案件防控心得大全-wenkub
2024-09-30 23 本頁(yè)面
【正文】 ，最后，重要崗位人員定期排查工作制度不具體，沒(méi)有對(duì)重要崗位人員八小時(shí)以外活動(dòng)進(jìn)行必要的監(jiān)督。我認(rèn)為的合規(guī)就是一顆責(zé)任心：對(duì)客戶，對(duì)自己，對(duì)單位；也是一種約束力：沒(méi)有死角，沒(méi)有情面，沒(méi)有僥幸，更是是一份使命感： 為進(jìn)步，為發(fā)展，為提高。 興業(yè)銀行宜春分行作為一家年輕的分行，分行年輕員工占比較多，員工案件防控經(jīng)驗(yàn)不足的特點(diǎn)，因此案防工作對(duì)我們來(lái)說(shuō)顯得尤為重要和緊迫，行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案防工作，分行綜合管理部、風(fēng)險(xiǎn)部組織了較多形式的學(xué)習(xí)和活動(dòng)，增強(qiáng)我行員工的案件防控責(zé)任意識(shí)和合規(guī)守法意識(shí)。 所謂“合規(guī)經(jīng)營(yíng)”是指使商業(yè)銀行的所有活動(dòng)與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則相一致。案件防控心得大全 全面落實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，多舉措鑄造案防工作體系 近年來(lái)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的放緩，產(chǎn)生于銀行業(yè)的案件頻發(fā)，今年6月份一則“興業(yè)銀行北海分行高管卷款30億元潛逃”的新聞在中國(guó)銀行業(yè)間造成了不小的轟動(dòng)，報(bào)道稱(chēng)興業(yè)銀行北海分行小企業(yè)貸款部總經(jīng)理的蘇瑜，利用自己掌握的客戶信息，利用幫辦銀行過(guò)橋業(yè)務(wù)賺取高額利息（俗稱(chēng)“過(guò)橋貸”）為由，誘使興業(yè)銀行2000多客戶上當(dāng)受騙。
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