xxxx0213131420-3-非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)(e學(xué)堂x年3月)-wenkub
2023-03-23 19:44:11 本頁(yè)面
【正文】 二、業(yè)務(wù)介紹 —見(jiàn)證開(kāi)戶 見(jiàn) 證 派 單 （ 3）準(zhǔn)備單據(jù) 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員準(zhǔn)備業(yè)務(wù)單據(jù)、設(shè)備及收費(fèi)收據(jù)上門(mén)見(jiàn)證。 短信平臺(tái) 審核成功后，自勱通過(guò)短信平臺(tái)向客戶發(fā)送短信，通知其登錄系統(tǒng)進(jìn)行密碼設(shè)置及存管簽約。 ?如客戶需新開(kāi)證券賬戶的，進(jìn)入證券賬戶開(kāi)戶。 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見(jiàn)證開(kāi)戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 面見(jiàn)客戶 工作人員 見(jiàn)證開(kāi)戶 工作人員 開(kāi)戶見(jiàn)證 人員 見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員 完成 E學(xué)堂《非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)》等課件的學(xué)習(xí)幵通過(guò)考試 分支機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他要求 三、見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員管理 已在柜臺(tái)開(kāi)展不少于 2個(gè)工作日（含）的實(shí)習(xí)（柜臺(tái)人員除外） 其中，申請(qǐng)成為開(kāi)戶見(jiàn)證人員的必須為分支機(jī)構(gòu)正式員工，不得為營(yíng)銷人員。 分支機(jī)構(gòu)審核通過(guò)后，開(kāi)展以下工作： ? 為見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員制作工作證件； ? 將見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員信息登記在公司網(wǎng)站和客戶熱線上； ? 按照權(quán)限管理辦法的規(guī)定賦予見(jiàn)證開(kāi)戶工作人員相應(yīng)的業(yè)務(wù)受理系統(tǒng)操作權(quán)限。 ? 告知客戶核實(shí)身份途徑。 目錄 業(yè)務(wù)背景 1 業(yè)務(wù)介紹 2 見(jiàn)證開(kāi)戶工作 人員管理 3 空白合同憑證管理 4 四、空白合同憑證管理 重要空白 憑證管理 領(lǐng)用登 記控制 作廢 控制 手工 編號(hào) 連號(hào) 控制 四、空白合同憑證管理 ?《 見(jiàn)證開(kāi)戶約定書(shū) 》 ? 《 開(kāi)戶申請(qǐng)表 》 ? 《 開(kāi)戶文件 》 ? 《 自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表 》 ? 《 投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷 》 ? 三方存管協(xié)議 ? 外幣銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議（如需） ? 基金賬戶業(yè)務(wù)的各類受理單據(jù)（如需） ? 《 傭金調(diào)整申請(qǐng)表 》 ? 投顧協(xié)議 其中紅色字體為重要業(yè)務(wù)受理單據(jù)。 ? 面見(jiàn)客戶工作人員應(yīng)妥善保管已領(lǐng)用的重要空白業(yè)務(wù)受理單據(jù)，并嚴(yán)格按照規(guī)定用途及程序使用單據(jù)，丌得挪作他用，丌得跳號(hào)使用。 02:45:0702:45:0702:453/23/2023 2:45:07 AM 1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 2023年 3月 23日星期四 上
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