3湖北銀監(jiān)局公開辦事制度★-wenkub
2024-08-27 00 本頁面
【正文】 構(gòu)自接到我局答復(fù)之日起 6 個月內(nèi)不得再次提出同樣的申請。擬設(shè)置的機型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類；擬設(shè)地點的市場分析，包括目標市場、服務(wù)需求、競爭狀況等；擬負責(zé)自助銀行日常管理的機構(gòu)或人員；安全監(jiān)控方案及維護措施。擬設(shè)機構(gòu)名稱、營業(yè)地址、擬撥付營運資金金額、業(yè)務(wù)范圍等； ； 。 二、一般步驟 （一）受理分 局（或金融機構(gòu)及發(fā)起人）的籌建申請； （二）職能處室審核； （三）批復(fù)籌建； （四）受理開業(yè)申請； （五）開業(yè)驗收； （六）對擬任高管人員考察談話； （七）處室審核合格后由湖北銀監(jiān)局批復(fù)開業(yè)； 第 3 頁 共 22 頁 （八）頒發(fā)《金融許可證》。 二、職能部門對辦公室轉(zhuǎn)辦的請示，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策，在 3 天內(nèi)（指有效工作日，下同）提出審核意見，報請局領(lǐng)導(dǎo)同意后，根據(jù)不同類型的問題，分別由我局辦公室或有關(guān)部 第 2 頁 共 22 頁 門予以回復(fù)。 三、對于一般性的請示事項，除有專門規(guī)定外，在 7 天以內(nèi)予以答復(fù)； 對于緊急請示事項在 24 小時內(nèi)予以答復(fù)。 三、有關(guān)資料要求 （一）籌建申請應(yīng)提交下列資料一式三份： （如屬 XX 市區(qū)營業(yè)機構(gòu)則不需要。包括申請人的基本情況、對擬設(shè)機構(gòu)市場前景的分析、擬設(shè)機構(gòu)業(yè)務(wù)重點領(lǐng)域、發(fā)展策略以及未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、擬設(shè)機構(gòu)的組織管理架構(gòu)等； ； ； ； ； （我局要求 時需提供）； 。 （二）開業(yè)申請應(yīng)提交下列資料一式三份： ； 師事務(wù)所出具的驗資證明及營運資金入賬憑證復(fù)印件； ； （包括姓名、出生年月、學(xué)歷、職稱、原工作單位、金融工作年限、擬任職務(wù)及崗位等）； ； ； 。 （二）籌建申請批準后金融機構(gòu)籌建期限為 6 個月。 （四）金融機構(gòu)自領(lǐng)取許可證之日起 90 個工作日內(nèi)必須開業(yè)。內(nèi)容應(yīng)包括。其中， 第 7 頁 共 22 頁 9 二項資料在升格機構(gòu)需變更營業(yè)地址時提供。升格后機構(gòu)的名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、內(nèi)部管轄與業(yè)務(wù)報告關(guān)系等； XX 市郊監(jiān)管辦事處初審意見； ； 4擬升格機構(gòu)最近兩年的年度財務(wù)報告； 的任職資格審核資料（升格為支行需提供）； 《金融許可證》； 。 （三）有關(guān)時間要求 有關(guān)時間要求同機構(gòu)升格時間要求。 對遷址營業(yè)，申請人為管轄分行，遷址籌建完畢對外營業(yè)前，申請人向我局提交以下資料一式兩份： ； ； ； 全防范合格證明； 第 9 頁 共 22 頁 。 6 個月，超過 6 個月的，按正式遷址程序辦理。 一、我局直接審批歇業(yè)的機構(gòu) 第 10 頁 共 22 頁 （一） XX 市所有銀行業(yè)金融機構(gòu)； （二）政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行市（州）分行； （三） XX 市外各城市商業(yè)銀行總部、各非銀行金融機構(gòu)。 金融機構(gòu)獲準歇業(yè)后，應(yīng)及時向社會發(fā)布公告，歇業(yè)期滿必須開業(yè)，若遇特殊情況 確需延長歇業(yè)時間的，應(yīng)再次提出申請， 第 11 頁 共 22 頁 但累計連續(xù)歇業(yè)的時間不得超過 180 天。 銀監(jiān)會或我局責(zé)令撤銷的機構(gòu)，按行政處罰的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 對已取得任職資格的高級管理人員，涉及平行調(diào)動的，其原 第 13 頁 共 22 頁 有任職資格有效，無須重新核準。 對于 XX 市內(nèi)支行行長在系統(tǒng)內(nèi)平行交流任職的備案資料如下：除提交核準制的資料要求第 7 外，還需補充原任職資格核準文件復(fù)印件和擬任人上級行在其任職后 40 天內(nèi)提交離任審計報告。 （二）農(nóng)村信用社法人機構(gòu)之間的分設(shè)、合并、升格或農(nóng)村信用社分社、儲蓄所升格為農(nóng)村信用社，由分局初審，由我局審批，報銀監(jiān)會備案。對審批權(quán)在我局的變更申請，在 20個工作日內(nèi)對申報材料齊全、合格的申請予以審批，報銀監(jiān)會備案；對審批權(quán)在銀監(jiān)會的，報銀監(jiān)會審批。 、解散、撤銷、破產(chǎn)，由銀監(jiān)分局（ XX市 XX 縣區(qū)由我局提出， XX 縣區(qū)由 XX 縣區(qū)監(jiān)管辦事處）提出停業(yè)整頓和市場退出，方案經(jīng)銀監(jiān)局審核后，報銀監(jiān)會審批。 ，擅自設(shè)立農(nóng)村信用社機構(gòu)網(wǎng)點的，由所在地銀監(jiān)分局予以取締，報銀監(jiān)局備案。 （一）法人機構(gòu)合并
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