查了解到采購(gòu)計(jì)劃自動(dòng)生成的采購(gòu)數(shù)量也有不合理之處，有些庫(kù)存量較大，有些庫(kù)存量較少，需總結(jié)分析并調(diào)整。 法律法規(guī)清單中特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（ 2021/06/01 日）、安全色（ GB28932021）、建筑施工場(chǎng)界噪聲限值 (GB1252390)等法規(guī) 未更新，且缺少 。 未提供公司員工代表名錄。 1有較多部門(mén)的應(yīng)急預(yù)案中缺少人員分工或者聯(lián)系方式。 1法律的合規(guī)性評(píng)價(jià)未全面覆蓋。 查看現(xiàn)場(chǎng)的對(duì)在制產(chǎn)品的轉(zhuǎn)序活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)正在焊滅弧板，但轉(zhuǎn)序卡上沒(méi)有體現(xiàn)該產(chǎn)品的下一序應(yīng)轉(zhuǎn)向哪一工序。 73 對(duì)巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格品，沒(méi)有注明是金屬件的問(wèn)題，還是塑料件的問(wèn)題。而體系文件要求對(duì)其進(jìn)行評(píng)審。 水表裝配區(qū)有含鉛錫焊產(chǎn)生的煙氣，應(yīng)加裝抽風(fēng)裝置。 焊接過(guò)程產(chǎn)生的煙氣未列入危險(xiǎn)源。 查看顧客反饋意見(jiàn)、糾正預(yù)防措施單發(fā)現(xiàn)， 供方天水長(zhǎng)城電工成套設(shè)備有限公司提供的一批控制柜，供給西部超導(dǎo)項(xiàng)目、山西高平項(xiàng)目制造的 GSGCS電柜殼體中母線和電纜室沒(méi)有用隔板分開(kāi)； 缺框架斷路支撐梁、母線支撐梁、豎直母線無(wú)護(hù)板； 母線夾安裝梁與左側(cè)橫梁安裝高度尺寸不一致，使漏電距離達(dá)不到工藝要求等。 危險(xiǎn)源識(shí)別評(píng)價(jià)表中未對(duì)控制措施進(jìn)行分級(jí)，對(duì)變更（新增加了新設(shè)備（母線班 7月份增加了一臺(tái)數(shù)控折彎?rùn)C(jī)），未識(shí)別評(píng)價(jià)？）未進(jìn)行管理。 1箱體班的噪聲沒(méi)有識(shí)別； 1氧氣、乙炔使用現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有使用、儲(chǔ)存、保管說(shuō)明及流程； 1噴漆車(chē)間的廢水處理記錄不能提供，廢水排放的測(cè)量沒(méi)有記錄； 1表面處理前的廢水排放表有固定格式，但沒(méi)有使用，也沒(méi)有填記；建議項(xiàng)： 1固廢回收點(diǎn)，應(yīng)根據(jù)分廠固廢特點(diǎn)張貼固廢分類(lèi)物種標(biāo)識(shí)（如：可回收類(lèi)、不可回收類(lèi)）。 需改進(jìn)問(wèn)題： 環(huán)境因素?zé)o評(píng)價(jià)表？ 危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，但控制措施未分級(jí)？ 危險(xiǎn)源控制 措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分 ,重大危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說(shuō)法，分為可接受和不可接受。 風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？ 危險(xiǎn)源控制措施中 ，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分 ,重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說(shuō)法，分為可接受和不可接受。 新產(chǎn)品（ LAY39SD/SM 雙色信號(hào)燈和閃光蜂鳴器）設(shè)計(jì)輸入資料不全。 氰化鉀庫(kù)房現(xiàn)儲(chǔ)存有氰化鉀 180Kg。十 七、銷(xiāo)售總公司： 銷(xiāo)售公司每?jī)蓚€(gè)月提交一份市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)報(bào)告，抽查 2021 年上半年報(bào)告，僅僅是對(duì)銷(xiāo)售收入的匯總，缺乏對(duì)市場(chǎng)和產(chǎn)品需求的預(yù)期和前瞻性分析預(yù)測(cè)。 部門(mén) 領(lǐng)導(dǎo)不清楚涉及本部門(mén)的重大危險(xiǎn)源、重要環(huán)境因素。 因該部門(mén)體系管理員請(qǐng)假休息，提供的 ES 資料不全，領(lǐng)導(dǎo)對(duì)情況不了解。 不能提供應(yīng)急預(yù)案。 生產(chǎn)過(guò)程出現(xiàn)的不合格品，只是在工藝過(guò)程卡上做了返工、返修處置，完工后工藝卡已銷(xiāo)毀處理。 鉗工班有一處輸氣管道沒(méi)有及時(shí)關(guān)上。 1部門(mén)應(yīng)急預(yù)案中缺少應(yīng)急小組人員聯(lián)系方式。二 十、質(zhì)量保證部： 查閱 GSC11201 接觸器的抽驗(yàn)檢驗(yàn)活動(dòng)，該批產(chǎn)品 150 臺(tái)，按抽樣檢驗(yàn)依據(jù) ～ 142，其中 條規(guī)定每2 小時(shí)對(duì)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品按 S2AQL= 的要求進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)。 材料試驗(yàn)室內(nèi)一根電源線纏繞在暖氣管道中。 新建 7住宅樓工程承包協(xié)議書(shū)沒(méi)有簽約時(shí)間。對(duì)應(yīng)急演練報(bào)告的建議：組織應(yīng)急演練，通過(guò)三個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行實(shí)施，即： 下發(fā)演練計(jì)劃； 描述實(shí)施過(guò)程； 進(jìn)行演練評(píng)價(jià)。 部門(mén)重大危險(xiǎn)源識(shí)別不全面。二十 五、財(cái)務(wù)部 部門(mén)危險(xiǎn)源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。 二十七、黨委工作部： 危險(xiǎn)源清單中識(shí)別了“職工上班途中”，建議“職工上下班途中”。 亮點(diǎn)： 從今年開(kāi)始，將管理評(píng)審時(shí)間從一貫的每年 七、八月份外審之前，調(diào)整到每年的元月初，在總經(jīng)理辦公會(huì)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃下達(dá)之前進(jìn)行，將管理評(píng)審確定的改進(jìn)項(xiàng)和資源、成本控制需求等，通過(guò)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和績(jī)效考核逐一落實(shí)，真正實(shí)現(xiàn)三大體系的持續(xù)改進(jìn)。 環(huán)境因素清單中“廢文具”，建議具體到文具名稱(chēng)，避免模糊用語(yǔ)。 二十六、審計(jì)資信部 部門(mén)危險(xiǎn)源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。應(yīng)急小組人員的職責(zé)不明確，需進(jìn)一步完善。 各種特種設(shè)備的檢測(cè)、檢定、鑒定報(bào)告，建議復(fù)印一份留到本部 門(mén)。 應(yīng)急預(yù)案演練記錄中 缺少人員具體分工和實(shí)際演練步驟的內(nèi)容，不能如實(shí)反映實(shí)際演練情況。二十 二、物業(yè)公司 維修組庫(kù)房電源箱破損，電源線裸露未做絕緣處理，設(shè)置的滅火器存放箱內(nèi)未配置滅火器材，存在安全隱患。 查看 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)正在做 JRS450357 的動(dòng)作特性試驗(yàn)，現(xiàn)場(chǎng)在按遞增電流法進(jìn)行地址特性試驗(yàn)。 1危險(xiǎn)源清單中有特種設(shè)備 —— 天車(chē)，實(shí)際沒(méi)有。 不合格品處置記錄應(yīng)至少應(yīng)保存 3年。 成品批交檢合 格率分解目標(biāo)值為 98%，低于總公司目標(biāo)值 % 查零部件質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，讓步工序較多但沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。 因資料不全，部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)情況不了解，外審員不能進(jìn)行正常審核，臨時(shí)終止。 體系覆蓋全員不夠。 Q 方面： ； 解顧客真實(shí)意愿的反饋，提供的市場(chǎng)分析太空洞，沒(méi)有和企業(yè)的發(fā)展真實(shí)的結(jié)合。 成品庫(kù)辦公室電源線集束混亂置于地面，且在暖氣片和暖氣管道上纏繞，存在漏電安全隱患；一臺(tái)打包機(jī)的電源插頭破損，用塑料膠帶捆扎固定，使用時(shí)存在觸電安全隱患。 各分廠上交的廢油墨桶、廢油漆桶、廢稀釋劑桶、廢環(huán)己酮瓶等化學(xué)品容器和包裝物處理記錄沒(méi)有提供。改進(jìn)問(wèn)題： 風(fēng)險(xiǎn)分等級(jí)已區(qū)分，控制措施未分級(jí)？ 危險(xiǎn)源調(diào)查表中危險(xiǎn)源的出處描寫(xiě)不清楚； 危險(xiǎn)源控制措施中，未按新標(biāo)準(zhǔn)的要求劃分 ,重大危險(xiǎn)源和一般危險(xiǎn)源在新標(biāo)準(zhǔn)中改變說(shuō)法，分為可接受和不可接受。 部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，對(duì)未實(shí)現(xiàn)的部分（如交貨及時(shí)率）沒(méi)有進(jìn)行原因分析并采取措施改進(jìn)。 生產(chǎn)過(guò)程記錄中的注射壓力、數(shù)量單位等與工藝卡片要求不統(tǒng)一。 車(chē)間 6S 定置管理做的很好，使員工在清潔優(yōu)美的環(huán)境中心情愉快地工作。 目標(biāo)、指標(biāo)中節(jié)約電、水、氣、汽、油？只對(duì)水、電的使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，其余未統(tǒng)計(jì)？ 提供的 2021 年崗位塵毒噪檢測(cè)報(bào)告，未對(duì)噴漆崗位的有毒有害氣體進(jìn)行監(jiān)測(cè)？ 20 1 2021年的崗位塵毒噪檢測(cè)報(bào)告未提供？ 車(chē)間內(nèi)可回收、不可回收垃圾箱內(nèi)垃圾沒(méi)有區(qū)分？ 目標(biāo)指標(biāo)，廢水、廢液的達(dá)標(biāo)排放 PH 值 69，但在噴漆班未見(jiàn)對(duì)廢水處理達(dá)標(biāo)后排放的相關(guān)證據(jù)。我方已安排人員加裝 屬?lài)?yán)重的設(shè)計(jì)問(wèn)題 生產(chǎn)人員未仔細(xì)審圖。 十、成套電氣公司： 查看 2021年 7月 11《低壓成套裝置質(zhì)量跟蹤檢驗(yàn)卡》發(fā)現(xiàn)柜體兩面對(duì)角線不一致、二次線號(hào)不全、母線制作和裝配中分流螺釘長(zhǎng)，電氣間隙不夠等。 對(duì)公司確定的重大危險(xiǎn)源、環(huán)境因素未傳達(dá)到基層員工。公司重大環(huán)境因素危險(xiǎn)源應(yīng)傳達(dá)到員工層面。 八、技術(shù)中心： 設(shè)計(jì)活動(dòng)涉及的環(huán)境因素應(yīng)在工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入中得到體現(xiàn)，并設(shè)定目標(biāo)，項(xiàng)目結(jié)題后應(yīng)總結(jié)材料節(jié)約、節(jié)能等方面的數(shù)據(jù)。（此類(lèi)現(xiàn)象在儀表公司也存在） 七、天頓電器公司： 1 應(yīng)補(bǔ)充員工心理、生理、技能等方面 的危險(xiǎn)源辨識(shí)。 線圈加工區(qū)應(yīng)增設(shè)排煙系統(tǒng)。 1危險(xiǎn)源的辨識(shí)應(yīng)綜合設(shè)備的新舊程度、措施的有效性。 很多部門(mén)基本上是用部門(mén)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源調(diào)查表（不含公司最終評(píng)價(jià)）代替部門(mén)的環(huán)境因素、危險(xiǎn)源清單，具體管控力度可能不夠。 本內(nèi)部審核資料中缺少人力資源管理部的內(nèi)審檢查記錄。 有些指標(biāo)應(yīng)量化，如節(jié)能減排指標(biāo)應(yīng)明確或引用其他部門(mén)的考核指標(biāo)；安全指標(biāo)應(yīng)量化，如無(wú)重傷、輕傷事件發(fā)生等。 5 抽查 GSQ1000 系列數(shù)字式交流電動(dòng)機(jī)軟啟動(dòng)器設(shè)計(jì)項(xiàng)目，其設(shè)計(jì)輸入資料有缺失，如對(duì)國(guó)外樣品的討論、同行信息、樣機(jī)測(cè)試等內(nèi)容未整理歸檔，設(shè)計(jì)輸入評(píng)審未留下痕跡。 2 抽查供應(yīng)商評(píng)價(jià) 發(fā)現(xiàn)，個(gè)別單位的相關(guān)資質(zhì)未收集；個(gè)別供方現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)表未填寫(xiě)，如中希合金公司。 4顧客反饋問(wèn)題有些形成了 8D 報(bào)告，有些 8D 報(bào)告不完整，有些未形成 8D 報(bào)告。 6 合格供應(yīng)商一覽表中共有 44 家合格供應(yīng)商，而 2021 供應(yīng)商評(píng)審計(jì)劃只列了 40家。 2抽查觸點(diǎn)焊接確認(rèn)報(bào)告，其不合格品要求≤ %，但觸頭焊接不合格率未按期統(tǒng)計(jì)。但各部門(mén)均不清楚以上內(nèi)容涉及本部門(mén)。 E、 S 相關(guān)培訓(xùn)問(wèn)題。 運(yùn)行控制問(wèn)題。 對(duì) GB/T28001:2021 新標(biāo)準(zhǔn)理解還不到位。 統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用不夠，例如 FMAEA 等技術(shù)應(yīng)該在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、管理等方面逐步進(jìn)行培訓(xùn)、應(yīng)用、推廣。 ?、所有不合格的均必須要找出原因并進(jìn)行仔細(xì)分析、采取糾正和預(yù)防措施。?、采購(gòu)管控 目前雖然是 ERP 自動(dòng)生成的采購(gòu)量，但實(shí)際上仍然存在庫(kù)存物料積壓或者缺貨的情況，需要對(duì) ERP不斷進(jìn)行完善調(diào)整，減少此類(lèi)情況。 ?、如果是委外進(jìn)行設(shè)計(jì)時(shí)，則必須進(jìn)行評(píng)審把關(guān)。境外放款業(yè)務(wù)既可以以資金池模式開(kāi)展，也可以以單筆放款形式開(kāi)展。 ?問(wèn)：境外放款人民幣專(zhuān)用賬戶(hù)有哪些管理要求？答：應(yīng)在境內(nèi)銀行開(kāi)立人民幣專(zhuān)用存款賬戶(hù)，用于人民幣境外放款的支出與收回、以及相關(guān)放款利息、費(fèi)用等合理收入。 ?問(wèn)：短期人民幣外債按照“發(fā)生額”計(jì)算總規(guī)模，是