分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)-wenkub
2024-10-29 00 本頁(yè)面
【正文】 企業(yè)合規(guī)文化氛圍。二、嚴(yán)格遵守金融市場(chǎng)秩序，不采用不正當(dāng)手段吸收存款、發(fā)放貸款，執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)關(guān)于信貸業(yè)務(wù)“七不準(zhǔn)”和服務(wù)收費(fèi)“四原則”的要求，規(guī)范貸款行為，科學(xué)合理收費(fèi)，自覺(jué)維護(hù)金融消費(fèi)者合法利益。遵守中國(guó)銀聯(lián)和各金融機(jī)構(gòu)的規(guī)章、辦法，未經(jīng)正式授權(quán)，我公司不得擅自使用銀聯(lián)及其他金融機(jī)構(gòu)的名稱、標(biāo)示。將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；建立健全印章管理制度，對(duì)各類(lèi)印章登記造冊(cè)，建立各類(lèi)印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程；建立健全營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。嚴(yán)格遵守不相容崗位分離原則，建立內(nèi)部崗位之間的制衡機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)客戶適當(dāng)性管理，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，并提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品；對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶，以及分支機(jī)構(gòu)所屬公司的股東、關(guān)聯(lián)人，不得向其融資、融券。發(fā)生重大事件，第一時(shí)間向證券監(jiān)管部門(mén)以及相關(guān)部門(mén)、單位報(bào)告。第一篇：分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)本人承諾，作為（擬任）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，將誠(chéng)信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，嚴(yán)格履行以下承諾，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。三、嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保分支機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、健康發(fā)展：（一）建立健全客戶管理和客戶服務(wù)制度，保護(hù)客戶合法權(quán)益。嚴(yán)格落實(shí)客戶交易安全監(jiān)控、客戶回訪、客戶投訴處理以及客戶資料管理制度。著力強(qiáng)化營(yíng)銷(xiāo)人員管理、教育和培訓(xùn)，將營(yíng)銷(xiāo)人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。如本人在擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人期間，發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為及其他違法違規(guī)違紀(jì)行為的，本人自愿主動(dòng)配合、接受證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織的調(diào)查、處理和處罰。我公司規(guī)范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導(dǎo)公眾的宣傳方式。三、繼續(xù)保持案件高壓態(tài)勢(shì)，嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)會(huì)、省聯(lián)社、聯(lián)社關(guān)于案件防控工作的相關(guān)規(guī)定，防止大案要案的發(fā)生、增加案防工作的主動(dòng)性。七、嚴(yán)格規(guī)范個(gè)人從業(yè)行為，不做損害聯(lián)社利益的行為，在工作和生活中做到：一是嚴(yán)守職業(yè)道德和銀行從業(yè)人
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