20xx年私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(文件)
【正文】 事宜。管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。
(四)侵占、挪用基金財產(chǎn)。
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。
第二十五條 私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。
第六章 行業(yè)自律
第二十七條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。
第二十九條 基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為。
第七章 監(jiān)督管理
第三十一條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)開展私募基金業(yè)務(wù)情況進行統(tǒng)計監(jiān)測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規(guī)定采取有關(guān)措施。
第八章 關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特別規(guī)定
第三十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰。
第十章 附則
第四十一條 本辦法自公布之日起施行。
第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員 違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責任人員采取市場禁入措施。
第九章 法律責任
第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款。
享受國家財政稅收扶持政策的創(chuàng)業(yè)投資基金，其投資范圍應(yīng)當符合國家相關(guān)規(guī)定。根據(jù)私募基金管理人的信用狀況，實施差異化監(jiān)管。會員及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。
私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
第二十四條 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛
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