【正文】 (十四 )剖析典型案例，及時開展風(fēng)險提示。 (十五 )開展處罰信息登記，建立從業(yè)人員“灰名單”制度。研究建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)之間互聯(lián)互通的風(fēng)險信息交流平臺，及時收集、登記各類風(fēng)險信息，使相關(guān)機(jī)構(gòu)能及時掌握風(fēng) 險動態(tài)，提前采取預(yù)防措施，堵塞管理漏洞，提升風(fēng)險管理能力。研究制定銀行業(yè)安全防范工作、現(xiàn)場檢查規(guī)程和安保類案 (事 )件統(tǒng)計(jì)制度。 第三篇：銀行案防 內(nèi)控風(fēng)險是與金融信用相伴生的產(chǎn)物，“金融信用因?yàn)槌袚?dān)風(fēng)險而生存和繁榮”。 一、必須要樹立正確的經(jīng)營管理理念并且建立教育機(jī)制。讓員工學(xué)法、懂法、守法、用法，牢固樹立法紀(jì)意識，提高遵紀(jì)守法的自覺性。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉 及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。 其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的?！北仨氉尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運(yùn)用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。 一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險核查。 二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職。 三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險防范意識教育。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點(diǎn)對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵 紀(jì)守法的共識。 。 城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會 制度、堅(jiān)持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對錯綜復(fù)雜的社會經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己。 同時，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險事件進(jìn)行 日常監(jiān)控。 對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進(jìn)行落實(shí)整改，對查詢及時核實(shí)回復(fù)?！昂弦?guī)操作，從我 做起”。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。正確處理 好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。積極開展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識、法律意識 。 那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)銀行的健康發(fā)展 ?我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”： 一要道德教育到位，工作總結(jié)《銀行案防工作總結(jié)》。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。 第四篇：銀行案防工作總結(jié) 銀行案防工作總結(jié) 無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵 —— 一種擺設(shè)而已，銀行案防工作總結(jié)。結(jié)合農(nóng)商行的實(shí)際，做到“四個加強(qiáng)”：一是加強(qiáng)形勢教育，到逢會必講防范、督辦必查防范、測試必考防范，強(qiáng)化全員的自警意識，從而增強(qiáng)廣大員工做好案件防范工作的責(zé)任感和使命感，營造一種人人自覺合規(guī)、個個主動守法的文化 氛圍。近年來，經(jīng)營管理方面的教訓(xùn)說明，完善內(nèi)控風(fēng)險管理基礎(chǔ)，構(gòu)建長效內(nèi)控管理機(jī)制對于促進(jìn)我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要按照規(guī)定開展安防設(shè)施建設(shè)，切實(shí)提高科 技化、智能化管理水平。 四、多方聯(lián)動，加強(qiáng)安全保衛(wèi)工作 (十七 )完善安保制度，健全組織架構(gòu)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要做好處罰信息的管理使用，為高管任職資格審 核和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)人力資源盡職調(diào)查提供支持，防范因被處罰人員跨機(jī)構(gòu)、跨地區(qū)流動引發(fā)的案件風(fēng)險。及時進(jìn)行風(fēng)險提示，舉一反三，防止同質(zhì)同類案件多次發(fā)生。建立和完善案件、案件風(fēng)險信息合賬制度，做好案件、案件風(fēng)險信息的登記、匯總和統(tǒng)計(jì)分析工作。 三、加強(qiáng)案防情況交流，研究建立風(fēng)險信息共享平臺 (十二 )做好案防統(tǒng)計(jì)，加強(qiáng)案防非現(xiàn)場監(jiān)管。各級監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工 作的監(jiān)督和指導(dǎo)，對未按規(guī)定開展案件問責(zé)的機(jī)構(gòu)，要依法采取監(jiān)管強(qiáng)制措施，督促其嚴(yán)肅問責(zé)。發(fā)生重大、惡性案件，監(jiān)管機(jī)構(gòu)要約談案發(fā)法人機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)案件和案件風(fēng)險事件的性質(zhì)、涉案金額等，對案件實(shí)施分級、分類管理，明確各層級的調(diào)查管理責(zé)任。根據(jù)案件進(jìn)展情況及時報送后續(xù)調(diào)查、督查、審結(jié)、整改情況報告和案例材料。開展職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工誠實(shí)守信的職業(yè)操守 。同時，研究建立覆蓋全部業(yè)務(wù)流程的操作性違規(guī)積分管理制度，防微杜漸，強(qiáng)化操作風(fēng)險管理。要通過評估，查找內(nèi)控管理和案防薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實(shí)整改。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要組織開展督促、指導(dǎo)和抽查，加強(qiáng)排查信息交流與共享，上下聯(lián)動，形成具有本機(jī)構(gòu)特色的常態(tài)化風(fēng)險排查機(jī)制，并按季向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送排查情況。各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要建立制度管理體系，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要、風(fēng)險特征和監(jiān)管政策變化，對內(nèi)部各項(xiàng)制度進(jìn)行評價、修訂和更新，確保制度覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理環(huán)節(jié)。 銀行案防工 作會議講話稿篇 3 各銀監(jiān)局，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、金融資產(chǎn)管理公司，郵政儲蓄銀行，各省級農(nóng)村信用聯(lián)社，銀監(jiān)會直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司： 根據(jù) 20xx 年全國銀行業(yè)監(jiān)督管理工作會議精神，為進(jìn)一步落實(shí)案防責(zé)任，保持案防高壓態(tài)勢，提高案防工作水平，全力維護(hù)銀行業(yè)安全穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)就 20xx 年銀行業(yè)案防工作提出以下意見。 (五 )加強(qiáng)郵銀配合，齊抓共管共同防范。完善監(jiān)控監(jiān)督制度，充分發(fā)揮視頻監(jiān)控的非現(xiàn)場檢查作用，重點(diǎn)查看要害崗位、要害部位、要害環(huán)節(jié)， 及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作流程等方面存在的問題。加強(qiáng)從業(yè)人員的日常管理，切實(shí)發(fā)揮崗位間的監(jiān)督檢查作用。要認(rèn)真落實(shí)業(yè) 務(wù)學(xué)習(xí)的組織工作，加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)，有效提升網(wǎng)點(diǎn)人員素質(zhì)，提升網(wǎng)點(diǎn)人員風(fēng)險合規(guī)意識，變被動合規(guī)為主動合規(guī)。及時了解人員思想動態(tài)，查找違規(guī)風(fēng)險。 (四 )落實(shí)案防排查，加強(qiáng)人員管理 深入開展案防及人員 風(fēng)險排查工作：一是開展全轄金融案件風(fēng)險排查。二是開展網(wǎng)點(diǎn)安全大檢查工作。定期對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，對違規(guī)行為嚴(yán)格按制度辦法進(jìn)行考核，累計(jì)經(jīng)濟(jì)處罰元，處罰責(zé)任人人次。其次定期召開郵銀雙方案件防控會議，通報內(nèi)控管理和檢查情況，協(xié)調(diào)解決相問題。下面我就 ***代理金融案防工作開展情況及下階段工作部署作個簡要匯報： 一、案防工作開展情況 我分公司嚴(yán)格執(zhí)行案件防控的各項(xiàng)規(guī)定，實(shí)現(xiàn)了可控性案件為“零”的工作目標(biāo)。把案防工作放在首位，堅(jiān)持從嚴(yán)治社為第一方略、以防控風(fēng)險為第一任務(wù)的要求，堅(jiān)持改革發(fā)展與防案控險的統(tǒng)一，把風(fēng)險防控放在心