【正文】 施。第二十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立交易品種登記結(jié)算制度,為交易活動(dòng)提供登記、存管、結(jié)算和交割(交收)服務(wù):全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。(十)其他異常處理、差錯(cuò)處理機(jī)制等事項(xiàng)。(六)交易糾紛解決機(jī)制。(二)交易方式。(六)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(二)與客戶進(jìn)行對(duì)賭。(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定 :(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。(四)變更資金存管銀行。(八)分立或合并。(四)變更交易品種及交易規(guī)則。設(shè)區(qū)市人民政府不履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管不到位或交易場(chǎng)所違法違規(guī)造成重大影響的,在整改、處置完成前,自治區(qū)金融辦暫停受理該市交易場(chǎng)所設(shè)立申請(qǐng)材料。、交割(交收)倉(cāng)庫(kù)及其交易系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性、合規(guī)性進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查,并出具驗(yàn)收意見的現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收材料Ⅱ第十四條 取得自治區(qū)人民政府批復(fù)同意設(shè)立的交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)在9個(gè)月內(nèi)完成籌建、工商注冊(cè)登記等工作,并按照本辦法第十三條的規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)各案。15.《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。:包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)等材料。(四)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)根據(jù)評(píng)審意見修改完善申請(qǐng)材料。(四)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理。(二)具備與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識(shí)。(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)和不良信用記錄。(六)有健全的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有明確的交易品種、有完善的交易規(guī)則、有會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度、投資者準(zhǔn)入條件和適當(dāng)性管理制度、登記結(jié)算交收管理制度、客戶資金第三方存管制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資者信息保密制度、信息公開披露制度、交易系統(tǒng)管理制度等重要管理制度。(二)交易場(chǎng)所出資人應(yīng)為企業(yè)法人,且第一大股東出資比例不低于擬設(shè)交易場(chǎng)所全部股本的35%。使用“交易所”字樣的,在開業(yè)前,按照工商管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第三條 自治區(qū)人民政府授權(quán)自治區(qū)金融辦作為自治區(qū)交易場(chǎng)所監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)交易場(chǎng)所實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。本辦法所稱交易場(chǎng)所是指經(jīng)省級(jí)人民政府依法批準(zhǔn)設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品交易服務(wù)的交易場(chǎng)所,不包括依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所以及經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所,也不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照屬地管理原則,履行交易場(chǎng)所日常監(jiān)管第一責(zé)任人職責(zé),指定監(jiān)管機(jī)構(gòu),落實(shí)監(jiān)管制度,做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。第二章 設(shè)立、變更和終止第六條 交易場(chǎng)所的設(shè)立,應(yīng)當(dāng)符合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求,遵循“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則。(三)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》和本辦法規(guī)定的公司章程。(七)有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管要求相適應(yīng)的信息科技架構(gòu),具各支撐業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定、安全且合規(guī)的信息系統(tǒng)和保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施。(四)入股資金應(yīng)當(dāng)是自有資金,不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股。(三)最近3年內(nèi)無違法違規(guī)或不良信用記錄: 第十條 交易場(chǎng)所章程除有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的內(nèi)容外,還應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):(一)交易場(chǎng)所設(shè)立目的和職責(zé)。(五)交易場(chǎng)所解散的條件和程序c 第十—條 設(shè)立交易場(chǎng)所,應(yīng)當(dāng)按照以下程序辦理 :(一)申請(qǐng)人向設(shè)區(qū)市人民政府提交申請(qǐng)材料。逾期不反饋或修改后的申請(qǐng)材料仍不符合本辦法規(guī)定的,視為自動(dòng)放棄該申請(qǐng)事項(xiàng)。(包括收費(fèi)形式與標(biāo)準(zhǔn)、交易品種與交易規(guī)則等。(二)設(shè)區(qū)市人民政府初審報(bào)告與處置風(fēng)險(xiǎn)承諾函。、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理資料。第十五條 交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu),確需設(shè)立的,須報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)交易場(chǎng)所的會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)應(yīng)分別向交易場(chǎng)所所在地以及會(huì)員、其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案第十六條 交易場(chǎng)所的數(shù)量、類型和規(guī)模應(yīng)當(dāng)與其所在地設(shè)區(qū)市、民政府的監(jiān)管能力相匹配。(三)變更注冊(cè)地。(七)修改公司章程。(三)變更公司住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)或股東會(huì)做出相關(guān)決議15日內(nèi),在注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的主要媒體上連續(xù)發(fā)布3次公告。(四)除法律法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200/人、。第二十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得有下列行為:(一)未經(jīng)客戶委托、違背客戶意愿、假借客戶名義開展交易活動(dòng)。(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的交易。(九)其他違背客戶真實(shí)意思表示的行為第二十二條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易特點(diǎn)依法制定交易規(guī)則:交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)交易品種和交割(交收)期限。(五)交易標(biāo)的交割(交收)、資金清算規(guī)則。(九)交易信息的處理和發(fā)布規(guī)則。會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法違規(guī)行為,造成投資者經(jīng)濟(jì)損失的,交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶向違法違規(guī)會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)索償。專用結(jié)算賬戶與交易場(chǎng)所自有資金賬戶嚴(yán)格分離,不得混同。具有最近2年以上的證券交易成交記錄。保證投資者有平等機(jī)會(huì)獲取交易信急,并向投資者提供平等的交易機(jī)會(huì): 第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度,制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容 :(一)針對(duì)交易、設(shè)各、場(chǎng)地、人為的或自然的災(zāi)害、群體及突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案。第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法制定投資者信急管理制度交易場(chǎng)所不得利用投資者信息從事任何與交易無關(guān)或損害投資者合法權(quán)益的活動(dòng)。披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏: 交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)、會(huì)員和其他經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)名單與相關(guān)信息應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及網(wǎng)站顯著位置進(jìn)行公示。(四)交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市。(三)指導(dǎo)設(shè)區(qū)市人民政府對(duì)轄區(qū)范圍內(nèi)的交易場(chǎng)所開展日常監(jiān)管工作。(二)制定交易場(chǎng)所管理細(xì)則。(六)自治區(qū)人民政府規(guī)定的其他職責(zé)。(二)每季度首月10日前報(bào)送上季度運(yùn)營(yíng)報(bào)告。情節(jié)嚴(yán)重的,由所在地設(shè)區(qū)市人民政府報(bào)自治區(qū)人民政府批準(zhǔn)后依法予以關(guān)閉或取締。第三十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第二條 凡在本自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)從事疾病診斷、治療、康復(fù)和醫(yī)療美容、婦幼保健活動(dòng)的單位和個(gè)人，必須遵守本辦法。第二章 設(shè)置審批第五條 縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃指導(dǎo)原則》，制定本行政區(qū)域的《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》，經(jīng)上一級(jí)衛(wèi)生行政部門審核同意，報(bào)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并納入本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展總體規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總體規(guī)劃。第七條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)：（一）不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的單位；（二）因受刑事處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿2年或者不具有完全民事行為能力的個(gè)人；（三）被吊銷《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》不滿5年的醫(yī)療機(jī)構(gòu)法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；（四）被吊銷醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、助理醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書、護(hù)士執(zhí)業(yè)證書不滿2年的醫(yī)務(wù)人員；（五）發(fā)生二級(jí)以上醫(yī)療責(zé)任事故不滿2年的醫(yī)務(wù)人員。其中護(hù)師應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作5年以上，護(hù)士應(yīng)當(dāng)從事臨床護(hù)理工作10年以上。第十三條 設(shè)置為本單位內(nèi)部職工服務(wù)的門診部、診所、衛(wèi)生所（室），由設(shè)置單位在該醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)前，向當(dāng)?shù)乜h級(jí)衛(wèi)生行政部門提交下列備案材料：（一）設(shè)置單位或者其主管部門的設(shè)置決定；（二）《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)備案書》。第十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)變更《設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書》核準(zhǔn)內(nèi)容的，必須重新辦理設(shè)置審批手續(xù)。開展靜脈用藥業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)作出專門登記?！夺t(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一印制。第二十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和自治區(qū)的有關(guān)規(guī)定。醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)懸掛由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門統(tǒng)一監(jiān)制的衛(wèi)生標(biāo)志。第二十三條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)使用的各種印章，必須經(jīng)登記機(jī)關(guān)審核，并經(jīng)公安機(jī)關(guān)批準(zhǔn)方可刻制。第二十五條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、毒性藥品、精神藥品和放射性藥品。醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須建立藥品和醫(yī)用材料公開招標(biāo)采購(gòu)制度，實(shí)行藥品、醫(yī)用材料集中招標(biāo)采購(gòu)。確因科研或者遺傳性疾病診斷需要進(jìn)行胎兒性別鑒定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。第三十條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)的在職專業(yè)技術(shù)人員除技術(shù)交流和進(jìn)修學(xué)習(xí)外，不得同時(shí)受聘于其他醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)或者擅自兼職。第三十三條 為內(nèi)部職工服務(wù)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，未辦理變更登記的，不得向社會(huì)開展診療活動(dòng)。第三十六條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)刊登、播發(fā)、張貼醫(yī)療廣告，必須向縣級(jí)或者地級(jí)衛(wèi)生行政部門提出申請(qǐng)，在取得自治區(qū)衛(wèi)生行政部門出具的《醫(yī)療廣告證明》，并經(jīng)工商行政部門批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行廣告宣傳。第五章 權(quán)利和義務(wù)第三十七條 醫(yī)療機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：（一）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)，任何組織或者個(gè)人不得侵占、平調(diào)、破壞或者非法查封、扣押、凍結(jié)、沒收；（二）醫(yī)務(wù)人員的人身安全受法律保護(hù)，任何人不得威脅、毆打、侮辱醫(yī)務(wù)人員，不得妨礙其正常的醫(yī)療活動(dòng)；（三）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)維護(hù)診療秩序，任何單位和個(gè)人不得違反醫(yī)療機(jī)構(gòu)就診、住院等管理制度，不得沖擊、擾亂醫(yī)療機(jī)構(gòu)正常工作秩序；（四）醫(yī)療機(jī)構(gòu)的名稱、榮譽(yù)、取得的專利受法律保護(hù)，有權(quán)推廣和應(yīng)用先進(jìn)科技成果，派遣醫(yī)務(wù)人員參加學(xué)術(shù)交流活動(dòng)；（五）醫(yī)療機(jī)構(gòu)有權(quán)拒付各種國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定外的收費(fèi)和攤派。評(píng)審委員會(huì)按照國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門制定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)評(píng)審辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)活動(dòng)、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。第四十三條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門給予警告，并可處以200元以下的罰款。第四十六條 違反本辦法第二十六條第三款規(guī)定的，由縣級(jí)以上衛(wèi)生行政部門處以1000元以上3000元以下的罰款。第五十條 違反本辦法其他規(guī)定的，依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理。第五十四條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資金數(shù)額，由自治區(qū)衛(wèi)生行政部門確定。市外交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門參加。聯(lián)席會(huì)議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第八條 交易場(chǎng)所的出資人限于：中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記的法人；境外（含港澳臺(tái)）注冊(cè)登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場(chǎng)所及與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊(cè)資本總額的20%。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的申請(qǐng)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。第十九條 市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。第二十三條 交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置基金，用于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場(chǎng)所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。第二十五條 交易場(chǎng)所開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)遵守下列規(guī)定：（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；（二）不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；（五）不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第二十八條 各交易場(chǎng)所可建立內(nèi)部會(huì)員交易商（中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）協(xié)會(huì)等自律性組織，制定會(huì)員管理制度。第三十條 行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，督促和指導(dǎo)監(jiān)管對(duì)象做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；建立和完善社會(huì)監(jiān)