三十個嚴(yán)禁-wenkub
2024-11-16 01 本頁面
【正文】 白憑證。十四、嚴(yán)禁違規(guī)為個人、單位開立銀行賬戶或開通電子銀行，違規(guī)辦理查詢、凍結(jié)、解凍、扣劃等業(yè)務(wù)。十、嚴(yán)禁冒充或代替客戶簽字，違規(guī)代理客戶辦理業(yè)務(wù)，以個人名義代客保管身份證、存單、印章、U盾等重要物品。六、嚴(yán)禁違規(guī)辦理非真實貿(mào)易背景的商業(yè)匯票和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。二、嚴(yán)禁個人經(jīng)商辦企業(yè)或在企業(yè)兼職、掛職。三、嚴(yán)禁為關(guān)系人或協(xié)助他人違規(guī)獲取銀行信用。七、嚴(yán)禁獨(dú)自或伙同他人挪用、盜取銀行或客戶資金。十一、嚴(yán)禁違規(guī)代客理財，誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、超授權(quán)銷售理財產(chǎn)品。十五、嚴(yán)禁復(fù)制、盜用、超權(quán)限持有柜員卡、授權(quán)卡、密碼，共用業(yè)務(wù)系統(tǒng)用戶。十九、嚴(yán)禁在會計結(jié)算、授信審批、費(fèi)用管理等方面化整為零，規(guī)避授權(quán)控制。二十三、嚴(yán)禁違規(guī)操作、行為失范，損害銀行業(yè)形象及消費(fèi)者合法權(quán)益。二十七、嚴(yán)禁利用職務(wù)之便以收取中介或合作機(jī)構(gòu)返傭等方式違規(guī)謀取個人利益。上述“三十個嚴(yán)禁”適用范圍為河南省轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)所有從業(yè)人員，對違反禁令的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員由所在機(jī)構(gòu)依法依規(guī)予以追責(zé)或辭退，擔(dān)任高管職務(wù)的依法依規(guī)予以撤職或辭退，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)，造成嚴(yán)重后果的上追兩級問責(zé)第二篇：三十個嚴(yán)禁河南銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員三十個嚴(yán)禁一、嚴(yán)禁自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等融資機(jī)構(gòu)，充當(dāng)資金掮客，參與或變相參與非法集資。五、嚴(yán)禁以個人或單位名義違規(guī)提供擔(dān)保、承諾或出具保函。九、嚴(yán)禁未按規(guī)定查驗客戶身份，違反客戶意愿辦理業(yè)務(wù)。十三、嚴(yán)禁違規(guī)查詢個人征信或企業(yè)征信。十七、嚴(yán)禁違規(guī)使用印章、密押，私刻、盜用銀行或客戶印章，私自留存銀行廢止印章。二十一、嚴(yán)禁指使、授意、強(qiáng)迫他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)。二十五、嚴(yán)禁在存款、貸款、結(jié)算業(yè)務(wù)中逆程序、缺程序違規(guī)操作造成案件（風(fēng)險）。二十九、嚴(yán)禁套取銀行信貸資金流入資本市場或從事高利轉(zhuǎn)貸。A、會計 B、貸后管理 C、信貸員 D、信貸部主任審查崗須就（）和與相關(guān)人員進(jìn)行核實，才能出具書面審查意見？ A、貸款申請 B、調(diào)查信息 C、抵押情況 D、還款能力嚴(yán)禁擅自與（）等中介機(jī)構(gòu)或其他個人合作發(fā)放小額貸款？A、擔(dān)保公司 B、財務(wù)公司 C、農(nóng)村信用社 D、咨詢公司三、填充題：嚴(yán)禁未經(jīng)客戶授權(quán)
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