【正文】 低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結算擔保金的使用 C．組織協(xié)調專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構設置方案甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所2期貨交易和交割的時間順序是__。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系2期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．1 B．2 C．3 D．51某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員分立的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。[根據上述資料，請回答以下問題。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．2 B．7 C．10 D．152，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序二、多項選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．給予警告 B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證金融期貨的特點包括__。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格1下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司2期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待2關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè) 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)下列可以從事期貨交易的是（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權1期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．3 B．2 C．5 D．12期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內向（）報告。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員商品投資基金的類型有__。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼2下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會 2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．3 B．5 C．10 D．201大豆提高套利的做法是__。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰 11月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額，則客戶可以將超過部分提現。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。丁某的損失應當由（）承擔。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。相反，生產成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產技術水平的提高可以降低生產成本，增加生產者的利潤，生產者會進一步提高產量證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．向協(xié)會申訴B．對協(xié)