透視基層銀行內(nèi)部監(jiān)控(文件)
【正文】 新業(yè)務(wù)知識(shí)的掌握和了解，并且基層監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)基本上是自行開(kāi)展，培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)性、全面性，也就是根據(jù)業(yè)務(wù)需要，組織學(xué)習(xí)相關(guān)制度、操作規(guī)程和業(yè)務(wù)文件等，這種邊做邊學(xué)、邊學(xué)邊做、摸著石頭過(guò)河的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和監(jiān)督方式，勢(shì)必造成監(jiān)督人員業(yè)務(wù)素質(zhì)量難于全面提高，制約了監(jiān)督工 。充分利用計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，開(kāi)發(fā)相關(guān)的監(jiān)督操作程序，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，設(shè)置各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢測(cè)模塊，讓系統(tǒng)通過(guò)分析各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，自動(dòng)對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)、預(yù)警. 、全面性。一是經(jīng)常舉辦內(nèi)控理論講座和研討會(huì)，加強(qiáng)內(nèi)控監(jiān)督人員的理論知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高監(jiān)督人員分析、研究和處理具體問(wèn)題的能力，為監(jiān)督工作人員深入了解和實(shí)際參與央行各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供條件，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合經(jīng)?；?。建立監(jiān)督與被監(jiān)督互信機(jī)制，監(jiān)督部門在監(jiān)督檢查的過(guò)程中，要做到寓監(jiān)督于服務(wù)中，多提一些推動(dòng)部門業(yè)務(wù)發(fā)展的建議，獲得被監(jiān)督部門的理解、配合和支持。 。一是在明確各自職能分工的基礎(chǔ)上，整合紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審部門，建立中支黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各監(jiān)督部門分工協(xié)作的“大監(jiān)督”工作格局，統(tǒng)一調(diào)配監(jiān)督人力資源，實(shí)行支行監(jiān)督人員派駐制。特別是對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，要針對(duì)基層人民銀行實(shí)際，明確內(nèi)控制度的制定者和執(zhí)行者，防止制度建設(shè)的重復(fù)性，建立起標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、要求明確、涵蓋所有業(yè)務(wù)流程和重要控制環(huán)節(jié)的規(guī)章制度。如內(nèi)審部門在開(kāi)展國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)檢查時(shí)，面對(duì)每年近千本的憑證、賬簿等資料，采取手工監(jiān)督方式，只能抽查的方式，監(jiān)督質(zhì)量很難得到保證。由于基層行目前人少事多，大多數(shù)行的紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)審人員同時(shí)還兼職其他崗位業(yè)務(wù)，不能把全部精力投入到監(jiān)督工作中。監(jiān)督人員的隸屬關(guān)系是在本級(jí)，因而監(jiān)督檢查人員在開(kāi)展同級(jí)監(jiān)督時(shí)有“三怕”：怕引起被監(jiān)督部門主管領(lǐng)導(dǎo)的誤解，影響自己進(jìn)步；怕引起被監(jiān)督部門的抵觸，影響部門之間關(guān)系；怕引起被監(jiān)督人員的怨恨。 。但各監(jiān)督部門由于分管領(lǐng)導(dǎo)不同、上級(jí)行對(duì)口部門不同，缺少統(tǒng)一的協(xié)調(diào)機(jī)制，很難對(duì)各部門的監(jiān)督任務(wù)進(jìn)行整體規(guī)劃、聯(lián)合實(shí)施，往往只能“單打獨(dú)斗”，或者是臨陣組合，監(jiān)督整體合力得不到充分發(fā)揮，監(jiān)督效果不盡如人意。同時(shí)，上級(jí)行監(jiān)督部門對(duì)內(nèi)控制度檢查時(shí)也是參照機(jī)關(guān)內(nèi)控
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