【正文】 同的內(nèi)容是否符合我國(guó)法律和行政法規(guī)的規(guī)定，審查合同是否缺款少項(xiàng)，審查合同 意思表達(dá) 是否準(zhǔn)確。 二、局法制科為 合同管理工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合同管理事務(wù)，其職責(zé)范圍為： 負(fù)責(zé)宣傳和貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)合同 法 法律和政策； 負(fù)責(zé)審查、管理全局合同，監(jiān)督檢查合同執(zhí)行情況； 參與重大合同及合作項(xiàng)目的談判，參與起草重要協(xié)議、合同等法律文書； 參與合同糾紛的調(diào)解、仲裁或訴訟活動(dòng)。 防范措施： 認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)，努力提高業(yè)務(wù)水平。風(fēng)險(xiǎn)②：經(jīng)審查后，發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)屬于其他行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的申請(qǐng)不按規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)送或未告當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議 口頭申請(qǐng) 書面申請(qǐng) 經(jīng)審查后如符合規(guī)定予以受理 經(jīng)審查后不符合法定受理?xiàng)l件的，告知申請(qǐng)人 審 理 復(fù) 議 決 定 被申請(qǐng)人收到申請(qǐng)書副本及行政復(fù)議答復(fù)通知書之日起 10 日內(nèi)提出書面答復(fù)，并提交相關(guān)證據(jù)材料 復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料進(jìn)行審查 復(fù)議審理期間出現(xiàn)《條例》第四十二條情形 經(jīng)復(fù)議機(jī)關(guān)審查同意后復(fù)議終止 維 持 限期履行 變 更 撤 銷 確認(rèn)該具體行政行為 違法 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn) ⑤ 可作出賠償內(nèi)容的決定或責(zé)令重新作出具體行政行為 風(fēng)險(xiǎn)② 12 知申請(qǐng)人。 聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。 依規(guī)定受理當(dāng)事人口頭申請(qǐng)，并做好相關(guān)記錄工作。風(fēng)險(xiǎn)④：聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。 聽證參加人審核聽證筆錄。 行政處罰聽證工作流程圖 當(dāng)事人要求舉行聽證 聽證報(bào)告聽證筆錄報(bào)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)⑤ 聽證主持人寫出聽證報(bào)告 舉行聽證 風(fēng)險(xiǎn)④ 通知當(dāng)?shù)厝寺犠C的時(shí)間、地點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)③ 通知案件調(diào)查人員聽證的時(shí)間、地點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn) ③ 確定聽證主持人 風(fēng)險(xiǎn)② 受 理 風(fēng)險(xiǎn)① 案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)以及行政處罰建議。 案件審理過程中，以事實(shí)清楚、 適用法律正確、處罰適當(dāng)、程序合法為標(biāo)準(zhǔn)，逐一對(duì)案件處理情況進(jìn)行核對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)②：案件核審時(shí)對(duì)相關(guān)核審事項(xiàng)未逐一核對(duì)，核審過程馬虎敷衍；對(duì)涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件不能依法移送；不能據(jù)實(shí)提出案件同意、修改補(bǔ)正、糾正、銷案、不予行政處罰的核審意見。 6 三、主要工 作流程、辦理程序和時(shí)限及風(fēng)險(xiǎn)防范 辦理時(shí)限： （ 1）行政 執(zhí)法 案件的受理初查、決定是否立案，在 5個(gè)工作日內(nèi)； （ 2）行政 執(zhí)法 案件的立案調(diào)查，在 5 個(gè)工作日內(nèi)； （ 3） 行政執(zhí)法案件的 下達(dá)限期改正、停止違法行為通知書，在 3個(gè)工作日內(nèi)； （ 4）行政處罰案件的核審， 一般案件 核審時(shí)間在 10 個(gè)工作日內(nèi)，重大疑難復(fù)雜案件（包括需補(bǔ)證等情形）為 20工作日； （ 5）行政處罰案件下達(dá) 行政處罰告知書并送達(dá)，在 3個(gè)工作日內(nèi)； （ 6）行政處罰案件下達(dá)行政處罰決定書并送達(dá)，在 3個(gè)工作日內(nèi)； （ 7）行政處罰案件執(zhí)行， 如無異議 15 日內(nèi)執(zhí)行完畢 ，如有異議要求申請(qǐng)復(fù)議或者提起訴訟、時(shí)限順延； （ 8）行政復(fù)議案件，受理 — 審核 — 復(fù)議決定時(shí)間在 60 日內(nèi)，最長(zhǎng)不超過 90 日。每月 25 日前將下月本單位的值班表報(bào)局辦公室。 4 四、發(fā)生重大問題，值班人員要立即向局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告， 2 小時(shí)內(nèi)報(bào)市委、市政府。如果因臨時(shí)有事不能值班的，可自行調(diào)班，但事先要向辦公室報(bào)告。 一、局機(jī)關(guān)政務(wù)值班工作由局辦公室統(tǒng)一安排、管理。 十、每年召開一次房 產(chǎn)系統(tǒng)信訪工作會(huì)議或組織一次信訪培訓(xùn)。 六、對(duì)交辦的信訪件，要跟蹤督辦，每月由局辦公室向局務(wù)會(huì)通報(bào)辦理進(jìn)度。 二、建立局領(lǐng)導(dǎo)接待日制度，及時(shí)接待群眾來信來訪。 （三）局辦公室科員 工作職責(zé)： 負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作； 負(fù)責(zé)協(xié)助組織全局系統(tǒng)的督查督辦和綜合調(diào)研工作； 負(fù)責(zé)協(xié)助做好局務(wù)會(huì)議記錄和局重大活動(dòng)的具體組織； 負(fù)責(zé)全局文秘和對(duì)外信息宣傳工作； 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 1 第一部分 部門行政職權(quán)、責(zé)任體系、權(quán)力行使依據(jù)、運(yùn)行流程、風(fēng)險(xiǎn)防范及管理制度 辦公室 一、行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 （一）負(fù)責(zé)起草和修訂全市住宅與房產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃； （二）負(fù)責(zé)全局政務(wù)協(xié)調(diào)、文電處理、督查督辦、綜合調(diào)研、新聞宣傳、接待、重要文稿起草和會(huì)議組織； （三）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文書檔案管理、保密工作和信訪工作； （四）負(fù)責(zé)全局社會(huì)治安綜合治理和創(chuàng)衛(wèi)工作； （五）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)后勤事務(wù)； （六）負(fù)責(zé)人大代表建議和政協(xié)委員提案的辦理工作。 （四）局辦公室干事 干事一工作職責(zé)： 負(fù)責(zé)協(xié)助主任、副主任做好辦公室各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)辦公用品的購(gòu)買、保管和分發(fā)； 負(fù)責(zé)來人來訪的接待，來信來訪的登記； 負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)各類公文的收發(fā)、立卷、歸檔和保密工作； 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 三、局領(lǐng)導(dǎo)要親自閱批群眾來信 ，親自處理或主持會(huì)辦疑難信訪案件，親自審閱報(bào)結(jié)材料。 七、對(duì)辦結(jié)的信訪件，要及時(shí)上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)將結(jié)果反饋給局辦公室和信訪舉報(bào)人，并將完整的資料歸檔備查。 十一、按時(shí)上報(bào)信訪統(tǒng)計(jì)材料、信訪工作總結(jié)和信訪信息。每月前五天安排好下月的值班人員名單，每個(gè)班要有一名帶班領(lǐng)導(dǎo)和兩名值班人員，并有一輛值班車輛。不能自行調(diào) 班的，要及時(shí)向辦公室提出申請(qǐng)，由辦公室安排調(diào)班。 五、局辦公室將按值班人員出勤情況，每月編出值班人員補(bǔ)助表 . 六、局辦公室將不定期抽查值班上崗情況，對(duì)缺崗的予以通報(bào)批評(píng)，每空崗一次，扣除當(dāng)月工資。各單位主要負(fù)責(zé)人確保 24小時(shí)通訊暢通。 行政執(zhí)法一般工作流程圖 領(lǐng)導(dǎo)交辦 舉 報(bào) 調(diào)查發(fā)現(xiàn) 審查受理 立 案 取 證 通知限期改正 下達(dá)停止違法行為通知書 7 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①借調(diào)查取證之際接受企業(yè)宴請(qǐng)；風(fēng)險(xiǎn)②向企業(yè)索 拿卡要；風(fēng)險(xiǎn)③辦人情案、關(guān)系案；風(fēng)險(xiǎn)④大事化小，小事化了。風(fēng)險(xiǎn)③：不能及時(shí)退卷或退回材料不齊全，造成案件無法及時(shí)結(jié)案。 加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)涉嫌犯罪或超出管轄權(quán)的案件堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)或有管轄權(quán)的單位。 當(dāng)事人及其委托代 理人進(jìn)行陳述和申辯。 10 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不允許當(dāng)事人提出口頭聽證申請(qǐng)；不按法 律規(guī)定受理或不受理聽證申請(qǐng)。風(fēng)險(xiǎn)⑤：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。按規(guī) 定對(duì)聽證申請(qǐng)資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。 對(duì)聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報(bào)告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。風(fēng)險(xiǎn)③：未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要求被申請(qǐng)人提交相關(guān)證據(jù)材料。 嚴(yán)格按照《行政復(fù)議法》、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》的規(guī)定進(jìn)行復(fù)議工作。 三、訂立合同，應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策，不得擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，不得惡意串通損害國(guó)家、單位利益。 六、局法制科建立合同管理的審查、登記、備案制度。 七、合同未經(jīng) 局法制科審核的，或局法制科審核失誤的，局年終考核予以扣分；由此引發(fā)合同糾紛所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失，由合同簽字者和合同審核者按局責(zé)任追究制度規(guī)定承擔(dān)賠償，并視情節(jié)輕重給予行政處分。 三、執(zhí)法人員在使用行政處罰文件中，一定要遵循、依 法行政，認(rèn)真使用房地產(chǎn)行政處罰文件。 二、指定責(zé)人負(fù)責(zé)執(zhí)法登記備案管理工作。 四、案卷必須一案一卷，案卷可以分下卷、副卷。 開發(fā)經(jīng)營(yíng)管理科實(shí)行科長(zhǎng)負(fù)責(zé)下的崗位分工責(zé)任制，科長(zhǎng)主持全面工作，并對(duì)科內(nèi)工作負(fù)全面責(zé)任，其他同志按照崗位分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé)。 （一）房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)申報(bào)（含定、升級(jí)） 初審 流程圖 申請(qǐng)人提出申請(qǐng) 審查是否受理 風(fēng)險(xiǎn)① 材料齊全，符合法定形式，決定受理 材料不全或不符合法定形式的 ，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng) 決定受理 不予受理 現(xiàn)場(chǎng)勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審 現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合法定條件的給予退件 對(duì)材料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)勘查 風(fēng)險(xiǎn)② （ 2 名以上人員） 18 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： ① 業(yè)務(wù)不熟練，不能做到一次性告知，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式?jīng)] 有進(jìn)行認(rèn)真審查； ② 現(xiàn)場(chǎng)踏勘工作不細(xì)，未指派 2名以上人員參加，未能在規(guī)定的工作時(shí)間內(nèi)完成； ③ 濫用職權(quán)，對(duì)需要核實(shí)的事項(xiàng)不進(jìn)行實(shí)地審查；對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)作出不予申報(bào)決定；不按操作規(guī)則、程序要求辦理；對(duì)不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件的申請(qǐng)作出準(zhǔn)予申報(bào)決定。 防范措施： 嚴(yán)格按照《郴州市房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目資本金管理暫行辦法》辦理； 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)與考核，提升工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平，落實(shí)首辦責(zé)任制 、限時(shí)辦結(jié)制、服務(wù)承諾制、一次性告知制度； 設(shè)立監(jiān)督崗 ，加強(qiáng)監(jiān)督管理。 副科長(zhǎng) ?協(xié)助科長(zhǎng)抓好科室日常工作； ?負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)工作復(fù)核工作； ?負(fù)責(zé)科室年度考核工作； 24 ?負(fù)責(zé)科室行風(fēng)建設(shè)工作； ?完成科長(zhǎng)交辦的其他工作。 科員Ⅳ ?負(fù)責(zé)房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)研及監(jiān)管工作； ?負(fù)責(zé)研究房地產(chǎn)政策，并起草房地產(chǎn)市場(chǎng)規(guī)范性文件； ?協(xié)助房產(chǎn)執(zhí)法部門抓好行政執(zhí)法工作； ?聯(lián)系市房協(xié)工作； ?完成科 長(zhǎng)、副科長(zhǎng) 交辦的其他工作。 房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收：自受理之日起 2 個(gè)工作日內(nèi)。 防 范措施： 加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高干部職工隊(duì)伍素質(zhì) 嚴(yán)格工作程序，提高規(guī)范化水平。風(fēng)險(xiǎn) 把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格按收費(fèi)等級(jí)評(píng)定要求執(zhí)行，放低或提高收費(fèi)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，隨意性大。 強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)委選定不公開，不客觀。 規(guī)范招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)行為，杜絕不正當(dāng)代理行為。 防范措施： 加強(qiáng)法律法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和教育，進(jìn)一步提高隊(duì)伍素質(zhì)。 四、管理制度 崗位責(zé)任制 （一）科室職責(zé)： 業(yè)主委員會(huì)登記備案、物業(yè)服務(wù)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、指導(dǎo)監(jiān)督物業(yè)管理招投標(biāo)以及對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目物業(yè)管理驗(yàn)收工 作均由物業(yè)科承擔(dān)。 科員崗位職責(zé)：承辦業(yè)主委員會(huì)的登記備案工作；承辦物業(yè)管理招投標(biāo)的指導(dǎo)和監(jiān)督；承辦物業(yè)管理投訴糾紛的調(diào)處工作；承辦業(yè)務(wù)流程的受理、現(xiàn)場(chǎng)勘察工作；承辦科領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 34 （一）商品房預(yù)售許可工作流程圖 申請(qǐng)人提出申請(qǐng) 審查是否受理 ① 材料齊全，符合法定形式，決定受理 材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng) 決定受理 不予受理并書面說明理不予受理并書面說明理由 對(duì)材料進(jìn)行初審，現(xiàn)場(chǎng)勘查 ② 現(xiàn)場(chǎng)勘查，符合法定條件的提交科室復(fù)審 現(xiàn)場(chǎng)勘查，不符合法定條件的決定不予許可 科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)核 ② 分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定 ② 核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書 ③ 發(fā)放商品房預(yù)售許可證 ④ 35 （二）城市房屋拆遷許可工作流程圖 申請(qǐng)人提出申請(qǐng) 審 查是否受理 ① 材料齊全，符合法定形式，決定受理 材料不齊全或不符合法定形式的，一次性 告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng) 不予受理并書面說明理 決定受理 對(duì)材料進(jìn)行初審 ② 需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘 需履行聽證程序的舉行聽證 科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行復(fù)審 ② 分管局長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審 批，作出決定 ② 核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書 ③ 發(fā)放房屋拆遷許可證 ④ 36 （三）城市房屋拆遷單位資格認(rèn)定工作流程圖 申請(qǐng)人提出申請(qǐng) 審查是否受理 ① 材 料齊全，符合法定形式，決定受理 材料不全或不符合法定形式的，一次性告知補(bǔ)正內(nèi)容，申請(qǐng)人補(bǔ)正后提出申請(qǐng) 決定受理 不予受理并書面說明理 對(duì)材料進(jìn)行審 核 ② 科長(zhǎng)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審批，做出決定 ② 核準(zhǔn)發(fā)放行政許可決定書 ③ 發(fā)放房屋拆遷單位資質(zhì)證 ④ 37 （四）未完成拆遷補(bǔ)償安置的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓審批工作流程圖