20xx年銀行合規(guī)心得體會(huì)-wenkub
2024-12-05 23 本頁(yè)面
【正文】 工作人員的合規(guī)意識(shí)是十分重要的，不僅會(huì)對(duì)員工自身，員工的家庭，還會(huì)對(duì)整個(gè)公司造成巨大的影響。操作風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)部控制及治理機(jī)制的失效。我們堅(jiān)信：通過我們的傾力付出，我們的生活會(huì)無比美好，建行的明天將更加輝煌。父母含辛茹苦，希望我們能有一個(gè)美好的未來。記得兒時(shí)，母親在我們蹣跚學(xué)步時(shí)，對(duì)我們說：“孩子，小心前面的石子”?？梢?，每一個(gè)大問題的出現(xiàn)都是一系列小問題的暴露。我還看到，作為的分理處主任，不認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，對(duì)其授權(quán)審核不細(xì)致，致使王建有機(jī)可乘。本來，在人生的舞臺(tái)上，他們可以大顯身手，實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值，為國(guó)家、為建行做出他們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。當(dāng)工作上的成績(jī)得到別人的肯定，當(dāng)自己一點(diǎn)一滴的進(jìn)步時(shí)，這也是幸福。我們每個(gè)人心目中都有一本字典，對(duì)每個(gè)名詞的解釋也不盡相同。態(tài)度一有改變，習(xí)慣就會(huì)改變。它這樣說到：如先改變自己，對(duì)方也會(huì)改變。對(duì)方有了改變，心境也會(huì)改變。習(xí)慣一有改變，運(yùn)氣就會(huì)改變。比如幸福。甚至當(dāng)你去幫助別人，別人對(duì)你心懷感激的一笑時(shí)，這都是幸福。但是，因?yàn)樗麄冞`規(guī)違紀(jì)甚至違法，葬送了自己美好的前程。更有甚者，有人對(duì)“幸?！钡睦斫馐桥で?，他們貪婪、墮落，為了一己之私，挪用款項(xiàng)，妄圖發(fā)投機(jī)大財(cái)，導(dǎo)致窟窿越來越大，最后發(fā)展到不可收拾的地步。十案十違規(guī)呀!只因錯(cuò)小而為之，終于釀成不可挽回的后果。長(zhǎng)大后，當(dāng)我們背起書包上學(xué)時(shí)，父親總會(huì)對(duì)我們說：“小心路上的汽車”。建行殷切期望，幫助我們成就輝煌的事業(yè)。2021年銀行合規(guī)心得體會(huì)范文2作為一名剛剛踏上工作崗位的大學(xué)畢業(yè)生，雖然接觸銀行業(yè)才短短的幾個(gè)月時(shí)間，但是卻深刻的體會(huì)到了，對(duì)工作必須要精益求精，盡心盡責(zé)，尤其是在學(xué)習(xí)了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后，更加明白了合規(guī)操作的必要性和重要性。而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指銀行戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)的違法違規(guī)性。這是整個(gè)郵政代理金融業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，必須要做的且十分緊迫的事情，尤其是在服務(wù)范圍比較小和柜員比較少的網(wǎng)點(diǎn)，必須確保每天的金額以及空白憑證數(shù)量都是與系統(tǒng)金額和系統(tǒng)憑證數(shù)量相符合的。這個(gè)案件除了警示我們柜員自身要加強(qiáng)合格意識(shí)之外，銀行監(jiān)管部門的監(jiān)管力度也應(yīng)該加強(qiáng)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管部門要做到建立數(shù)據(jù)模型來提高案件排查的針對(duì)性，另外還要建設(shè)職能管控平臺(tái)來實(shí)現(xiàn)集中監(jiān)控，防止類似案件的發(fā)生。?不能單人臨柜，臨時(shí)離開柜臺(tái)，業(yè)務(wù)專用章和個(gè)人名章都應(yīng)該有意識(shí)管理，不亂放，亂收。而是應(yīng)該，給同事提醒警示，讓他/她明白這是違法犯罪行為，如果警示提醒沒有作用，他/她還是繼續(xù)違規(guī)操作，就應(yīng)當(dāng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)或者銀監(jiān)會(huì)反應(yīng)，由上級(jí)進(jìn)行相關(guān)的處理。支行領(lǐng)導(dǎo)班子、全體執(zhí)行層人員、主辦客戶經(jīng)理、主辦會(huì)計(jì)、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、押運(yùn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)及有關(guān)部門、遠(yuǎn)程監(jiān)控室工作人員參加了此次會(huì)議，四川銀監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查七處二科文飛科長(zhǎng)、四川銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、成都農(nóng)商銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理到會(huì)指導(dǎo)。主動(dòng)及時(shí)自查自糾的，可視其情節(jié)減輕或免予處罰。支行及各分支機(jī)構(gòu)分層召開剖析會(huì)，并由參會(huì)人員對(duì)每位干部職工剖析是否深刻進(jìn)行評(píng)價(jià)，做到人人過關(guān)。指派業(yè)務(wù)潛力強(qiáng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的老員工對(duì)新進(jìn)行員工進(jìn)行業(yè)務(wù)幫扶，根據(jù)幫扶對(duì)象合規(guī)操作狀況對(duì)導(dǎo)師進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)后手要對(duì)前手切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務(wù)操作存在錯(cuò)漏等違規(guī)問題，務(wù)必在專項(xiàng)登記簿上登記，作為單位考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù)，并與收入掛鉤。依據(jù)總行及本支行制度，針對(duì)柜面人員和客戶經(jīng)理兩大類崗位，梳理制定一線崗位人員工作操作指南。對(duì)執(zhí)行層人員的考核單設(shè)“合規(guī)管理”類考核指標(biāo)。所管轄范圍和業(yè)務(wù)條線發(fā)生案件、重大事故、嚴(yán)重違規(guī)事件的，嚴(yán)重影響支行在總行年度考核排行的，予以降職或免職。抓業(yè)務(wù)輔導(dǎo)到位。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)員工有“九種人”情形的，立刻采取更換崗
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